跨國公司對(duì)外直接投資的國有化風(fēng)險(xiǎn)及其防范論文
摘要：國有化風(fēng)險(xiǎn)是跨國公司對(duì)外直接投資面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)之一,目前已成為跨國公司對(duì)外直接投資活動(dòng)中面臨的最為突出的問題，國有化風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資國、東道國、跨國公司三者的關(guān)系都十分重大,直接影響到跨國對(duì)外直接投資的資金流向、發(fā)展趨勢以及全球性戰(zhàn)略的實(shí)施。本文針對(duì)跨國公司對(duì)外直接投資中所面臨的國有化風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析 ,并在此基礎(chǔ)上從投資國、東道國、跨國公司三個(gè)方面提出了防范國有化風(fēng)險(xiǎn)的途徑和方法。
國有化風(fēng)險(xiǎn)是跨國公司對(duì)外直接投資面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)之一,自本世紀(jì)中葉以來，拉美及中東國家紛紛對(duì)跨國公司的海外子公司實(shí)行國有化,國有化由此成為跨國公司對(duì)外直接投資活動(dòng)中面臨的最為突出的問題。對(duì)于投資國來講 ,國有化風(fēng)險(xiǎn)直接關(guān)系到跨國公司海外投資的安全性以及投資利益的保護(hù)，對(duì)于東道國來講,國有化風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系到東道國家對(duì)自然資源的主權(quán)，對(duì)于跨國公司來講,直接關(guān)系到跨國公司對(duì)外直接投資的資金流向、發(fā)展趨勢以及全球性戰(zhàn)略的實(shí)施等一系列重大問題。本文擬就跨國公司對(duì)外直接投資中面臨的國有化風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)防范等問題進(jìn)行初步的探討。
一、跨國公司對(duì)外直接投資面臨的國有化風(fēng)險(xiǎn)
所謂國有化是指一個(gè)主權(quán)國家依據(jù)其本國法律將原屬于外國直接投資者所有的財(cái)產(chǎn)的全部或部分采取征用或類似的措施 ,使其轉(zhuǎn)移到本國政府手中的強(qiáng)制性行為。
根據(jù)國家的主權(quán)原則 ,一個(gè)主權(quán)國家對(duì)其境內(nèi)的外國投資者實(shí)行國有化,屬于主權(quán)國家的國家行為，是一個(gè)國家主權(quán)的體現(xiàn)。對(duì)于發(fā)展中國家來說,采取國有化措施是行使其對(duì)自然資源永久主權(quán)的必然結(jié)果 ,是民族獨(dú)立和解放的一種重要手段。東道國對(duì)外資實(shí)行國有化措施 ,已得到了國際社會(huì)的普遍承認(rèn)和支持。聯(lián)大1962年通過的《關(guān)于天然資源之永久主權(quán)宣言》規(guī)定：“收歸國有、征收或征用應(yīng)以公認(rèn)為遠(yuǎn)較純屬本國或外國個(gè)人或私人利益為重要之公用事業(yè)、安全與國家利益等理由為根據(jù)�！甭�(lián)大1974年
通過的《各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利義務(wù)憲章》第2條規(guī)定:“每個(gè)國家有權(quán)將外國財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)收歸國有、征收或轉(zhuǎn)移 ……�！蔽鞣桨l(fā)達(dá)國家也被迫承認(rèn)東道國的國有化權(quán)利,如1951年6月19日英國政府向伊朗政府遞交的照會(huì)宣稱:“陛下的政府代表自己和該公司承認(rèn)伊朗石油工業(yè)國有化的原則�！�1956年 8月在倫敦舉行的蘇伊士運(yùn)河會(huì)議上，德國、英國和美國政府發(fā)布聯(lián)合聲明:“對(duì)埃及政府作為一個(gè)主權(quán)國家而享有充分的主權(quán)權(quán)利,包括對(duì)外國人的資產(chǎn)實(shí)行國有化不持任何異議�！�
本世紀(jì)50年代以前，人們很少看到國有化的事例,但是,自本世紀(jì)60年代以后，發(fā)展中國家就出現(xiàn)了國有化的高潮。據(jù)統(tǒng)計(jì),從50年代到70年代,100多個(gè)發(fā)展中國家中有半數(shù)以上的國家對(duì)外資實(shí)行了國有化,共發(fā)生了1954件國有化案件,其中50年代發(fā)生國有化412件,60年代為406件 ,70年代約1136件,可見國有化的步伐一再加快。從地區(qū)分布來看,亞洲為219件,中東為464件 ,非洲為826件 ,拉美為454件〔1〕。從行業(yè)分布來看 ,國有化的行業(yè)有半數(shù)以上集中在采礦、冶煉、石油、農(nóng)
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