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工商注冊登記調研報告
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工商注冊登記調研報告(一)
一、在履行職能方面存在的問題：
(一)行政許可方面：今年，新的登記制度正式實施，但相關配到法律法規(guī)制度還未完善，特別是相關的前置審批條件還未出臺，在現(xiàn)階段如何把關相關登記注冊門檻，成為當前一個難點問題，
工商注冊登記調研報告
。一方面從大政方面來講，想進一步放寬注冊條件，“法不禁止即可為”，但在相關政策未頒布之前，我們工商登記工作又不能擅自放寬，因此，出現(xiàn)了兩難的工作局面。按照體制改革的要求，食品流可證的辦理應移交到食品藥品監(jiān)管局，但目前人員分流、職能調整等工作懸而未決，在一定程度上影響了食品流可登記工作的開展。同時，個別登記人員的業(yè)務素質有待進一步加強，登記需提交的全部材料要求是否齊全并符合法定形式，重點行業(yè)是否具有完備的前置審批許可，行政許可是否超時在個別行業(yè)登記中把關還不夠準確。特別是個別臨界行業(yè)，各個所把握標準不一，不同時期執(zhí)行標準不一的問題還存在。(二)市場監(jiān)管方面：這是當前基層工商所面臨的最大風險。尤其體現(xiàn)在無照經營、食品安全、高危行業(yè)監(jiān)管上。高危、重熱點行業(yè)的經營者普遍存在注重經濟效益，忽視安全管理現(xiàn)象，前置管理也存在諸多問題，如頒發(fā)前置手續(xù)不及時、擅自設定前置指標、頻繁換發(fā)前置手續(xù)等原因，給工商年檢、變更、規(guī)范前置手續(xù)和日常監(jiān)管帶來重重困難。同時，我們個別的工商干部缺乏危機感和責任感，就為造成嚴重的后果提供了可能。原來我們基層監(jiān)管執(zhí)行的是巡查制，今年開始上級要求實施抽查制，但如何抽查、怎樣抽查、查到何種程度能算作履職到位，都是我們當前面臨的問題和困惑。
(三)依法行政方面：由于執(zhí)法人員水平有待進一步學習提高，在程序違法方面還存在一定的可能。例如：強制措施是否使用得當，調查取證過程是否規(guī)范，告知程序是否履行到位，各項違法證據(jù)是否完備、證據(jù)鏈是否完整。行政處罰是否得當，證據(jù)充分不充分、證明力足不足、處罰依據(jù)與事實是否完全相符，適用法律法規(guī)是否準確等等。再者，能否準確使用自由裁量權也是在具體案件辦理過程中可能存在的執(zhí)法風險。
(四)消費維權方面：消費維權工作是關系每一位消費者切身利益的大事，隨著商品經濟的日益繁榮，消費糾紛也相伴而生。當前，我們工作人員在處理消費糾紛時，特別是面對對立情緒急劇的糾紛，在處理上還存在畏難情緒，不能做到完全的履職盡責。
二、履職問題成因分析：
履職問題的形成有多方面的原因，主要包括客觀與主觀兩個方面：
(一)客觀方面：1、法律法規(guī)制度不完備，新的公司法、公司登記管理條例于3月1日正式實施，當相關配套法律法規(guī)制度不完備，特別是前置審批條件目前尚不明確，我們工商人員在具體工作時無法可依、無規(guī)可循。2、法律法規(guī)分工不明確。因無證與無照存在前后關聯(lián)性，以前是先證后照，工商人員面對無照經營也是“望無興嘆”，目前是執(zhí)行先照后證，還是重點行業(yè)執(zhí)行先證后照，尚缺乏明確的制度規(guī)定。3、行業(yè)自律意識缺乏。經營過程往往追求利潤最大化，容易導致社會責任感和誠信意識缺失，當前社會信用機制的落后也加大了工商市場監(jiān)管的難度和不確定性。4、執(zhí)法手段落后。面對電子商務迅猛發(fā)展、食品安全紛繁復雜等形勢，一線監(jiān)管仍停留在“望、聞、問、切”的初級階段，專業(yè)設備與人才的不足導致監(jiān)管執(zhí)法能力難以適應時代要求。5、工作強度較大。工商所一個干部監(jiān)管著片區(qū)內成百上千戶經營主體，貫徹食品、商廣、消保、公交、監(jiān)管及內務各條線眾多要求，“上面千條線、下面一根針”，容易造成疲于應付、顧此失彼狀態(tài)。
(二)主觀方面：1、風險意識淡薄。有些工商干部怕麻煩圖省事，在執(zhí)法中走捷徑;有的圖一己私利，刻意所為;有的怕承擔風險，刻意規(guī)避制度規(guī)定;有的心存僥幸，有的無知無畏，共同點都是沒有樹立正確的職業(yè)責任感，沒有準確地認識權利和責任的關系;2、法制意識不強。有一部分工商干部不加強業(yè)務學習，不及時更新知識，干什么工作都憑借老經驗或是跟著感覺走。認為不管是白貓還是黑貓，只要能夠完成上級布置的目標任務就是好貓。“重實體、輕程序”的現(xiàn)象也不同程度存在。3、人心浮動。工商職能劃轉、人員分流沸沸揚揚的搞了一年多，到目前還沒有明確的時間表，致使工作人員人心浮動，不知道未來何去何從，前途未卜，也為履職到位造成了極大的阻礙。
三、促進履職到位的對策
履職不到位現(xiàn)象的存在，不利于工商執(zhí)法的深度推進和市場經濟秩序的維護。我們對此要有清醒的認識，不能一味地從客觀上找困難，而是要主動研究、講究方法、狠抓落實，克服工商人少事多的困難，真正做到履職到位，強化效能。
(一)樹立風險理念，強化責任意識。要讓干部清醒認識到：想免于“問責”就必須“盡職盡責”，只有責任的切實履行才有是防范履職風險的保證。要強化干部思想教育，加強職業(yè)道德培訓，塑造執(zhí)法人員依法行政、勤政廉潔的理念。更新執(zhí)法理念，認識到“監(jiān)管≠查案”，把監(jiān)管工作的著力點放在督促市場主體建立和實施自律管理制度上;“執(zhí)法≠罰款”，充分發(fā)揮行政指導作用，進行警示提醒;“自由裁量≠隨意處罰”，慎重和規(guī)范使用行政處罰自由裁量權，防止執(zhí)法的隨意性。
(二)加強教育培訓，提升綜合素養(yǎng)。要充分開展對干部的業(yè)務技能培訓，從法律法規(guī)到辦案程序進行全方位學習，要以“依法行政、規(guī)范執(zhí)法”為重點，開展各類主題教育活動、案件評選活動及主題征文活動等，開展崗位大練兵、業(yè)務大培訓、技能大比武等系列活動，以此提升干部業(yè)務技能，為規(guī)范執(zhí)法行為打牢基礎。
(三)突出工作重點、注重方式方法。一是要立足12315系統(tǒng)和紅盾維權聯(lián)絡點網(wǎng)絡，注重宣傳引導，調動廣大人民群眾的積極性，對娛樂休閑、食品、房地產經紀等涉及百姓生命健康及社會穩(wěn)定的高危、重熱點行業(yè)保持高度的敏感性，構建多角度、多方面的監(jiān)控網(wǎng)絡,強化發(fā)現(xiàn)機制，對違法經營行為嚴格依法查處。二是對一些反復取締反復回潮的高危、重熱點行業(yè)無照經營或者因歷史原因遺留下來的頑癥、難點，要積極爭取地方政府支持，形成公安、工商、食品、藥品、文化等多部門的聯(lián)合執(zhí)法機制。在較為激烈的整治行動中，要加大對群眾的宣傳、解釋、溝通工作力度，做到以理服人、以情動人，防止暴力抗法、集體上訪事件的發(fā)生。三是要充分運用行政指導等柔性監(jiān)管措施，廣泛開展法律法規(guī)宣傳，積極上門走訪，了解經營戶需求，切實幫助企業(yè)解決現(xiàn)實困難，引導企業(yè)積極承擔社會責任，加強行業(yè)自律。四是暢通消費維權渠道，及時受理消費者的申訴、舉報，正面引導，耐心調解。尤其是 件，要善于把握群眾心理，注重安撫，穩(wěn)定事態(tài)，在全面調查了解基本情況的基礎上，充分發(fā)揮職能，依法行使職權，防止群體性消費糾紛風險的發(fā)生。
工商注冊登記調研報告(二)
為了解基層工商執(zhí)法現(xiàn)狀、收集破解基層執(zhí)法難題的意見建議，XX省工商局在XX3年先后到市、縣工商局和工商所進行專題調研�，F(xiàn)將調研情況報告如下：
一、工商行政管理機關執(zhí)法活動的特點
(一)工商執(zhí)法與市場經濟建設息息相關。市場經濟的一個主要標志就是實現(xiàn)市場對社會資源的優(yōu)化配置。工商部門作為市場監(jiān)管和行政執(zhí)法部門，伴隨市場經濟的發(fā)展而誕生，主要職能涵蓋建立現(xiàn)代企業(yè)制度、建立維護公平公正市場秩序、維護消費者和經營者的合法權益，通過打擊市場經營活動中的違法經濟行為、保護消費者和經營者的合法權益，充分發(fā)揮市場在社會資源配置中的決定性作用，推進社會資源優(yōu)化配置。可以說，工商部門職能作用發(fā)揮的好壞與否，直接影響著社會主義市場經濟的建設。
(二)工商執(zhí)法與市場環(huán)境優(yōu)化息息相關。推進經濟社會健康快速發(fā)展是黨和政府的中心工作，首要任務是營造有利于經濟社會發(fā)展的環(huán)境。而優(yōu)良的發(fā)展環(huán)境既包括良好的硬件設施，更包括公平公正的市場經濟秩序和嚴格規(guī)范的文明執(zhí)法環(huán)境。工商部門降低準入門檻、打破市場準入“彈簧門”、“隱形門”，為投資創(chuàng)業(yè)者提供平等參與、公平競爭的市場準入環(huán)境;依法打擊各類破壞市場競爭秩序、危害國家利益和社會公共利益的經濟違法行為，著力營造公平公正的市場競爭環(huán)境，為各類市場主體做活做大做強和經濟社會持續(xù)健康發(fā)展保駕護航。
(三)工商執(zhí)法與公眾合法權益保護息息相關。隨著社會主義市場經濟的快速發(fā)展，侵犯廣大消費者和經營者合法權益的問題也日益突出，特別是消費者在市場經濟活動中，往往處于弱勢地位，合法權益更難得到保障。工商部門依法打擊各類侵害消費者、經營者合法權益的經濟違法行為，既是保障廣大消費者和經營者合法權益、維護公平公正市場經濟秩序的職責所在，也是促進消費、拉動內需、推動經濟社會發(fā)展的重要舉措。
二、我省工商系統(tǒng)執(zhí)法行為存在的主要問題
XX3年，省工商局在組織市州工商局開展規(guī)范基層執(zhí)法工作專題調研的基礎上，于5月份先后到XX XX XX 6個市局和XX XXX XX 等4個縣局進行調研，實地走訪15個工商所，通過與市縣工商局領導、市縣工商局業(yè)務機構負責人、工商所長和一線執(zhí)法人員及市場主體面對面座談，抽查、調閱市縣工商局和工商所執(zhí)法案卷等方式，進一步掌握了基層執(zhí)法存在的問題，
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《工商注冊登記調研報告》(http://clearvueentertainment.com)。(一)執(zhí)法力量需進一步加強。近年來，工商所事權擴大后，基層工作業(yè)務量明顯增加，特別是經濟戶口增長較快，市場巡查和監(jiān)管風險的壓力不斷加大。相比之下，基層工商執(zhí)法隊伍年齡老化、人員力量不足的問題更加突出。如，大冶市局125名工商所干部人均管轄12.5平方公里、市場主體194戶，多數(shù)工商所干部職工不足10人，有的只有5到6人，既要處理日常工作，還需應付各級檢查和地方黨委政府交辦的其他工作，監(jiān)管執(zhí)法工作難免存在疲于應對、履行不到位的問題。同時，基層一些執(zhí)法人員業(yè)務素質不強，缺乏辦大案、要案、疑難案件的意識和能力，說法、講法能力不夠，在一定程度上影響了執(zhí)法效果。
(二)執(zhí)法理念需進一步更新。一是少數(shù)執(zhí)法單位和執(zhí)法人員重罰輕教、重執(zhí)法輕服務，對一些違法行為一罰了之、以罰代管，沒有很好地指導當事人整改違法行為、規(guī)范經營。二是一些執(zhí)法人員查處違法案件時，沒有做到追本溯源、查假劣、端窩點，對售出的問題商品流向跟蹤處理不及時，“查處一個案件、規(guī)范一個行業(yè)、凈化一片市場”的執(zhí)法效果不明顯。
(三)執(zhí)法行為需進一步規(guī)范。一是少數(shù)基層執(zhí)法人員對工商所職能和職權認識不清，出現(xiàn)越位和缺位的現(xiàn)象。二是少數(shù)執(zhí)法人員重實體輕程序，沒有嚴格遵守行政許可、行政處罰、行政強制等程序性規(guī)定，容易出現(xiàn)執(zhí)法風險。三是有的執(zhí)法人員未正確使用行政處罰自由裁量權，對同樣的違法行為，處罰標準不一致，存在畸輕畸重的問題，未能充分體現(xiàn)執(zhí)法執(zhí)罰的公平公正。
(四)執(zhí)法效能需要進一步提升。一是系統(tǒng)內上下聯(lián)動不夠，尚未形成信息準確、決策科學、反應快速、反饋及時的長效機制，容易出現(xiàn)多頭執(zhí)法、交叉執(zhí)法、案件深挖不夠等問題。二是監(jiān)管手段較落后，高科技執(zhí)法裝備應用不夠，基層人員主要依靠個人經驗監(jiān)管執(zhí)法。加上商品質量監(jiān)管抽樣檢測費用高、周期長，容易導致監(jiān)管風險的發(fā)生。
(五)執(zhí)法環(huán)境需進一步優(yōu)化。一是工商部門執(zhí)法依據(jù)多、執(zhí)法范圍廣、職責任務重，而強制手段少，缺乏足夠的權力保障，遇到特殊情況，只能求助于公安等部門。二是工商部門與多個執(zhí)法部門職能交叉，一些工作如果沒有相關部門的配合，容易帶來監(jiān)管風險。如無照經營的監(jiān)管，如果沒有文化、衛(wèi)生、安監(jiān)、食藥監(jiān)、公安、消防等部門的配合，很難查處取締，容易帶來問責風險。三是一些地方黨委、政府受gdp考核指標影響，對行政執(zhí)法理解不夠、支持不夠，片面的將行政執(zhí)法與經濟發(fā)展軟環(huán)境對立起來，限制甚至禁止執(zhí)法人員到企業(yè)進行日常檢查，給基層監(jiān)管執(zhí)法增加了難度�；鶎訄�(zhí)法人員在依法實施行政處罰時，受地方領導的說情干預，影響了執(zhí)法效果，挫傷了執(zhí)法人員的工作熱情。一些地方黨委、政府出于地方發(fā)展的考慮，自行出臺“土政策”，干擾了工商部門的依法行政。如，有的地方政府一方面積極開展“市場主體增量行動”，另一方面又出于城市建設的考慮，禁止在城區(qū)設立汽車租賃、廢舊回收等行業(yè)企業(yè)，使基層工商部門在履行登記注冊職能時處于兩難境地。
三、我省工商系統(tǒng)規(guī)范執(zhí)法行為的做法
(一)強化執(zhí)法理念，提升執(zhí)法能力，重點解決執(zhí)法意識不強、執(zhí)法力量不足的問題。一是堅持把依法行政作為工商事業(yè)發(fā)展的生命線、作為工商監(jiān)管服務的基準線、作為貫穿工商工作全過程的主線，用法治工商理念統(tǒng)領職能工作，促使法治理念入腦入心。二是組織近兩年新招錄的700多名公務員參加培訓考試并核發(fā)執(zhí)法證，充實基層一線執(zhí)法力量。三是各級工商局開展法律教育培訓，提升執(zhí)法人員工作水平。省工商局堅持一月一講“工商法制大講堂”，黃石、襄陽、荊門等市工商局聯(lián)合高校、黨校建立工商夜校，加大執(zhí)法人員培訓力度。四是實行干部任前法律知識測試制度，將測試結果與干部提拔任用直接掛鉤。省工商局機關113名干部參加法律知識測試;黃石、荊州、孝感、鄂州、潛江等市工商局組織任前測試，通過率達到98%以上。五是廣泛開展業(yè)務大練兵、大比武活動，分級評選登記注冊、市場監(jiān)管、消保維權、執(zhí)法辦案、法規(guī)工作等“崗位能手”。XX市工商局組織開展識真辨假大比武活動，提高干部監(jiān)管執(zhí)法能力。
(二)完善執(zhí)法機制，健全工作制度，重點解決執(zhí)法不規(guī)范和效能不高的問題。一是出臺《進一步加強和規(guī)范工商所規(guī)范化建設的意見》，進一步明確和界定市縣工商局和工商所監(jiān)管執(zhí)法事權，完善權責分明、運轉有序的監(jiān)管執(zhí)法機制，防止出現(xiàn)重復執(zhí)法、多頭監(jiān)管和監(jiān)管“盲區(qū)”等問題。二是建立省、市、縣工商局和工商所四級經濟檢查機構和辦案事權大集中、辦案隊伍專業(yè)化的執(zhí)法辦案工作體制。黃石市工商局建立經檢辦案、法規(guī)審案、公平交易管案的執(zhí)法辦案機制;荊門、黃岡等市工商局與紀檢、檢察、公安等機關建立執(zhí)法協(xié)作機制;浠水、麻城等縣市工商局在公平交易機構設立案件研發(fā)專班，負責案源收集和新型案件開拓，指導工商所執(zhí)法辦案。三是加強基層業(yè)務指導。建立涉法疑難事項合議機制和疑難問題收集答復機制，會同業(yè)務機構幫助基層解決涉法疑難問題;每年評選“十佳行政處罰案件、十佳行政復議案件”，指導各地行政執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法。四是實行行政強制措施行為規(guī)范、市場巡查工作規(guī)范、12315工作規(guī)范、流通領域商品質量檢測工作規(guī)范等一系列制度，規(guī)范行政執(zhí)法。五是統(tǒng)一行政處罰、行政強制、行政許可和行政復議等文書格式，推行說理式執(zhí)法文書，增強行政執(zhí)法行為的公開性與透明度。六是對涉及工商職能的288種違法行為，分別規(guī)定具體行政處罰裁量指導標準，依法規(guī)范行使行政處罰自由裁量權，防止執(zhí)法人員隨意執(zhí)法、大案化小、小案化了、有案不辦或以罰代刑，規(guī)范執(zhí)法量罰。
(三)強化執(zhí)法監(jiān)督，嚴格執(zhí)法考核，重點解決執(zhí)法責任不落實等問題。一是在工商所統(tǒng)一配備專、兼職法制員，把守工商行政執(zhí)法第一線關口。實行網(wǎng)上辦案、網(wǎng)上審批，強化案件流程管理。二是各級法規(guī)機構加強對本級辦理的一般程序案件的證據(jù)、定性和法律適用的審查。三是各級工商局成立案件審理委員會，對重大、疑難案件實行集中審議。荊門市工商局建立辦案機構法制員初審、法制機構核審員核審、法制機構負責人核準、機關負責人批準的“四級審查”制度。四是建立案件回訪制度，對罰款數(shù)額較大的案件，案后15日內進行回訪，了解案件情況，及時發(fā)現(xiàn)問題，堵塞漏洞。黃石市工商局對一般程序案件，堅持每案必訪。五是建立“省局對市州局、市州局對縣局、縣局對工商所、工商所對個人”四級考評體系。黃岡市工商局實行行政處罰案件績效考核機制，科學獎懲執(zhí)法辦案。六是實行案件質量評查，分級抽查行政處罰、行政許可、行政強制、行政復議等各類案卷。黃石市工商局建立健全案件評查工作制度，強化案件質量評查;荊州市各工商所對自辦行政執(zhí)法案件實行一案一評。
四、對我省規(guī)范工商監(jiān)管執(zhí)法的建議
(一)推進地方立法進程，明晰行政執(zhí)法邊界。進一步推動地方立法進程，科學劃分各職能部門執(zhí)法權力，盡可能地解決部門間權力邊界不清的問題。加強法律和規(guī)范性文件的解釋工作，或提請有解釋權的機關作出具體、明確的規(guī)定，指導基層執(zhí)法操作。進一步理順工商執(zhí)法體制，明確界定上下級部門之間、基層工商局與派出機構之間的執(zhí)法事項和執(zhí)法權限。加大權力清理力度，公開部門職權事項，主動接受社會公眾監(jiān)督。
(二)建設行政執(zhí)法系統(tǒng)，實現(xiàn)行政執(zhí)法網(wǎng)絡化、程序化、公開化。充分發(fā)揮網(wǎng)上辦案案情全面清晰、執(zhí)法行為透明規(guī)范的作用，全面推行案件管理系統(tǒng)和網(wǎng)上執(zhí)法監(jiān)督系統(tǒng)，推動陽光執(zhí)法和執(zhí)法公開化。借助系統(tǒng)的查詢和提醒功能，第一時間提醒執(zhí)法人員所辦案件的定性處罰依據(jù)、處罰裁量基準、應辦審批流程及時限要求;借助系統(tǒng)的處罰裁量流程，指引執(zhí)法人員直觀簡潔地運用裁量標準，做到程序合法、定性準確、處罰恰當;借助系統(tǒng)的痕跡化管理，強化執(zhí)法辦案的公開透明，避免不當因素對處罰裁量的影響。通過系統(tǒng)的推廣應用，全面加強案件管理、執(zhí)法監(jiān)督、執(zhí)法信息共享、辦案責任追究、疑難案件指導和執(zhí)法主體規(guī)范。
(三)建立錯案必報、違規(guī)必查、有責必究的執(zhí)法監(jiān)督機制。實行案件評查糾錯、行政復議訴訟糾錯、行政督察糾錯、執(zhí)法責任追究制度，充分發(fā)揮各個部門的監(jiān)督職能，形成內部執(zhí)法監(jiān)督分工負責，相互配合的監(jiān)督機制。建立健全執(zhí)法監(jiān)督制約制度，通過核審、復議、組織聽證等有效方式，審清執(zhí)法合理性、合法性。建立錯案報告分析制度，嚴格落實執(zhí)法過錯責任追究制，明確各執(zhí)法單位和執(zhí)法人員的責任，使執(zhí)法行為達到主體明確、責任落實、職權清晰、程序規(guī)范、監(jiān)督有力、獎罰分明。加強系統(tǒng)內行政執(zhí)法檢查制度，定期不定期對系統(tǒng)行政執(zhí)法情況進行監(jiān)督落實。落實行政執(zhí)法責任追究制度，把依法行政考核與干部提拔任用和財務保障相掛鉤，推動全系統(tǒng)依法行政。
(四)加強行政執(zhí)法保障，斬斷行政執(zhí)法與部門利益的鏈接。一是加強執(zhí)法經費保障。執(zhí)法經費不足是造成趨利執(zhí)法的根本原因，加強工商部門監(jiān)管執(zhí)法活動的保障是解決趨利執(zhí)法的治本之策。爭取全省各級黨委、政府加大工商部門的經費保障力度，努力將流通領域商品質量抽檢、打擊 、無照經營查處取締等工作納入財政保障的執(zhí)法專項補助項目，保障基層執(zhí)法經費。二是加強執(zhí)法隊伍建設。制定長遠用人計劃，在編制允許的情況下，加大基層工商公務員的招錄力度，充實基層執(zhí)法力量，解決人手不夠和人員老化問題;加大執(zhí)法人員教育培訓力度，著力在教育培訓針對性、實用性上下功夫，提高執(zhí)法人員業(yè)務素質，提升行政執(zhí)法水平。
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