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證券法中的民事責(zé)任功能分析
摘要：證券法中的法律責(zé)任有刑事責(zé)任、行政責(zé)任和民事責(zé)任三種。這三者分別從公法和私法的角度對(duì)證券法律關(guān)系進(jìn)行調(diào)整。證券法中民事責(zé)任的功能決定了三者之間關(guān)系的一個(gè)基點(diǎn)在于民事責(zé)任為先。證券法中民事責(zé)任具有填補(bǔ)損害的補(bǔ)償功能、阻止違法的威懾和預(yù)防功能、協(xié)助執(zhí)行法規(guī)和管理市場(chǎng)的效率功能、完善監(jiān)管體系的功能等等。關(guān)鍵詞：證券法；民事責(zé)任；功能
雖然證券法第1條開(kāi)張明義地強(qiáng)調(diào)了在證券市場(chǎng)對(duì)投資者進(jìn)行保護(hù)的重要性。但由于對(duì)民事責(zé)任認(rèn)識(shí)不足和立法上的某種缺陷，該宗旨沒(méi)能很好地貫徹在全部證券法中，比較明顯的就是股民要求證券市場(chǎng)違法者承擔(dān)民事責(zé)任的訴訟被法院駁回訴訟請(qǐng)求。這樣，眾多受損股民心理難以平衡。股民對(duì)證券市場(chǎng)的信心有所下降。因此如何增強(qiáng)股民的信心，吸引更多的投資者加入到證券市場(chǎng)就成為一個(gè)迫在眉睡的問(wèn)題。我們認(rèn)為，必須加強(qiáng)證券法上法律責(zé)任，尤其是民事責(zé)任的立法、司法的研究，充分發(fā)揮證券法中民事責(zé)任的功能。這是由證券法中民事責(zé)任的功能決定的。
證券法中的法律責(zé)任有刑事責(zé)任、行政責(zé)任和民事責(zé)任三種。證券法中的民事責(zé)任是指證券法上明確規(guī)定的，在證券發(fā)行和交易過(guò)程中，證券發(fā)行人、投資者、證券公司、證券交易所、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因違反證券法的規(guī)定，侵犯其他主體的合法民事權(quán)益而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事法律后果。證券法上民事責(zé)任是保護(hù)證券法律關(guān)系主體民事權(quán)利的重要措施。在日本，有學(xué)者認(rèn)為這實(shí)際上象征著以投資者自覺(jué)為背景的消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)，而進(jìn)行追訴有關(guān)人員的個(gè)人民事責(zé)任。[1]也就是說(shuō)，在一定程度上，民事責(zé)任損害賠償請(qǐng)求權(quán)的建立，乃是消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)的具體成果之一。[2]（我國(guó)尚未將證券法上民事責(zé)任的請(qǐng)求權(quán)與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)連在一起）證券法上民事責(zé)任的實(shí)質(zhì)是證券法對(duì)民事主體提出的一定行為要求，屬于民事責(zé)任的范圍。證券法上民事責(zé)任所表現(xiàn)的是個(gè)人對(duì)他人和社會(huì)應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)的民事法律后果。證券法上民事責(zé)任與刑事責(zé)任、行政責(zé)任分別從私法與公法的角度，對(duì)證券法律關(guān)系進(jìn)行了調(diào)整。三者各有所長(zhǎng)，只有協(xié)調(diào)一致，才能更好地維護(hù)證券市場(chǎng)的秩序；刑事責(zé)任由國(guó)家負(fù)責(zé)追究，行政責(zé)任及處罰由主管機(jī)關(guān)追究。民事責(zé)任則由蒙受損害的投資大眾根據(jù)本身的意愿從事追訴。民事責(zé)任既不能代替其它的法律責(zé)任形式，也不能由其它的法律責(zé)任形式加以代替。以威懾、預(yù)防為主的刑事責(zé)任和行政責(zé)任雖然可以成為民事責(zé)任的有益補(bǔ)充，卻無(wú)法替代民事責(zé)任固有的功能，因此三者之間相互關(guān)系的一個(gè)基點(diǎn)在于民事責(zé)任應(yīng)為先。正如臺(tái)灣學(xué)者賴源河所言“……其具有應(yīng)先請(qǐng)求‘投資人保護(hù)’然后才能‘實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)之發(fā)展’之關(guān)系……蓋因只有在投資人有了充分的保障之后，國(guó)民經(jīng)濟(jì)對(duì)于證券投資才會(huì)因而繁盛。證券投資昌盛之后，才能匯集企業(yè)所需要之資金，而促使企業(yè)活動(dòng)轉(zhuǎn)趨活潑。而企業(yè)活動(dòng)之活潑，當(dāng)然就會(huì)促成國(guó)民經(jīng)濟(jì)的繁榮�！盵3]證券法上民事責(zé)任具有填補(bǔ)損害的補(bǔ)償功能、阻止違法的威懾和預(yù)防功能、協(xié)助執(zhí)行法規(guī)和管理市場(chǎng)的效益功能、完善監(jiān)管體系的功能等等。
1.填補(bǔ)損害的補(bǔ)償功能。
填補(bǔ)損害的補(bǔ)償功能是民事責(zé)任制度的主要作用所在。損害賠償是民事責(zé)任中最重要和最常見(jiàn)的責(zé)任形式，其實(shí)質(zhì)是法律強(qiáng)制民事違法行為人向受害人支付一筆金錢，其目的在于彌補(bǔ)因違法行為所遭受的財(cái)產(chǎn)損失。損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度，其本質(zhì)就在于填補(bǔ)損害，以求其結(jié)果如同損害事故未發(fā)生。因此，損害賠償責(zé)任突出表現(xiàn)了民事責(zé)任填補(bǔ)損害的補(bǔ)償功能和性質(zhì)，系“治患于已然”。這一功能使民事責(zé)任與刑事責(zé)任、行政責(zé)任明顯區(qū)別開(kāi)來(lái)。民事責(zé)任、刑事責(zé)任和行政責(zé)任雖然都是為了維護(hù)證券市場(chǎng)的秩序，但只有民事責(zé)任具有救濟(jì)受害人的功能，以恢復(fù)損害發(fā)生前的狀態(tài)，維系投資大眾對(duì)證券市場(chǎng)的信心。因?yàn)橥顿Y大眾所關(guān)心的是能否獲得投資利潤(rùn)，亦即是僅從經(jīng)濟(jì)之觀點(diǎn)著眼；今雖課違法者以刑事責(zé)任或行政責(zé)任，但
[1] [2] [3]
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