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深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則
第一章總則第一條為了促進(jìn)證券投資基金業(yè)的發(fā)展,規(guī)范開(kāi)放式證券投資基金在深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)的發(fā)售、上市及交易,根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,制定本規(guī)則。
第二條本規(guī)則所稱上市開(kāi)放式基金(英文名稱為:Listed Open-ended Funds,簡(jiǎn)稱:LOFs),是指在本所上市及交易的開(kāi)放式證券投資基金。
第三條上市開(kāi)放式基金在本所發(fā)售、上市及交易,適用本規(guī)則;本規(guī)則未做規(guī)定的,適用本所其他規(guī)定。
第二章基金份額的發(fā)售
第四條上市開(kāi)放式基金通過(guò)本所發(fā)售的,基金管理人須向本所提交發(fā)售申請(qǐng),并獲本所確認(rèn)。
第五條上市開(kāi)放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算)辦理基金份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。
基金募集期內(nèi),投資者可以在交易日的交易時(shí)間內(nèi),以其在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開(kāi)立的人民幣普通股票帳戶或者證券投資基金帳戶通過(guò)本所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)基金份額,也可以深圳類(lèi)別開(kāi)放式基金帳戶通過(guò)基金管理人或者代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)基金份額。
第六條投資者通過(guò)本所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的基金份額,登記在中國(guó)結(jié)算的證券登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱證券登記結(jié)算系統(tǒng));通過(guò)基金管理人或者代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的基金份額,登記在中國(guó)結(jié)算的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱注冊(cè)登記系統(tǒng))。
第三章基金份額的上市
第七條開(kāi)放式基金申請(qǐng)?jiān)诒舅鲜,?yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》第四十八條的規(guī)定。
第八條基金管理人申請(qǐng)開(kāi)放式基金上市,應(yīng)當(dāng)向本所提供下列文件:
。ㄒ唬┗鸸芾砣撕炇鸬纳鲜猩暾(qǐng)書(shū);
。ǘ┲袊(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)基金募集的文件;
。ㄈ┗鸷贤;
。ㄋ模┗鹫心颊f(shuō)明書(shū);
。ㄎ澹┗鹜泄軈f(xié)議;
。┙(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告(新募集基金除外);
。ㄆ撸┲袊(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金備案的確認(rèn)文件;
。ò耍┥鲜薪灰坠鏁(shū);
(九)基金管理人、基金托管人信息披露負(fù)責(zé)人的基本資料;
。ㄊ┲袊(guó)結(jié)算有關(guān)基金份額登記情況的說(shuō)明;
(十一)本所要求的其它文件。
第九條申請(qǐng)上市的開(kāi)放式基金符合上市條件的,本所與基金管理人簽訂《上市開(kāi)放式基金上市協(xié)議》,并向基金管理人出具《上市通知書(shū)》。
第十條《
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