證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)-《上市交易公告書的內(nèi)容與格式》
第一章總則第二章上市交易公告書
第一節(jié)重要聲明與提示
第二節(jié)基金概覽
第三節(jié)基金的募集與上市交易
第四節(jié)持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
第五節(jié)基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介
第六節(jié)基金合同摘要
第七節(jié)基金財(cái)務(wù)狀況
第八節(jié)基金投資組合
第九節(jié)重大事件揭示
第十節(jié)基金管理人承諾
第十一節(jié)基金托管人承諾
第十二節(jié)基金上市推薦人意見
第十三節(jié)備查文件目錄
第三章附則
第一章總則
第一條
為規(guī)范證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）上市交易的信息披露行為，保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）及《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），制訂本準(zhǔn)則。
第二條
凡根據(jù)《基金法》等有關(guān)法律法規(guī)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)公開發(fā)售基金份額并申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市交易的基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的規(guī)定編制基金上市交易公告書。
第三條
基金管理人的董事會(huì)及其董事應(yīng)當(dāng)保證基金上市交易公告書內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人應(yīng)當(dāng)保證基金上市交易公告書中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第四條
本準(zhǔn)則的規(guī)定是對(duì)基金上市交易公告書信息披露的最低要求。凡在基金招募說(shuō)明書披露日至本上市交易公告書刊登日期間所發(fā)生的對(duì)投資者投資決策有重大影響的信息，不論本準(zhǔn)則是否有明確規(guī)定，基金管理人均應(yīng)披露。
第五條
若本準(zhǔn)則某些具體要求對(duì)基金確不適用的，基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下做出適當(dāng)修改，同時(shí)予以說(shuō)明。基金管理人未披露本準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容的，應(yīng)以書面形式報(bào)告基金上市交易的證券交易所同意，并報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）備案。
第六條
基金上市交易公告書封面應(yīng)載明基金名稱、“上市交易公告書”字樣和公告日期等。
第七條
基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易后，基金管理人應(yīng)在基金上市交易日前三個(gè)工作日，將基金上市交易公告書至少登載在一種由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)
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