深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則

時(shí)間：2023-05-01 00:50:19 經(jīng)濟(jì)學(xué)論文我要投稿

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深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第一章總則

　　第一條為了促進(jìn)證券投資基金業(yè)的發(fā)展，規(guī)范開(kāi)放式證券投資基金在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）的發(fā)售、上市及交易，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第二條本規(guī)則所稱上市開(kāi)放式基金（英文名稱為：Listed Open-ended Funds，簡(jiǎn)稱：LOFs），是指在本所上市及交易的開(kāi)放式證券投資基金。

　　第三條上市開(kāi)放式基金在本所發(fā)售、上市及交易，適用本規(guī)則；本規(guī)則未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。

　　第二章基金份額的發(fā)售

　　第四條上市開(kāi)放式基金通過(guò)本所發(fā)售的，基金管理人須向本所提交發(fā)售申請(qǐng)，并獲本所確認(rèn)。

　　第五條上市開(kāi)放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）辦理基金份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　基金募集期內(nèi)，投資者可以在交易日的交易時(shí)間內(nèi)，以其在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開(kāi)立的人民幣普通股票帳戶或者證券投資基金帳戶通過(guò)本所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)基金份額，也可以深圳類(lèi)別開(kāi)放式基金帳戶通過(guò)基金管理人或者代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)基金份額。

　　第六條投資者通過(guò)本所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的基金份額，登記在中國(guó)結(jié)算的證券登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱證券登記結(jié)算系統(tǒng)）；通過(guò)基金管理人或者代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的基金份額，登記在中國(guó)結(jié)算的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱注冊(cè)登記系統(tǒng)）。

　　第三章基金份額的上市

　　第七條開(kāi)放式基金申請(qǐng)?jiān)诒舅鲜�，�?yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》第四十八條的規(guī)定。

　　第八條基金管理人申請(qǐng)開(kāi)放式基金上市，應(yīng)當(dāng)向本所提供下列文件：

　�。ㄒ唬┗鸸芾砣撕炇鸬纳鲜猩暾�(qǐng)書(shū)；

　�。ǘ┲袊�(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)基金募集的文件；

　�。ㄈ┗鸷贤�；

　�。ㄋ模┗鹫心颊f(shuō)明書(shū)；

　�。ㄎ澹┗鹜泄軈f(xié)議；

　�。┙�(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告（新募集基金除外）；

　�。ㄆ撸┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金備案的確認(rèn)文件；

　�。ò耍┥鲜薪灰坠鏁�(shū)；

　　（九）基金管理人、基金托管人信息披露負(fù)責(zé)人的基本資料；