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中國證監(jiān)會關(guān)于加強證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：近年來，證券公司因承銷企業(yè)債券出現(xiàn)風(fēng)險的情況時有發(fā)生，直接影響到證券公司的資產(chǎn)質(zhì)量和客戶交易結(jié)算資金的安全。根據(jù)國務(wù)院關(guān)于防范和化解金融風(fēng)險的指示精神，現(xiàn)就加強證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的有關(guān)問題通知如下：
一、證券公司承銷中央企業(yè)債券須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并具備以下條件：
（一）已取得中國證監(jiān)公頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》；擔(dān)任主承銷商的，應(yīng)取得股票主承銷商資格證書；
（二）具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度；
（三）近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
二、證券公司承銷地方企業(yè)債券須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并具備以下條件：
（一）已取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》；擔(dān)任主承銷商的，應(yīng)取得股票主承銷商資格證書，注冊資本不低于人民幣五億元，凈資本不低于人民幣五億元；
（二）已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的80％；
（三）具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度；
（四）近一年內(nèi)未出現(xiàn)過承銷的企業(yè)債券賣不出去，挪用客戶交易結(jié)算資金進行余額包銷或到期不能兌付、被迫墊付兌付資金金額超過五百萬元的情況；
（五）近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
三、證券公司從事企業(yè)債券的承銷，注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)要求主承銷商報送下列申請材料：
（一）申請書；
（二）本通知第一條、第二條要求的證明材料或陳述材料；
（三）承銷協(xié)議；
（四）承銷團協(xié)議；
（五）市場調(diào)查與可行性報告；
（六）主承銷商對承銷團成員的內(nèi)核審查報告；
（七）風(fēng)險處置預(yù)案。
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定和本通知的要求對主承銷商的申請材料進行初審，并在15個工作日內(nèi)出具意見。初審?fù)ㄟ^的，將初審意見和申請材料報中國證監(jiān)會復(fù)審，如副主承銷商、分銷商及發(fā)行人在異地的，還應(yīng)將初審意見抄送其所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。復(fù)審?fù)ㄟ^的，由中國證監(jiān)會批復(fù)，并抄送有關(guān)派出機構(gòu)。
四、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要加強證券公司承銷企業(yè)債券的日常監(jiān)管：
（一）事前監(jiān)督。督促證券公
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