經(jīng)濟(jì)學(xué)考研論述題背誦(微觀)

經(jīng)濟(jì)學(xué)考研論述題背誦(微觀)

微觀部分論述題

? 運(yùn)用彈性理論評(píng)論“薄利多銷”這一傳統(tǒng)的經(jīng)商理念。

答：需求的價(jià)格彈性指需求量變化的百分率與價(jià)格變化的百分率之比，它用來(lái)測(cè)度商品需求量變動(dòng)對(duì)于商品自身價(jià)格變動(dòng)反應(yīng)的敏感性程度。其表達(dá)式為：Ed??dQPP1 ? ??dPQQ斜率

所謂“薄利多銷”是指通過(guò)降低商品的價(jià)格，雖然每單位商品的利潤(rùn)會(huì)減少，但通過(guò)銷售量的擴(kuò)大，廠商的總利潤(rùn)可以擴(kuò)大。這一傳統(tǒng)經(jīng)商理念的是否成立要視需求彈性的大小而進(jìn)行具體的分析。

（1）若Ed?0，則稱該物品的需求為完全無(wú)彈性，意思是不論價(jià)格如何變化，需求量始終保持不變，也就是說(shuō)需求量對(duì)價(jià)格的變化毫無(wú)反應(yīng)。如圖2.21（1）所示，當(dāng)價(jià)格由P0降為P1時(shí)，需求量沒(méi)有變化，導(dǎo)致廠商利潤(rùn)凈損失為四邊形P0A BP“薄利多銷”的理論不成立。 1的面積。此時(shí)，

（2）若0?Ed?1，則稱該物品的需求缺乏彈性。如圖2.21（2）所示，當(dāng)價(jià)格由P0降為P1時(shí)，需求量由q0增加到q1，需求量增加的幅度顯然小于價(jià)格下降的幅度。由于面積CBq1q0小于面積P0ABP1，所以價(jià)格下降后，廠商的總利潤(rùn)反而減少。

（3）若Ed?1，則稱該物品的需求為單位彈性。如圖2.21（3）所示，當(dāng)價(jià)格下降后，廠商的利潤(rùn)沒(méi)有發(fā)生變化。

（4）若1?Ed??則稱該物品的需求為相當(dāng)富有彈性，如圖2.21（4）所示，當(dāng)價(jià)格由P0降為P1時(shí)，需求量由q0增加到q1，需求量增加的幅度顯然大于價(jià)格下降的幅度。由于面積CBq0q1大于面積P0ACP1，所以價(jià)格下降后，廠商的總利潤(rùn)大幅度增加。

（5）若Ed??，則稱該物品的需求為完全有彈性，如圖2－21（5）所示。此時(shí)價(jià)格無(wú)變化，而需求量有變化；或價(jià)格略微有變化，而需求量即為甚大的變化，即需求量對(duì)價(jià)格變化的反應(yīng)非常劇烈。這種情況下，若價(jià)格稍微降低，由于需求量會(huì)無(wú)限擴(kuò)大，廠商的總利潤(rùn)也會(huì)無(wú)限擴(kuò)大。但現(xiàn)實(shí)中，需求完全有彈性的物品可說(shuō)沒(méi)有，很難找到這樣的例子。

? 假定需求和供給曲線均為直線，用圖證明下列結(jié)果：（a）對(duì)一給定的供給曲線和均衡點(diǎn)，需求曲線的彈性越是

不足，消費(fèi)者所負(fù)擔(dān)的“單位產(chǎn)品稅”越重；（b）對(duì)一給定的需求曲線和均衡點(diǎn)，供給曲線的彈性越大，消費(fèi)者所負(fù)擔(dān)的“單位產(chǎn)品稅”越重。

答：（a）如圖（a）所示，S、S分別為征收單位產(chǎn)品稅之前和之后的供給曲線，D1、D2和D3為三條對(duì)產(chǎn)品的可能的需求曲線。在原始均衡點(diǎn)E，D1比D2更富有彈性，D2比D3更富有彈性。從圖2.24（a）中可知，當(dāng)需求曲線為D1時(shí)，新均衡點(diǎn)為E1，消費(fèi)者所承擔(dān)的稅負(fù)為E1A；當(dāng)需求曲線為D2 時(shí)，新均衡點(diǎn)為E2，消費(fèi)者所承擔(dān)的稅負(fù)為E2B；當(dāng)需求曲線為D3時(shí)，新均衡點(diǎn)為E3，消費(fèi)者所承擔(dān)的稅負(fù)為E3E，且E3E?E2B?E1A，因此，在供給曲線給定的情況下，需求曲線的彈性越是不足，征稅后形成的新的均衡點(diǎn)的價(jià)格越高，消費(fèi)者所承擔(dān)的稅收負(fù)擔(dān)越高。

'（b）如圖（b），S1、S2和S3為三條可能的供給曲線，S1、S2和S3為生產(chǎn)者已繳納單位產(chǎn)品稅后的新供給'''

曲線。S1的彈性為零，S2具有單位彈性，S3彈性為無(wú)窮大。D為給定需求曲線，原始均衡點(diǎn)為E。從圖2.24（b）

'中可以得知，當(dāng)原始供給曲線為S3時(shí)，納稅后的新供給曲線S3與給定需求曲線D形成的新均衡點(diǎn)為E3，消費(fèi)者承

'擔(dān)的稅負(fù)為E3A；當(dāng)原始供給曲線為S2時(shí)，征稅后的新供給曲線S2與給定需求曲線D形成的新均衡點(diǎn)為E2，消

費(fèi)者承擔(dān)的稅負(fù)為E2B；當(dāng)原始供給曲線為S1時(shí)，征稅后的供給曲線不變，均衡點(diǎn)也不變，仍為E，消費(fèi)者不承擔(dān)稅負(fù)。因此，在給定需求曲線的情況下，供給曲線彈性越大，征稅后形成的新的均衡點(diǎn)的價(jià)格越高，消費(fèi)者所承受的稅收負(fù)擔(dān)越重。

? “經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，降低價(jià)格一定會(huì)使供給量下降是一條規(guī)律。可是這個(gè)規(guī)律也有例外。例如 ，1990年十位數(shù)

字的計(jì)算器每臺(tái)賣(mài)150元，到1995年只賣(mài)50元，然而銷售量卻增加了3倍�？梢�(jiàn)，降低價(jià)格不一定會(huì)使供給量下降。” 說(shuō)法是否正確？

答：不正確。對(duì)于一般商品來(lái)說(shuō)，在其他因素不變的條件下，降低價(jià)格一定會(huì)使其供給量下降這條規(guī)律是毫無(wú)疑問(wèn)的，它也確有極少的例外，如勞動(dòng)的供給便是。但計(jì)算器這類普通商品的供給是遵循這條普通規(guī)律的。在生產(chǎn)技術(shù)，生產(chǎn)要素的價(jià)格等因素不變的情況下，當(dāng)計(jì)算器價(jià)格下降時(shí)，其供給量必然減少，當(dāng)價(jià)格上升時(shí)，其供給量必然增加。

但在現(xiàn)實(shí)中生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)要素的價(jià)格等因素是在不斷變化的。20世紀(jì)90年代以來(lái)計(jì)算器的生產(chǎn)技術(shù)有了重大突破，其勞動(dòng)生產(chǎn)率也有了很大的提高，這使得在任一價(jià)格水平下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的計(jì)算器數(shù)量有了大幅度的增加，也就是說(shuō)，計(jì)算器的供給曲線大幅度地向右下方移動(dòng)。假設(shè)對(duì)計(jì)算器的需求狀況不變，新的供給曲線與需求曲線共同決定的均衡價(jià)格將會(huì)下降，均衡產(chǎn)銷量卻會(huì)大量增加。

如圖所示，假設(shè)在1990年計(jì)算器的需求曲線和供給曲線分別為D與S，其交點(diǎn)E決定的計(jì)算器價(jià)格為150元，銷售量為Q0，到了1995年由于計(jì)算器生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步以及其他一些提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的因素的綜合作用，計(jì)算器的供給曲線由S向右移到S'，S'與D相交于E，由此決定的價(jià)格變?yōu)?0元，而產(chǎn)銷量卻增加到4Q0，比1990年增加了3倍。所以這里價(jià)格下降、銷售量增加是由生產(chǎn)技術(shù)等供給因素發(fā)生變化所致。對(duì)于供給曲線，不論是技術(shù)等因素變化之前的S還是之后的S'，都遵循著供給規(guī)律，即價(jià)格下降，則供給量減少，反之亦然。實(shí)際上供給曲線的正向傾斜已表明了這一點(diǎn)。

當(dāng)然實(shí)際情況會(huì)更復(fù)雜一些，上面假設(shè)需求狀況不變。實(shí)際上需求狀況也很可能發(fā)生變化，如收入增加導(dǎo)致需求曲線向右移動(dòng)，但這并不會(huì)改變供給規(guī)律本身。當(dāng)需求狀況也發(fā)生變化時(shí)，均衡狀況的變化情況可能如圖2.27所示。

? 試論均衡價(jià)格的形成與變動(dòng)。

答：均衡價(jià)格是指某種商品的需求曲線和供給曲線的相交所決定的價(jià)格，也就是供求雙方都滿意的價(jià)格，也是商品的供給量與需求量相一致時(shí)的價(jià)格。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，均衡價(jià)格是在完全自由競(jìng)爭(zhēng)條件下，通過(guò)市場(chǎng)供求的自發(fā)調(diào)節(jié)形成的。當(dāng)價(jià)格高于均衡價(jià)格時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)供給大于需求的局面，于是供給方迫于需求不足的競(jìng)爭(zhēng)壓力，便自動(dòng)降低價(jià)格；當(dāng)價(jià)格低于均衡價(jià)格時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)需求大于供給的局面，于是需求方迫于需求過(guò)度的競(jìng)爭(zhēng)壓力，只好接受供給方提價(jià)的要求，從而使價(jià)格自動(dòng)上升。這樣，價(jià)格經(jīng)過(guò)上下波動(dòng)，最后會(huì)趨向于使商品的供給量與需求量相一致，從而形成均衡價(jià)格。但市場(chǎng)均衡狀態(tài)的出現(xiàn)只是一種暫時(shí)狀態(tài)，隨著需求函數(shù)或供給函數(shù)的變化，需求曲線或供給曲線便會(huì)發(fā)生位移，從而使舊的均衡狀態(tài)遭到破壞，而形成新的需求曲線與供給曲線的交叉點(diǎn)，即形成新的市場(chǎng)均衡和均衡價(jià)格。均衡價(jià)格的這種形成過(guò)程，以及由舊的均衡向新的均衡的變動(dòng)過(guò)程，實(shí)際就是所謂市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)地發(fā)揮作用的過(guò)程和形式。它一方面通過(guò)市場(chǎng)的價(jià)格的波動(dòng)自動(dòng)調(diào)節(jié)商品的供求，使之趨向均衡；另一方面，通過(guò)供求關(guān)系的變化，它又自動(dòng)地引起價(jià)格的變化，使之趨向于穩(wěn)定的均衡價(jià)格。

'

應(yīng)當(dāng)看到，均衡價(jià)格論是馬歇爾提出來(lái)的庸俗價(jià)值理論的大融合。它的根本錯(cuò)誤就在于以價(jià)格代替價(jià)值，以價(jià)格形成代替價(jià)值形成，否定了勞動(dòng)價(jià)值理論，從而為否定資本主義剝削關(guān)系奠定了基礎(chǔ)。但就它對(duì)均衡價(jià)格的形成與變動(dòng)的分析方法，即對(duì)市場(chǎng)機(jī)制作用形式的分析，基本上是符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)際的，因而對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)是有一定的參考意義。

? 在我國(guó)進(jìn)行價(jià)格體制的改革中，為了增加那些在市場(chǎng)上供給數(shù)量相對(duì)缺乏的政府限價(jià)商品的生產(chǎn)，一部分學(xué)者

提出：只要把政府的限價(jià)取消，這類商品的供給量就會(huì)增加，請(qǐng)分析這樣的改革措施的可行性。

答：在多數(shù)情況下，商品的供給曲線向右上方傾斜，相應(yīng)的供給彈性系數(shù)是大于零的。隨著政府限價(jià)的取消，商品的供給量會(huì)得到提高。尤其是，如果商品的供給彈性很大，限價(jià)的取消可以帶來(lái)供給量的大幅度增加。例如，在圖

2.28（a）中，政府對(duì)某商品的限價(jià)為P1，在這個(gè)價(jià)格上供給量Q1小于需求量Q2，市場(chǎng)上該商品是短缺的。政府的限價(jià)取消以后，隨著市場(chǎng)實(shí)際價(jià)格的上升，供給量會(huì)逐步地提高，需求量會(huì)逐步地減少，最后在價(jià)格Pe和數(shù)量Qe的水平上實(shí)現(xiàn)了供求相等的均衡狀態(tài)。

但是，還應(yīng)該考慮到其他特殊的情況，某些商品的生產(chǎn)由于受到資源條件和技術(shù)水平等因素的限制，供給數(shù)量在較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)固定不變。這就是說(shuō)，這些商品的供給曲線是一條垂直線，相應(yīng)的，供給彈性為零。在這樣的特殊情況下，限價(jià)的取消不會(huì)帶來(lái)供給量的改變，只能使商品的市場(chǎng)價(jià)格上漲。例如，在圖2.28（b）中，供給曲線為一條垂直線，政府的限價(jià)為P1，政府取消限價(jià)的結(jié)果是使實(shí)際的市場(chǎng)價(jià)格上漲到Pe的均衡水平，而供給數(shù)量卻沒(méi)有得到任何的增加。

? 最近國(guó)際石油漲價(jià)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了重大的影響，請(qǐng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理解釋其影響機(jī)制，并說(shuō)明影響產(chǎn)生的實(shí)際過(guò)

程。

答：（1）石油漲價(jià)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響機(jī)制。在AD-AS模型中，原材料燃料（如石油）等投入品的價(jià)格變化，會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)中供給方帶來(lái)影響，稱之為供給沖擊。不利的供給沖擊例如原材料價(jià)格上漲對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生短、中、長(zhǎng)期的影響，下面通過(guò)圖說(shuō)明石油漲價(jià)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響機(jī)制。

如圖，假設(shè)經(jīng)濟(jì)原來(lái)處于充分就業(yè)狀態(tài)，均衡點(diǎn)為E0。①短期效應(yīng)。石油漲價(jià)，對(duì)廠商而言，原材料價(jià)格的提高意味著生產(chǎn)成本的上升，則總供給曲線由AS0上移至AS1,與AD0交于E1點(diǎn)，物價(jià)水平提高，社會(huì)總產(chǎn)量下降，同時(shí)由于在本期內(nèi)名義工資不變，導(dǎo)致實(shí)際工資的下降。②中期效應(yīng)。本期結(jié)束后，在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，由于Ｙ1小于Y0，導(dǎo)致對(duì)勞動(dòng)力的需求小于充分就業(yè)量，名義工資下降，物價(jià)隨之下降，AS曲線向下移動(dòng)至AS2.。而且只要存在Y對(duì)Y0的偏離，就會(huì)導(dǎo)致AS緩慢的向右下方移動(dòng)下去，直到En。③長(zhǎng)期效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)在En（與E0重合）實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期均衡，對(duì)應(yīng)ASn。此時(shí)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)歷了長(zhǎng)時(shí)間的通貨緊縮后，回到了最初的價(jià)格水平，但名義工資下降，進(jìn)而導(dǎo)致實(shí)際工資水平下降。

（2）影響產(chǎn)生的實(shí)際過(guò)程。國(guó)際石油價(jià)格上漲的短期效應(yīng)已經(jīng)開(kāi)始顯現(xiàn)。首先，石油價(jià)格上漲對(duì)交通運(yùn)輸行業(yè)產(chǎn)生最直接影響。石油價(jià)格上漲直接導(dǎo)致成品油價(jià)格上漲，而成品油支出是運(yùn)輸行業(yè)成本的主要組成部分。其次，油價(jià)上漲對(duì)化工、紡織、塑料加工等行業(yè)影響也很大。石油價(jià)格上漲導(dǎo)致了聚乙烯、聚丙烯、聚酯、合成橡膠等化工產(chǎn)品成本上升，并引起各類化工產(chǎn)品出廠價(jià)格大幅上漲�；�工產(chǎn)品價(jià)格大幅上漲使紡織、塑料加工等行業(yè)的成本大幅上升，必然使這些行業(yè)利潤(rùn)減少，部分企業(yè)甚至出現(xiàn)虧損。一些企業(yè)還因此而停工減產(chǎn)。再則石油價(jià)格上漲還帶動(dòng)天然氣、煤炭等能源價(jià)格的上漲。而這些能源價(jià)格的上漲對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)各領(lǐng)域的影響不亞于石油價(jià)格上漲所帶來(lái)的直接影響。成本推動(dòng)的通貨膨脹將影響這些行業(yè)進(jìn)一步投資和發(fā)展，從而會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、就業(yè)、消費(fèi)產(chǎn)生不利影響。據(jù)國(guó)際貨幣基金組織（IMF）估算，每桶原油價(jià)格每上漲5美元，將削減全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率約0.3個(gè)百分點(diǎn)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率則可能下降約0.4個(gè)百分點(diǎn)。根據(jù)歐盟委員會(huì)測(cè)算，如果油價(jià)每桶上漲10美元，則兩年之內(nèi)歐元區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率將減少0.75個(gè)百分點(diǎn)，通貨膨脹率則增加0.6個(gè)百分點(diǎn)。

從開(kāi)放經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，石油價(jià)格上漲會(huì)增加亞洲國(guó)家和地區(qū)的石油進(jìn)口開(kāi)支，導(dǎo)致貿(mào)易盈余減少或赤字增加，給亞洲國(guó)家和地區(qū)保持經(jīng)常項(xiàng)目平衡、償還外債、投資建設(shè)等帶來(lái)不利影響。另一方面，油價(jià)上漲也可能使西方發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增速放慢，消費(fèi)需求下降，進(jìn)而減少?gòu)膩喼迖?guó)家和地區(qū)的進(jìn)口，這對(duì)以擴(kuò)大出口為重要?jiǎng)恿Φ膩喼藿?jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，無(wú)疑會(huì)增加阻礙發(fā)展的因素。此外，國(guó)際原油價(jià)格變化還可能在發(fā)達(dá)國(guó)家引發(fā)匯率動(dòng)蕩，從而波及亞

洲金融市場(chǎng)，并在貿(mào)易、投資等眾多領(lǐng)域引起連鎖反應(yīng)。

? 今年我國(guó)住宅價(jià)格隨市場(chǎng)需求增加而不斷上漲，在進(jìn)入房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)市場(chǎng)不存在任何準(zhǔn)入限制，而且所有建筑用

地都通過(guò)招標(biāo)拍賣(mài)獲取的條件下，通過(guò)某種手段控制房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商的利潤(rùn)，（如披露開(kāi)發(fā)成本，限制向開(kāi)發(fā)商貸款，征收高額稅賦等），是否能有效限制房?jī)r(jià)上漲？請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明你的理由，如果不能，你認(rèn)為最有效的手段是什么？

答：（1）在進(jìn)入房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)市場(chǎng)不存在任何準(zhǔn)入限制，而且所有建筑用地都通過(guò)拍賣(mài)方式獲得的情況下，通過(guò)某種手段控制房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商的利潤(rùn)，在短期內(nèi)仍然無(wú)法有效抑制房?jī)r(jià)上漲。

①房地產(chǎn)市場(chǎng)不存在準(zhǔn)入限制導(dǎo)致土地需求和價(jià)格上漲，從而增加開(kāi)發(fā)成本和房產(chǎn)價(jià)格。

因?yàn)槎唐趦?nèi)，土地的供給總量是固定的，因而如圖所示，土地的供給曲線是一條垂線。如果不對(duì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商進(jìn)行限制，這就有可能增加對(duì)土地的需求，如圖所示，土地的需求曲線會(huì)從D右移到D′，從而使土地的價(jià)格從P0提高到P1。土地價(jià)格上漲會(huì)導(dǎo)致房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商的開(kāi)發(fā)成本的提高，從而在一定程度上導(dǎo)致房?jī)r(jià)的提高。

②“披露開(kāi)發(fā)成本，限制向開(kāi)發(fā)商貸款，征收高額稅賦”等單方面限制廠商利潤(rùn)的做法無(wú)法有效增加住宅供給，從而無(wú)法從根本上抑制房?jī)r(jià)。房?jī)r(jià)歸根到底是由房地產(chǎn)市場(chǎng)的供給和需求決定的，在需求不斷增加，但是供給無(wú)法迅速增加的情況下，房?jī)r(jià)是無(wú)法迅速回落的。

國(guó)家通過(guò)披露房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)成本，可以加強(qiáng)國(guó)家規(guī)劃、國(guó)土、房地產(chǎn)管理部門(mén)之間的公開(kāi)透明化運(yùn)作，同時(shí)可有效制止房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)哄抬房?jī)r(jià)、偷稅漏稅、違規(guī)強(qiáng)制拆遷等行為，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)也不能任意抬高或壓低被拆遷房屋評(píng)估價(jià)格、行賄等，這樣會(huì)有效促進(jìn)土地的有效利用，提高房產(chǎn)供應(yīng)質(zhì)量，可以在一定程度限制房?jī)r(jià)的上漲，防止開(kāi)發(fā)商牟取暴利，但是仍然無(wú)法有效地大幅度增加住宅的供給。

國(guó)家通過(guò)限制向開(kāi)發(fā)商貸款則可以改善房地產(chǎn)供應(yīng)結(jié)構(gòu)，如通過(guò)規(guī)定對(duì)項(xiàng)目資本金(所有者權(quán)益)比例達(dá)不到一定比例或未取得土地使用權(quán)證書(shū)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證和施工許可證的項(xiàng)目，商業(yè)銀行不得發(fā)放任何形式的貸款；對(duì)經(jīng)國(guó)土資源部門(mén)、建設(shè)主管部門(mén)查實(shí)具有囤積土地、囤積房源行為的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)，商業(yè)銀行不得對(duì)其發(fā)放貸款；這樣可以避免大量投機(jī)性房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商進(jìn)入市場(chǎng)哄抬房?jī)r(jià)。但是限制貸款有可能減少住宅等的供給，從而達(dá)不到抑制房?jī)r(jià)過(guò)快上漲的目的。

對(duì)房產(chǎn)開(kāi)發(fā)商征收高額稅賦這可能會(huì)增加房產(chǎn)開(kāi)發(fā)商的成本，房產(chǎn)開(kāi)發(fā)商可能會(huì)將稅賦向購(gòu)買(mǎi)者轉(zhuǎn)嫁，從而會(huì)提高房產(chǎn)的價(jià)格。

（2）為了防止房?jī)r(jià)上漲過(guò)快，根本措施是有效地調(diào)節(jié)房地產(chǎn)的供給和需求，抑制房地產(chǎn)投機(jī)性需求過(guò)快增長(zhǎng)，建立政府主導(dǎo)的廉租房以及小戶型房的供給，轉(zhuǎn)移或緩解住房需求，同時(shí)有效增加住宅開(kāi)發(fā)數(shù)量和質(zhì)量。

①目前我國(guó)房?jī)r(jià)過(guò)快上漲是由于投機(jī)性住房需求過(guò)快增長(zhǎng)所引起的，因此，政府應(yīng)該利用稅收、貸款利率等手段來(lái)限制第二套住房需求，抑制投機(jī)性住房需求的過(guò)快增長(zhǎng)。

②為了確保廣大居民的住宅需求，政府可以建立廉租房制度，加快廉租房建設(shè)，提高廉租房供給來(lái)轉(zhuǎn)移一部分低收入者的住宅需求。

③政府可以對(duì)小戶型住宅開(kāi)發(fā)給予一定的優(yōu)惠，對(duì)居民廉價(jià)房開(kāi)發(fā)給予稅收等方面的優(yōu)惠，增加這方面的土地供給，從而降低開(kāi)發(fā)成本，有效增加住房的供給，從而可以有效解決房?jī)r(jià)增長(zhǎng)過(guò)快的問(wèn)題。

? 在中國(guó)北方許多大城市，由于水資源不足造成居民用水緊張。請(qǐng)根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律設(shè)計(jì)一種方案供政府來(lái)

緩解或消除這個(gè)問(wèn)題，并回答與你的方案有關(guān)的下列問(wèn)題：（1）對(duì)消費(fèi)者剩余有何影響？（2）對(duì)生產(chǎn)資源的配置有何有利的影響？（3）對(duì)城市居民的收入分配有何影響？有何補(bǔ)救的辦法？

答：方案：邊際效用遞減規(guī)律是指隨著人們?cè)谝欢〞r(shí)間內(nèi)對(duì)某一商品（或服務(wù)）消費(fèi)數(shù)量的增加，從消費(fèi)該商品（或服務(wù)）的單位增量中所獲得的滿足程度的增加量呈遞減趨勢(shì)。消費(fèi)者剩余是指對(duì)于一件商品，消費(fèi)者所愿意做出的最大支付與他的實(shí)際支付之間的差額。由于水資源是準(zhǔn)公共物品，是由政府部門(mén)提供的，政府制定的水資源的價(jià)格很低，這樣造成消費(fèi)者用水獲得的消費(fèi)者剩余很多。在中國(guó)北方許多大城市，由于水資源不足造成居民用水緊張，在這種情況下，不能實(shí)現(xiàn)水資源的最優(yōu)分配，即最想用水的居民并不一定獲得足夠的用水，所以帕累托經(jīng)濟(jì)效率不能實(shí)現(xiàn)。應(yīng)該對(duì)水資源的價(jià)格的征費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、范圍進(jìn)行調(diào)整改革，實(shí)行水資源分部定價(jià)，具體來(lái)講：第一，擴(kuò)大水資

源費(fèi)征收范圍，除農(nóng)業(yè)灌溉暫不征收外，其他取用水均納入征費(fèi)范圍。第二，一定幅度提高征費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，以體現(xiàn)水資源的稀缺性。第三，按照取水許可權(quán)限，實(shí)行分級(jí)征收和管理，體現(xiàn)取水審批與取用水監(jiān)督管理工作的統(tǒng)一。對(duì)不同的需求量級(jí)別實(shí)行不同的價(jià)格，即實(shí)行分部定價(jià)（二級(jí)價(jià)格歧視）。對(duì)需求量處于較大級(jí)別的用戶制定較低的價(jià)格，對(duì)需求量處于較小級(jí)別的用戶制定較高的價(jià)格。第四，確定稅務(wù)代收方式，地稅部門(mén)依照水利部門(mén)出具的繳費(fèi)通知單征收水資源費(fèi)。第五，規(guī)范水資源費(fèi)征收與使用管理，實(shí)行收、管分離，票、款分離，水資源費(fèi)在收繳過(guò)程中直接繳入省國(guó)庫(kù)，征收金額全部用于水資源開(kāi)發(fā)利用和管理保護(hù)。第六，改革部分項(xiàng)目的征費(fèi)計(jì)量方式，對(duì)煤炭、石油開(kāi)采行業(yè)，按煤和石油開(kāi)采量計(jì)征水資源費(fèi)。

（1）對(duì)消費(fèi)者剩余的影響。消費(fèi)者的剩余會(huì)減少。理由如下：

由于各種物品的邊際效用會(huì)遞減，消費(fèi)者對(duì)購(gòu)買(mǎi)不同數(shù)量的同一類商品，往往愿意支付不同的價(jià)格，但市場(chǎng)上的商品一般只有一個(gè)價(jià)格，便產(chǎn)生了消費(fèi)者剩余。例如在消費(fèi)者持續(xù)購(gòu)買(mǎi)某種商品時(shí)，根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律，對(duì)于消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，前面購(gòu)買(mǎi)的單位商品要比最后購(gòu)買(mǎi)的單位具有更多的效用。因此，消費(fèi)者愿意對(duì)前面購(gòu)買(mǎi)的單位付出較多的價(jià)格，而一般商品的價(jià)格是固定的，那么在前面每單位中消費(fèi)者就可能因?yàn)樗�付的價(jià)格低于所愿意支付的價(jià)格，而得到剩余。

進(jìn)行水資源價(jià)格改革后，消費(fèi)者用水支付的價(jià)格提高了，這樣愿意支付的價(jià)格和實(shí)際支付的價(jià)格之間的差額縮小，進(jìn)而消費(fèi)者剩余減少。假定原來(lái)的價(jià)格為P0，調(diào)整后的價(jià)格為P1,則消費(fèi)者剩余由原來(lái)的圖形EAB的面積 縮減至圖形ECD的面積。

（2）對(duì)生產(chǎn)資源配置的有利影響。進(jìn)行價(jià)格的有效調(diào)整后，水資源便不是準(zhǔn)公共物品。從而具有了競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。在分部定價(jià)情況下，消費(fèi)者支付的價(jià)格取決于他的需求量，需求量越大支付的價(jià)格越低。這一方面是邊際效用遞減規(guī)律的體現(xiàn)，又使得水資源流向需求欲望最大的用戶那里，即提高了水資源的配置效率。有利于實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)配置。

（3）對(duì)城市居民收入分配的影響。。由于對(duì)水的需求量越小的用戶支付的價(jià)格越高，從而這部分居民的實(shí)際收入會(huì)減少。相比較而言，需求量大的用戶支付的價(jià)格較低，這部分居民的實(shí)際收入減少的幅度要小。從整體上看，水資源的平均價(jià)格比原來(lái)要高，所以居民的平均實(shí)際收入水平是下降了，下降的部分轉(zhuǎn)移到政府的手中。

補(bǔ)救的辦法：由于分部定價(jià)的實(shí)行，政府提供水資源的收入提高。所以，政府應(yīng)該給對(duì)水資源需求量較小的用戶提供一部分轉(zhuǎn)移支付，即給他們一定的用水補(bǔ)貼，以補(bǔ)償這種不公平現(xiàn)象。

? 西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的單個(gè)消費(fèi)者的需求曲線向右下方傾斜的形狀是根據(jù)什么理論得出來(lái)的？你如何評(píng)價(jià)這個(gè)

理論？

答：（1）基數(shù)效用論和序數(shù)效用論各自從對(duì)單個(gè)消費(fèi)者行為的分析中，推導(dǎo)出了單個(gè)消費(fèi)者的需求曲線向右下方傾斜的形狀。

（2）下面對(duì)這兩個(gè)理論作簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：①基數(shù)效用論大致流行于第二次世界大戰(zhàn)以前，英國(guó)牛津大學(xué)的埃奇沃斯和劍橋大學(xué)的馬歇爾都是其代表性人物。從專業(yè)技術(shù)上看，基數(shù)論被認(rèn)為具有三大缺點(diǎn)。

首先，效用是一個(gè)主觀的心理概念，從而它的大小是否能加以衡量構(gòu)成一個(gè)難以解決的問(wèn)題。

其次，效用既然是一個(gè)主觀的心理概念，那么，不同人的效用之間的可比性構(gòu)成一個(gè)更難以解決的問(wèn)題。 最后，基數(shù)論的成立依賴于邊際效用遞減，而邊際效用的遞減又被認(rèn)為是一種“先驗(yàn)的”規(guī)律，即不能加以證明而僅憑大家的經(jīng)驗(yàn)和內(nèi)省而認(rèn)同的規(guī)律。這種脆弱的理論基礎(chǔ)被認(rèn)為是有損于基數(shù)論的科學(xué)性。不僅如此，邊際效用遞減還在意識(shí)形態(tài)上使資產(chǎn)階級(jí)，特別是很富有的階層處于不利的地位。因?yàn)�，正如馬歇爾指出的那樣，貨幣（金錢(qián)）也必須服從邊際效用遞減的規(guī)律，既然如此，由于富人持有的貨幣量遠(yuǎn)大于窮人，所以前者的邊際效用小于后者。如果把一元錢(qián)從富人轉(zhuǎn)移到窮人手中，整個(gè)社會(huì)的效用（福利）便會(huì)增加。這樣，邊際效用的遞減可以成為收入平均化的理論根據(jù)。

②鑒于基數(shù)論的上述三大缺點(diǎn)，在第二次世界大戰(zhàn)以后，在希克斯的《價(jià)值與資本》的推動(dòng)之下，序數(shù)論取代了基數(shù)論的地位，其理由據(jù)說(shuō)是因?yàn)樾驍?shù)論能夠不依賴于效用的可衡量性和邊際效用的遞減而推導(dǎo)出向右下方傾斜的需求曲線。實(shí)際上，序數(shù)論的這種優(yōu)點(diǎn)僅僅是形式上的。此外，序數(shù)論本身也存在著自己的缺點(diǎn)。

a．無(wú)差異曲線表示可以給消費(fèi)者帶來(lái)相同滿足程度的兩種商品的各種組合。建立無(wú)差異曲線要有一個(gè)前提，

源費(fèi)征收范圍，除農(nóng)業(yè)灌溉暫不征收外，其他取用水均納入征費(fèi)范圍。第二，一定幅度提高征費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，以體現(xiàn)水資源的稀缺性。第三，按照取水許可權(quán)限，實(shí)行分級(jí)征收和管理，體現(xiàn)取水審批與取用水監(jiān)督管理工作的統(tǒng)一。對(duì)不同的需求量級(jí)別實(shí)行不同的價(jià)格，即實(shí)行分部定價(jià)（二級(jí)價(jià)格歧視）。對(duì)需求量處于較大級(jí)別的用戶制定較低的價(jià)格，對(duì)需求量處于較小級(jí)別的用戶制定較高的價(jià)格。第四，確定稅務(wù)代收方式，地稅部門(mén)依照水利部門(mén)出具的繳費(fèi)通知單征收水資源費(fèi)。第五，規(guī)范水資源費(fèi)征收與使用管理，實(shí)行收、管分離，票、款分離，水資源費(fèi)在收繳過(guò)程中直接繳入省國(guó)庫(kù)，征收金額全部用于水資源開(kāi)發(fā)利用和管理保護(hù)。第六，改革部分項(xiàng)目的征費(fèi)計(jì)量方式，對(duì)煤炭、石油開(kāi)采行業(yè)，按煤和石油開(kāi)采量計(jì)征水資源費(fèi)。

（1）對(duì)消費(fèi)者剩余的影響。消費(fèi)者的剩余會(huì)減少。理由如下：

由于各種物品的邊際效用會(huì)遞減，消費(fèi)者對(duì)購(gòu)買(mǎi)不同數(shù)量的同一類商品，往往愿意支付不同的價(jià)格，但市場(chǎng)上的商品一般只有一個(gè)價(jià)格，便產(chǎn)生了消費(fèi)者剩余。例如在消費(fèi)者持續(xù)購(gòu)買(mǎi)某種商品時(shí)，根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律，對(duì)于消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，前面購(gòu)買(mǎi)的單位商品要比最后購(gòu)買(mǎi)的單位具有更多的效用。因此，消費(fèi)者愿意對(duì)前面購(gòu)買(mǎi)的單位付出較多的價(jià)格，而一般商品的價(jià)格是固定的，那么在前面每單位中消費(fèi)者就可能因?yàn)樗�付的價(jià)格低于所愿意支付的價(jià)格，而得到剩余。

進(jìn)行水資源價(jià)格改革后，消費(fèi)者用水支付的價(jià)格提高了，這樣愿意支付的價(jià)格和實(shí)際支付的價(jià)格之間的差額縮小，進(jìn)而消費(fèi)者剩余減少。假定原來(lái)的價(jià)格為P0，調(diào)整后的價(jià)格為P1,則消費(fèi)者剩余由原來(lái)的圖形EAB的面積 縮減至圖形ECD的面積。

（2）對(duì)生產(chǎn)資源配置的有利影響。進(jìn)行價(jià)格的有效調(diào)整后，水資源便不是準(zhǔn)公共物品。從而具有了競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。在分部定價(jià)情況下，消費(fèi)者支付的價(jià)格取決于他的需求量，需求量越大支付的價(jià)格越低。這一方面是邊際效用遞減規(guī)律的體現(xiàn)，又使得水資源流向需求欲望最大的用戶那里，即提高了水資源的配置效率。有利于實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)配置。

（3）對(duì)城市居民收入分配的影響。。由于對(duì)水的需求量越小的用戶支付的價(jià)格越高，從而這部分居民的實(shí)際收入會(huì)減少。相比較而言，需求量大的用戶支付的價(jià)格較低，這部分居民的實(shí)際收入減少的幅度要小。從整體上看，水資源的平均價(jià)格比原來(lái)要高，所以居民的平均實(shí)際收入水平是下降了，下降的部分轉(zhuǎn)移到政府的手中。

補(bǔ)救的辦法：由于分部定價(jià)的實(shí)行，政府提供水資源的收入提高。所以，政府應(yīng)該給對(duì)水資源需求量較小的用戶提供一部分轉(zhuǎn)移支付，即給他們一定的用水補(bǔ)貼，以補(bǔ)償這種不公平現(xiàn)象。

? 西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的單個(gè)消費(fèi)者的需求曲線向右下方傾斜的形狀是根據(jù)什么理論得出來(lái)的？你如何評(píng)價(jià)這個(gè)

理論？

答：（1）基數(shù)效用論和序數(shù)效用論各自從對(duì)單個(gè)消費(fèi)者行為的分析中，推導(dǎo)出了單個(gè)消費(fèi)者的需求曲線向右下方傾斜的形狀。

（2）下面對(duì)這兩個(gè)理論作簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：①基數(shù)效用論大致流行于第二次世界大戰(zhàn)以前，英國(guó)牛津大學(xué)的埃奇沃斯和劍橋大學(xué)的馬歇爾都是其代表性人物。從專業(yè)技術(shù)上看，基數(shù)論被認(rèn)為具有三大缺點(diǎn)。

首先，效用是一個(gè)主觀的心理概念，從而它的大小是否能加以衡量構(gòu)成一個(gè)難以解決的問(wèn)題。

其次，效用既然是一個(gè)主觀的心理概念，那么，不同人的效用之間的可比性構(gòu)成一個(gè)更難以解決的問(wèn)題。 最后，基數(shù)論的成立依賴于邊際效用遞減，而邊際效用的遞減又被認(rèn)為是一種“先驗(yàn)的”規(guī)律，即不能加以證明而僅憑大家的經(jīng)驗(yàn)和內(nèi)省而認(rèn)同的規(guī)律。這種脆弱的理論基礎(chǔ)被認(rèn)為是有損于基數(shù)論的科學(xué)性。不僅如此，邊際效用遞減還在意識(shí)形態(tài)上使資產(chǎn)階級(jí)，特別是很富有的階層處于不利的地位。因?yàn)椋�正如馬歇爾指出的那樣，貨幣（金錢(qián)）也必須服從邊際效用遞減的規(guī)律，既然如此，由于富人持有的貨幣量遠(yuǎn)大于窮人，所以前者的邊際效用小于后者。如果把一元錢(qián)從富人轉(zhuǎn)移到窮人手中，整個(gè)社會(huì)的效用（福利）便會(huì)增加。這樣，邊際效用的遞減可以成為收入平均化的理論根據(jù)。

②鑒于基數(shù)論的上述三大缺點(diǎn)，在第二次世界大戰(zhàn)以后，在�？怂沟摹秲r(jià)值與資本》的推動(dòng)之下，序數(shù)論取代了基數(shù)論的地位，其理由據(jù)說(shuō)是因?yàn)樾驍?shù)論能夠不依賴于效用的可衡量性和邊際效用的遞減而推導(dǎo)出向右下方傾斜的需求曲線。實(shí)際上，序數(shù)論的這種優(yōu)點(diǎn)僅僅是形式上的。此外，序數(shù)論本身也存在著自己的缺點(diǎn)。

a．無(wú)差異曲線表示可以給消費(fèi)者帶來(lái)相同滿足程度的兩種商品的各種組合。建立無(wú)差異曲線要有一個(gè)前提，

消費(fèi)者總是可以通過(guò)兩種商品之間的替代來(lái)維持一定的滿足程度。但事實(shí)上，人們的欲望具有不同的類別。不同類別的欲望要從不同類別的商品的消費(fèi)中才能得到滿足，而不同類別的商品是不能相互替代的。

b．在對(duì)序數(shù)效用論的論述中，常用兩種商品的組合來(lái)說(shuō)明消費(fèi)者的偏好和無(wú)差異曲線。然而，在現(xiàn)實(shí)的生活中，這種組合當(dāng)然不限于兩種商品，而應(yīng)把社會(huì)上全部種類的商品包括在內(nèi)。

c．根據(jù)商品的邊際替代率遞減規(guī)律的假定，無(wú)差異曲線一定應(yīng)該是凸向原點(diǎn)的。但現(xiàn)實(shí)并不能對(duì)這一假設(shè)作出保證。

d．在序數(shù)論中，價(jià)格不進(jìn)入效用函數(shù)。但是顯然違反事實(shí)，在一般的情況下，很少有消費(fèi)者能撇開(kāi)價(jià)格因素，而單獨(dú)考慮商品效用的大小。只有不懂世故的幼童，根本不知道價(jià)格是怎么一回事，才會(huì)脫離價(jià)格而判別他對(duì)商品的喜愛(ài)程度。

總之，雖然序數(shù)論在形式上彌補(bǔ)了基數(shù)論的缺點(diǎn)，但是，它在實(shí)際上仍然是一個(gè)比較牽強(qiáng)的說(shuō)法。

? 安全與生產(chǎn)是一種兩難選擇。近年來(lái)，我國(guó)安全生產(chǎn)惡性事故頻發(fā)，不少礦井、煤窯、交通設(shè)施在安全條件極

為惡劣的條件下依然大量生產(chǎn)，給國(guó)家和人民生命財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的損失巨大，令人觸目驚心。試使用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理分析：（1）為什么不少企業(yè)會(huì)不顧安全堅(jiān)持生產(chǎn)？（2）如果政府對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)進(jìn)行管制，其依據(jù)是什么？可能采取哪些管制措施？（3）你是否能夠?qū)Π踩�與生產(chǎn)的協(xié)調(diào)提出一種建議思路？

答：（1）不少企業(yè)會(huì)不顧安全堅(jiān)持生產(chǎn)主要是為了追求利潤(rùn)的最大化。具體來(lái)講：

①?gòu)S商利潤(rùn)最大化的原則是邊際收益等于邊際成本，即MR=MC。如果邊際收益大于邊際成本，即MR＞MC，表明廠商每多生產(chǎn)一個(gè)單位產(chǎn)品所增加的收益大于生產(chǎn)這一單位產(chǎn)品所增加的成本。這時(shí)，對(duì)廠商來(lái)說(shuō)，還有潛在的利潤(rùn)沒(méi)有得到，廠商增加生產(chǎn)是有利的。如果邊際收益小于邊際成本，即MR＜MC，表明廠商每多生產(chǎn)一個(gè)單位產(chǎn)品所增加的收益小于生產(chǎn)這一單位產(chǎn)品所增加的成本。這對(duì)廠商來(lái)說(shuō)就會(huì)造成虧損，因此，廠商必須要減產(chǎn)。

無(wú)論是邊際收益大于邊際成本還是小于邊際成本，廠商都要調(diào)整其產(chǎn)量，說(shuō)明這兩種情況下都沒(méi)有實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化。只有在邊際收益等于邊際成本時(shí)，廠商才不調(diào)整產(chǎn)量，表明已把該賺的利潤(rùn)都賺到了，即實(shí)現(xiàn)了利潤(rùn)的最大化。這一原則具有普遍的意義。它對(duì)任何廠商無(wú)論是在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，還是在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)都是適用的。

②追求利潤(rùn)最大化的廠商會(huì)盡可能的縮減成本，增大利潤(rùn)。礦井、煤窯、交通設(shè)施在極為惡劣的安全條件下就大大較小了生產(chǎn)的成本。而且廠商帶著僥幸心理，安全生產(chǎn)惡性事故不一定發(fā)生在自己的礦井或煤窯里。所以，不少企業(yè)會(huì)不顧安全堅(jiān)持生產(chǎn)。

（2）依據(jù)是：市場(chǎng)自身的調(diào)節(jié)存在市場(chǎng)失靈，應(yīng)該配合政府的宏觀調(diào)控。政府的調(diào)控應(yīng)該一個(gè)原則：使得企業(yè)私人成本（或利益）與社會(huì)成本（或利益）相一致。

政府可以采取以下管制措施：政府通過(guò)運(yùn)用法律、法令，制定安全生產(chǎn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、防備標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)強(qiáng)制性檢查、罰款、責(zé)令停產(chǎn)整頓等措施，要求雇主加以執(zhí)行。市場(chǎng)機(jī)制和事后工傷補(bǔ)償制度通過(guò)增加雇主的相關(guān)生產(chǎn)成本，從而間接激發(fā)了雇主安全生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)，而政府管制則運(yùn)用更為直接的方式可以實(shí)現(xiàn)同樣的結(jié)果。

（3）協(xié)調(diào)安全與生產(chǎn)的建議思路：

①由于風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)有限，勞動(dòng)力市場(chǎng)的缺少競(jìng)爭(zhēng)性、工人缺乏流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)津貼差異化失靈，而導(dǎo)致市場(chǎng)機(jī)制難以充分有效發(fā)揮作用，這可以通過(guò)政府管制，要求雇主記錄和公布安全狀況，對(duì)工人進(jìn)行職業(yè)安全與健康的培訓(xùn)，克服妨礙市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的因素。

②工傷補(bǔ)償措施在降低工人獲取賠償?shù)慕灰壮杀镜耐瑫r(shí)，又帶來(lái)了新的交易成本，制約了其有效性。這可以通過(guò)要求工人的雇主共擔(dān)安全風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，以及建立有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定機(jī)制，將因道德風(fēng)險(xiǎn)造成的交易成本降低到最大限度，從而激發(fā)雇主和工人實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)。

③強(qiáng)制性政府管制雖然在短時(shí)間更直接有效，但是長(zhǎng)期來(lái)看會(huì)帶來(lái)資源配置效率的損失。因此，一方面，在標(biāo)準(zhǔn)的制定和推行上要適當(dāng)考慮不同企業(yè)的實(shí)際情況，注意管制的成本和收益，同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)檢查和監(jiān)督的力度；另一方面，在資源有限的情況下，通過(guò)為企業(yè)提供安全與健康知識(shí)的培訓(xùn)服務(wù)、咨詢服務(wù)、信息服務(wù)以及與企業(yè)建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)自身預(yù)防安全與健康問(wèn)題發(fā)生的主動(dòng)性、積極性。

因此，為了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，降低工傷事故的社會(huì)成本，需要針對(duì)不同的情況，綜合運(yùn)用市場(chǎng)、保險(xiǎn)和管制等多種措施。

? 運(yùn)用等產(chǎn)量曲線和等成本線作圖論證廠商在既定成本條件下實(shí)現(xiàn)產(chǎn)量最大化的最優(yōu)生產(chǎn)要素組合原則。

答：要素的最佳組合是指以最小的成本生產(chǎn)最大產(chǎn)量的要素組合。在現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策中，要素的最優(yōu)組合又具體表現(xiàn)為這樣兩種情況：一是在成本既定條件下，產(chǎn)量最大的要素組合；二是在產(chǎn)量既定條件下，成本最低的要素組合。

為實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的最優(yōu)組合，應(yīng)同時(shí)考慮等成本線和等產(chǎn)量線。把等成本線和等產(chǎn)量線組合在一個(gè)圖上。如圖所示，有一條等成本線AB和三條等產(chǎn)量曲線Q1、Q2和Q3。惟一的等成本線AB與其中一條等產(chǎn)量曲線Q2相切于E點(diǎn)，該點(diǎn)就是生產(chǎn)的均衡點(diǎn)。它表示：在既定成本條件下，廠商應(yīng)該按照E點(diǎn)的生產(chǎn)要素組合進(jìn)行生產(chǎn)，即勞動(dòng)投入量和資本投入量分別為OL1和OK1，這樣，廠商就會(huì)獲得最大的產(chǎn)量。

這是因?yàn)�，等產(chǎn)量曲線Q3代表的產(chǎn)量雖然高于等產(chǎn)量曲線Q2，但惟一的等成本曲線AB與等產(chǎn)量曲線Q3既無(wú)交點(diǎn)又無(wú)切點(diǎn)。這表明等產(chǎn)量曲線Q3所代表的產(chǎn)量是企業(yè)在既定成本下無(wú)法實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)量，因?yàn)閺S商利用既定成本只能購(gòu)買(mǎi)到位于等成本線AB上或等成本線AB以內(nèi)區(qū)域的要素組合。再看等產(chǎn)量曲線Q1，等產(chǎn)量曲線Q1雖然與惟一的等成本線AB相交于a、b兩點(diǎn)，但等產(chǎn)量曲線Q1所代表的產(chǎn)量是比較低的。因?yàn)�，此時(shí)廠商在不增加成本的情況下，只需由a點(diǎn)出發(fā)向右或由b點(diǎn)出發(fā)向左沿著既定的等成本線AB改變要素組合，就可以增加產(chǎn)量。所以，只有在惟一的等成本線AB和等產(chǎn)量曲線Q2的相切點(diǎn)E，才是實(shí)現(xiàn)既定成本條件下的最大產(chǎn)量的要素組合。任何更高的產(chǎn)量在既定成本條件下都是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，任何更低的產(chǎn)量都是低效率的。

? 試述消費(fèi)者理論中的邊際替代率和生產(chǎn)者理論中的邊際技術(shù)替代率的異同。

答：邊際替代率是指在維持效用水平或滿足程度不變的前提下，消費(fèi)者增加1單位的某種商品的消費(fèi)時(shí)所需放棄的另一種商品的消費(fèi)數(shù)量。而邊際技術(shù)替代率是指在維持產(chǎn)量水平不變的條件下，增加一個(gè)單位的某種要素投入量時(shí)減少的另一種要素的投入數(shù)量。

（1）不同點(diǎn)

①所屬理論不同。邊際替代率屬于消費(fèi)者理論中的概念，而邊際技術(shù)替代率屬于生產(chǎn)者理論中的概念。

②條件不同。邊際替代率的前提是維持效用水平或滿足程度不變，而邊際技術(shù)替代率的前提是維持產(chǎn)量水平不變。

③公式不同。以MRS代表商品的邊際替代率，?X1和?X2分別是商品1和商品2的變化量，則商品1對(duì)商品2?X2dX2，或MRS12??。以MRTS表示邊際技術(shù)替代率，?K和?L分別?X1dX1

?K表示資本投入的變化量和勞動(dòng)投入的變化量，勞動(dòng)L對(duì)資本K的邊際技術(shù)替代率的公式為：MRTSLK??，或?L

dKMRTSLK??。 dL的邊際替代率的公式為：MRS12??

④含義不同。根據(jù)這個(gè)邊際替代率的定義可以知道：無(wú)差異曲線上任意一點(diǎn)的商品的邊際替代率等于無(wú)差異曲線上該點(diǎn)的斜率。而邊際技術(shù)替代率是產(chǎn)量曲線在該點(diǎn)斜率。

（2）相同點(diǎn)

①形式上相似。從二者的定義和公式中即可看出。

②都是一種比率。邊際替代率等于兩種商品的消費(fèi)變化量之比。邊際技術(shù)替代率是資本投入的變化量和勞動(dòng)投入的變化量的比率。

③都遵循遞減規(guī)律。

邊際替代率遵循商品的邊際替代率遞減規(guī)律，即在維持效用水平不變的前提下，隨著一種商品消費(fèi)量的連續(xù)增

加，消費(fèi)者為得到一單位的這種商品所需放棄的另一種商品的消費(fèi)量是遞減的。由于這兩種商品的消費(fèi)變化量總是呈反方向變化的關(guān)系，所以，邊際替代率為負(fù)值，因此，無(wú)差異曲線斜率為負(fù)斜率，無(wú)差異曲線是凸向原點(diǎn)的。

邊際技術(shù)替代率具有遞減規(guī)律。由于勞動(dòng)替代資本，兩者總是呈反方向變化的關(guān)系，所以，邊際技術(shù)替代率為負(fù)值，即等產(chǎn)量曲線斜率為負(fù)斜率，等產(chǎn)量曲線是一條向原點(diǎn)凸出的曲線。

? 分析判斷“如果生產(chǎn)函數(shù)具有規(guī)模報(bào)酬不變的特征，那么，要素在生產(chǎn)上的邊際替代率不變”。

答：這種說(shuō)法是不正確的。規(guī)模報(bào)酬與邊際替代率是兩個(gè)不同的概念。規(guī)模報(bào)酬講的是企業(yè)本身的規(guī)模發(fā)生變化時(shí)所帶來(lái)的產(chǎn)量變化情況，規(guī)模報(bào)酬不變時(shí)有f(?L,?K)??Q；而要素的邊際替代率是研究在企業(yè)的規(guī)模一定時(shí)，所投入要素之間的相互替代關(guān)系，即MRTSLK???KMPL，該式表示邊際技術(shù)替代率等于兩要素的邊際產(chǎn)量??LMPK

1

212之比。當(dāng)生產(chǎn)函數(shù)具有規(guī)模報(bào)酬不變的特征時(shí)，要素的邊際替代率可能不變，如線性生產(chǎn)函數(shù)Q?f(L,K)?aK?bL，也可能遞減，如Q?f(L,K)?AKL。所以規(guī)模報(bào)酬不變與邊際替代率之間無(wú)直接

因果聯(lián)系。

? 應(yīng)用最恰當(dāng)?shù)奈⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論述國(guó)有企業(yè)減員增效的意義。

答：在生產(chǎn)中普遍存在一種現(xiàn)象：當(dāng)連續(xù)地等量地把某一種可變生產(chǎn)要素增加到其他一種或幾種數(shù)量不變的生產(chǎn)要素中去時(shí)，當(dāng)可變要素的投入量達(dá)到某一特定值之前，增加一單位該要素的投入量所帶來(lái)的邊際產(chǎn)量是遞增的；當(dāng)可變要素的投入量增加到某一特定值以后所增加的一單位該要素的投入量所帶來(lái)的邊際產(chǎn)量是遞減的，這一現(xiàn)象被稱為邊際報(bào)酬遞減規(guī)律。如果再繼續(xù)增加可變要素投入直到邊際產(chǎn)量為負(fù)，則生產(chǎn)效率進(jìn)一步降低，總產(chǎn)量開(kāi)始遞減。從以上分析可知，理智的生產(chǎn)者會(huì)選擇邊際產(chǎn)量遞減但為正且平均產(chǎn)量遞減的生產(chǎn)階段進(jìn)行生產(chǎn)，也就是說(shuō)，在生產(chǎn)規(guī)模不變的條件下，可變要素的投入是有限度的，過(guò)多的投入將帶來(lái)生產(chǎn)的非效率。

國(guó)有企業(yè)過(guò)多的員工使得企業(yè)的生產(chǎn)脫離了生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，造成了企業(yè)生產(chǎn)效率的低下，通過(guò)減員，減少過(guò)多的可變要素投入，使得要素的邊際產(chǎn)量增加，要素組合更加合理，從而帶來(lái)企業(yè)生產(chǎn)效率的提高，對(duì)于搞活國(guó)有企業(yè)意義重大。

? 根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析下列命題：（1）如果企業(yè)從使用第一個(gè)投入要素開(kāi)始，生產(chǎn)就處于要素的邊際報(bào)酬遞減規(guī)

律中，那么總產(chǎn)量曲線將會(huì)以遞減的速度下降。（2）假定企業(yè)生產(chǎn)某種產(chǎn)品需要用到兩種投入要素，如果這兩種生產(chǎn)要素的價(jià)格相等，則該企業(yè)最有效的生產(chǎn)是用同等數(shù)量的這兩種要素。

答：（1）該觀點(diǎn)不正確，理由如下：

①邊際報(bào)酬遞減規(guī)律是指在技術(shù)水平不變的條件下，在連續(xù)等量的把一種可變生產(chǎn)要素增加到一種或幾種數(shù)量不變的生產(chǎn)要素上去的過(guò)程中，當(dāng)這種可變生產(chǎn)要素的投入量小于某一特定值時(shí)，增加該要素投入所帶來(lái)的邊際產(chǎn)量是遞增的；當(dāng)這種可變要素的投入量連續(xù)增加并超過(guò)這個(gè)特定值時(shí)，增加該要素投入所帶來(lái)的邊際產(chǎn)量是遞減的。

②邊際報(bào)酬遞減規(guī)律是短期生產(chǎn)的一條基本規(guī)律。從理論上講，邊際報(bào)酬遞減規(guī)律成立的原因在于：對(duì)于任何產(chǎn)品的短期生產(chǎn)來(lái)說(shuō)，可變要素投入和固定要素投入之間存在著一個(gè)最佳的數(shù)量組合比例。隨著可變要素投入量的逐漸增加，生產(chǎn)要素的投入量逐步接近最佳的組合比例，相應(yīng)的可變要素的邊際產(chǎn)量呈現(xiàn)出遞增的趨勢(shì)。一旦生產(chǎn)要素的投入量達(dá)到最佳的組合比例時(shí)，可變要素的邊際產(chǎn)量達(dá)到最大值。在這一點(diǎn)之后，隨著可變要素投入量的繼續(xù)增加，生產(chǎn)要素的投入量越來(lái)越偏離最佳的組合比例，相應(yīng)的可變要素的邊際產(chǎn)量便呈現(xiàn)出遞減的趨勢(shì)了。

所以，并不是企業(yè)從使用第一個(gè)投入要素開(kāi)始，生產(chǎn)就處于要素的邊際報(bào)酬遞減規(guī)律中；而是當(dāng)生產(chǎn)要素的投入量超過(guò)最佳的組合比例時(shí)，才出現(xiàn)這種規(guī)律。

③生產(chǎn)就處于要素的邊際報(bào)酬遞減規(guī)律中，并不意味著總產(chǎn)量曲線將會(huì)以遞減的速度下降。如圖4.14所示，從L2開(kāi)始，要素的邊際產(chǎn)量開(kāi)始遞減，但是一直到邊際產(chǎn)量減到零，總產(chǎn)量曲線都是在上升。而且邊際產(chǎn)量為零時(shí)，

總產(chǎn)量達(dá)到最高點(diǎn)。

圖 一種可變要素的生產(chǎn)函數(shù)的產(chǎn)量曲線

（2）該觀點(diǎn)錯(cuò)誤，理由如下：

假定企業(yè)生產(chǎn)某種產(chǎn)品需要用到兩種投入要素L和K，生產(chǎn)函數(shù)為Y?LK，這兩種生產(chǎn)要素的價(jià)格相等，??

MPLPP?K??則即L?當(dāng)?1?L??1，?1，K。?L??MPKPKP

?時(shí)，企業(yè)最有效的生產(chǎn)不是用同等數(shù)量的L和K。只有當(dāng)?1時(shí)，L?K，則該企業(yè)最有效的生產(chǎn)是用同等數(shù)?都為P。量的這兩種要素。

所以，假定企業(yè)生產(chǎn)某種產(chǎn)品需要用到兩種投入要素，如果這兩種生產(chǎn)要素的價(jià)格相等，該企業(yè)最有效的生產(chǎn)并不一定是用同等數(shù)量的這兩種要素，要素的最佳使用數(shù)量還取決于其邊際產(chǎn)量。

? 什么是規(guī)模經(jīng)濟(jì)？并以汽車(chē)工業(yè)為例，結(jié)合我國(guó)的情況來(lái)說(shuō)明規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要性。

答：（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)指由于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而導(dǎo)致長(zhǎng)期平均成本下降的情況。規(guī)模經(jīng)濟(jì)分為內(nèi)在經(jīng)濟(jì)和外在經(jīng)濟(jì)。內(nèi)在經(jīng)濟(jì)是廠商在生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大時(shí)從自身內(nèi)部所引起的收益增加。例如，當(dāng)廠商生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，可以實(shí)現(xiàn)有利于技術(shù)提高的精細(xì)分工；充分發(fā)揮管理人員的效率；使用更加先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備；對(duì)副產(chǎn)品進(jìn)行綜合利用；以更有利的價(jià)格、渠道等采購(gòu)原材料和推銷產(chǎn)品等等。

外在經(jīng)濟(jì)是整個(gè)行業(yè)規(guī)模和產(chǎn)量擴(kuò)大而使得個(gè)別廠商平均成本下降或收益增加。根據(jù)形成外在經(jīng)濟(jì)的原因，可分為技術(shù)性外在經(jīng)濟(jì)和金融性外在經(jīng)濟(jì)。技術(shù)性外在經(jīng)濟(jì)是指由于行業(yè)的發(fā)展，個(gè)別廠商可得到修理、服務(wù)、運(yùn)輸、人才供給、科技情報(bào)等方面的非貨幣因素的便利條件，而引起的外在經(jīng)濟(jì)。金融性外在經(jīng)濟(jì)是指隨著行業(yè)的發(fā)展，使個(gè)別廠商在融資等貨幣方面受到了影響而發(fā)生的外在經(jīng)濟(jì)。

外在經(jīng)濟(jì)和內(nèi)在經(jīng)濟(jì)一樣，都會(huì)改變廠商的成本，但是他們的前提條件、影響方式又是完全不同的。外在經(jīng)濟(jì)的前提條件是行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，而內(nèi)在經(jīng)濟(jì)的前提條件是廠商本身規(guī)模的擴(kuò)大；外在經(jīng)濟(jì)是行業(yè)中其他方面便利因素為個(gè)別廠商提供了效益，內(nèi)在經(jīng)濟(jì)則是廠商經(jīng)營(yíng)的個(gè)別企業(yè)內(nèi)部因素的變化所致。因此，外在經(jīng)濟(jì)在成本上的體現(xiàn)是廠商整個(gè)平均成本曲線向下平移，而內(nèi)在經(jīng)濟(jì)在成本上的體現(xiàn)是市場(chǎng)上平均成本曲線隨廠商規(guī)模擴(kuò)大而向下傾斜。

（2）規(guī)模經(jīng)濟(jì)被稱為汽車(chē)工業(yè)的靈魂，不贊成此觀點(diǎn)的至少有兩個(gè)結(jié)要解，一是認(rèn)為某兩個(gè)汽車(chē)項(xiàng)目效益最好時(shí)，都在形成規(guī)模之前。要注意，這時(shí)的高額利潤(rùn)是由高關(guān)稅下的短缺市場(chǎng)造成的，與規(guī)模無(wú)關(guān)。其二是說(shuō)達(dá)到15萬(wàn)輛“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”之日，就是效益下滑之時(shí)。答案很簡(jiǎn)單，所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)，包括整車(chē)、零部件、銷售、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等在內(nèi)，整車(chē)能力達(dá)到后，零部件由于廠點(diǎn)分散、投資不足、技術(shù)未達(dá)標(biāo)等原因，遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到自身的最低規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求，因此成本降不下來(lái)，價(jià)格居高不下，這還沒(méi)包括產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等其他規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素。

現(xiàn)在對(duì)于中國(guó)汽車(chē)工業(yè)來(lái)說(shuō)，已經(jīng)到了一個(gè)非常重要的關(guān)頭，因此更要重提規(guī)模經(jīng)濟(jì)的必要，同時(shí)要為汽車(chē)工業(yè)發(fā)展創(chuàng)造寬松的環(huán)境，讓規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)真正發(fā)揮出來(lái)。否則,一是優(yōu)勝劣不汰，汽車(chē)廠越來(lái)越多，既然汽車(chē)不神秘，誰(shuí)都可以干，那為什么我不干一把呢？二是中國(guó)加入WTO后，會(huì)出現(xiàn)越來(lái)越多的用國(guó)外汽車(chē)零部件組裝的整車(chē)廠，中國(guó)也就有可能成為某些媒體倡導(dǎo)的世界汽車(chē)工業(yè)制造中心。如果真是那樣，中國(guó)汽車(chē)工業(yè)到時(shí)候可能連說(shuō)話的機(jī)會(huì)都沒(méi)有，實(shí)實(shí)在在地變成跨國(guó)汽車(chē)公司的“附庸”，付出了開(kāi)放市場(chǎng)的代價(jià)，結(jié)果最后什么都沒(méi)換回來(lái)。

? 說(shuō)明影響長(zhǎng)期平均成本變化的主要因素。

答：長(zhǎng)期平均成本等于總成本除以產(chǎn)出水平。通過(guò)用長(zhǎng)期總成本除以產(chǎn)出水平，

或作短期平均成本曲線的包絡(luò)曲線，

可以得到長(zhǎng)期平均成本曲線。長(zhǎng)期平均成本曲線的形狀是先下降，達(dá)到最低點(diǎn)后開(kāi)始上升，呈現(xiàn)U形。

影響長(zhǎng)期平均成本變化的主要因素有：

（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。具體地說(shuō)，就是以規(guī)模經(jīng)濟(jì)解釋長(zhǎng)期平均成本曲線的下降部分，而以規(guī)模不經(jīng)濟(jì)來(lái)解釋上升的部分。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)或規(guī)模不經(jīng)濟(jì)與規(guī)模收益是不同的概念。規(guī)模收益是所有要素投入都同倍擴(kuò)大而引起的產(chǎn)出的變化情況，所涉及的是投入與產(chǎn)出的關(guān)系。而規(guī)模經(jīng)濟(jì)或規(guī)模不經(jīng)濟(jì)所要說(shuō)明的是產(chǎn)出規(guī)模擴(kuò)大與成本變化之間的關(guān)系。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生于一個(gè)工廠內(nèi)各種投入要素之間關(guān)系的變化。當(dāng)廠商改變一個(gè)工廠的產(chǎn)出水平時(shí)，它總是要采取一種不同于以前的生產(chǎn)技術(shù)，即現(xiàn)在看是最有利可圖的生產(chǎn)技術(shù)。在理論上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家常常把規(guī)模經(jīng)濟(jì)定義為由于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而導(dǎo)致長(zhǎng)期平均成本降低的情況。產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)的主要原因是勞動(dòng)分工、專業(yè)化以及技術(shù)因素。具體地說(shuō)，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，廠商可以使勞動(dòng)分工合理化，提高專業(yè)化程度；使各種生產(chǎn)要素得到充分的利用，包括副產(chǎn)品、管理效率的提高、大規(guī)模采購(gòu)、信貸等的便利。這一切將提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、降低長(zhǎng)期平均成本。

然而，物極必反。當(dāng)規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大時(shí)，一定會(huì)達(dá)到一點(diǎn)，在這一點(diǎn)上規(guī)模的經(jīng)濟(jì)因素與非經(jīng)濟(jì)因素相互抵銷，過(guò)了這一點(diǎn)，就會(huì)進(jìn)入規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。規(guī)模不經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)由于規(guī)模擴(kuò)大使得管理無(wú)效率而導(dǎo)致長(zhǎng)期平均成本增加的情況。例如，假如廠商在增加其各種要素投入之后，產(chǎn)量卻沒(méi)有按比例增加l倍或1倍以上，這就被稱之為規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。導(dǎo)致規(guī)模不經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的主要原因是由于規(guī)模過(guò)大，造成管理人員信息溝通緩慢、內(nèi)部官僚主義、決策失誤及要素邊際生產(chǎn)力遞減等現(xiàn)象。所有這些都會(huì)造成長(zhǎng)期平均成本的上升。

對(duì)于廠商而言，隨著規(guī)模的擴(kuò)大，生產(chǎn)由規(guī)模經(jīng)濟(jì)逐漸轉(zhuǎn)向規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，那么廠商的長(zhǎng)期平均成本曲線就會(huì)呈U形。

此外，外在經(jīng)濟(jì)或不經(jīng)濟(jì)會(huì)影響長(zhǎng)期平均成本曲線的位置。比如由于外部不經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致生產(chǎn)要素價(jià)格普遍上漲，從而影響整個(gè)行業(yè)，這使得長(zhǎng)期平均成本曲線上移；反之，由于外部經(jīng)濟(jì)而使廠商也獲益，引起長(zhǎng)期平均成本曲線下移。

（2）“學(xué)習(xí)效應(yīng)”。學(xué)習(xí)效應(yīng)指在長(zhǎng)期的生產(chǎn)過(guò)程中，企業(yè)的工人、技術(shù)人員和經(jīng)理可以積累起有關(guān)商品的生產(chǎn)、技術(shù)設(shè)計(jì)和管理方面的有益經(jīng)驗(yàn)，從而導(dǎo)致長(zhǎng)期平均成本的下降。這種效應(yīng)表現(xiàn)為每單位產(chǎn)品的勞動(dòng)投入量的逐步降低。這種效率的提高來(lái)自技巧和技術(shù)的熟練，亦即是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)所產(chǎn)生的結(jié)果。例如，制造業(yè)涉及要把許多部件組裝成為一種產(chǎn)品。當(dāng)工人在實(shí)踐中不斷獲得關(guān)于各個(gè)部件之間關(guān)系的更多知識(shí)時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)學(xué)習(xí)效應(yīng)，導(dǎo)致時(shí)間和成本的節(jié)約。

學(xué)習(xí)效應(yīng)對(duì)平均成本的影響可用圖5.13說(shuō)明。在圖中，有兩條平均成本曲線：以LACno表示無(wú)任何學(xué)習(xí)效應(yīng)情況下的長(zhǎng)期平均成本；以LAC表示存在學(xué)習(xí)效應(yīng)情況下的長(zhǎng)期平均成本曲線。學(xué)習(xí)效應(yīng)會(huì)引起該廠商成本結(jié)構(gòu)的累積性變化。所以，當(dāng)產(chǎn)出非常低時(shí)，LAC曲線幾乎與LACno曲線相重合。隨著所生產(chǎn)的產(chǎn)量（一個(gè)累積總量）越大，LAC曲線就趨于越偏離LACno曲線。在圖5.15中，這種偏離度是以LACno和LAC這兩條曲線之間的距離來(lái)表示的。

雖然學(xué)習(xí)效應(yīng)會(huì)導(dǎo)致重大的成本節(jié)約，但這些成本節(jié)約可能會(huì)不足以抵銷規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的影響。因而，當(dāng)產(chǎn)量達(dá)到某一點(diǎn)之后，LAC曲線會(huì)反轉(zhuǎn)向上。所以，學(xué)習(xí)效應(yīng)會(huì)擴(kuò)大規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)的區(qū)域。

（3）范圍經(jīng)濟(jì)。范圍經(jīng)濟(jì)是針對(duì)關(guān)聯(lián)產(chǎn)品的生產(chǎn)而言的，指一個(gè)廠商同時(shí)生產(chǎn)多種關(guān)聯(lián)產(chǎn)品的單位成本支出小于分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品時(shí)的成本的情形。假設(shè)一個(gè)廠商生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，產(chǎn)量分別為Qx和Qy；我們把C(Qx,Qy)定義為生產(chǎn)這些產(chǎn)量的總成本。那么，如果滿足下述條件，就可以認(rèn)為存在范圍經(jīng)濟(jì)：C(Qx,Qy)?C(0,Qy)?C(Qx,0)

其中，C(0,Qy)是只生產(chǎn)Qy數(shù)量的Y產(chǎn)品的成本，C(Qx,0)為只生產(chǎn)Qx數(shù)量的X產(chǎn)品的成本。換而言之，上述方程表示的是，如果同時(shí)生產(chǎn)Qx和Qy的成本小于分別只生產(chǎn)Qx和Qy的成本之和，那么，就存在范圍經(jīng)濟(jì)。范圍經(jīng)濟(jì)是導(dǎo)致產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線向外凸出的直接原因。

范圍經(jīng)濟(jì)并不像規(guī)模經(jīng)濟(jì)那樣與規(guī)模報(bào)酬有關(guān)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)把規(guī)模報(bào)酬概念作為一個(gè)特例而包括在其中，但范圍經(jīng)濟(jì)不隱含著任何一種具體形式的規(guī)模報(bào)酬。

范圍經(jīng)濟(jì)這一概念有助于理解為什么同一家廠商通常從事一系列相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。有的學(xué)者也將其視為對(duì)企業(yè)兼并的一種解釋。這種兼并在經(jīng)濟(jì)上之所以是有效率的，是因?yàn)橛纱硕�生的企業(yè)能以較低的成本生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品。

? 為什么短期平均成本曲線和長(zhǎng)期平均成本曲線都是U形曲線？為什么由無(wú)數(shù)短期平均成本曲線推導(dǎo)出來(lái)的長(zhǎng)

期平均成本曲線必有一點(diǎn)也只有一點(diǎn)才和最低短期平均成本相等？

答：（1）雖然短期平均成本曲線和長(zhǎng)期平均成本曲線都呈U形，但二者形成U形的原因是不同的。短期平均成本（SAC）曲線之所以呈U形，即最初遞減然后轉(zhuǎn)入遞增，是因?yàn)楫a(chǎn)量達(dá)到一定數(shù)量前每增加一個(gè)單位的可變要素所增加的產(chǎn)量超過(guò)先前每單位可變要素之平均產(chǎn)量，這表現(xiàn)為平均可變成本隨產(chǎn)量的增加而遞減（這是由于一開(kāi)始隨著可變要素的投入和產(chǎn)量的增加，固定要素生產(chǎn)效能的發(fā)揮和專業(yè)化程度的提高使得邊際產(chǎn)量增加）。而當(dāng)產(chǎn)量達(dá)到一定數(shù)量后，由于邊際收益遞減規(guī)律的作用，隨著投入可變要素的增多，每增加一單位可變要素所增加的產(chǎn)量小于先前的可變要素之平均產(chǎn)量，即AVC曲線自此開(kāi)始轉(zhuǎn)入遞增。

（2）長(zhǎng)期平均成本（LAC）曲線之所以呈U形，是由規(guī)模的經(jīng)濟(jì)或不經(jīng)濟(jì)決定的。隨著產(chǎn)量的擴(kuò)大，使用的廠房設(shè)備的規(guī)模增大，因而產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)歷規(guī)模報(bào)酬遞增的階段，這表現(xiàn)為產(chǎn)品的單位成本隨產(chǎn)量增加而遞減。長(zhǎng)期平均成本經(jīng)歷一段遞減階段以后，最好的資本設(shè)備和專業(yè)化的利益已全被利用，這時(shí)可能進(jìn)入報(bào)酬不變，即平均成本固定不變階段，而由于企業(yè)的管理這個(gè)生產(chǎn)要素不能像其他要素那樣增加，因而隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，管理的困難和成本越來(lái)越大，再增加產(chǎn)量長(zhǎng)期平均成本將最終轉(zhuǎn)入遞增。

（3）作為包絡(luò)線的LAC曲線上的每一點(diǎn)總是與某一特定的SAC曲線相切，但LAC并非全是由所有各條SAC曲線之最低點(diǎn)構(gòu)成的。事實(shí)上，在整個(gè)LAC曲線上，只有一點(diǎn)才是某一特定的SAC的最低點(diǎn)。具體來(lái)說(shuō)（如圖5.14）：①只有LAC曲線本身的最低點(diǎn)（即LAC從遞減轉(zhuǎn)入遞增之轉(zhuǎn)折點(diǎn)）T3與相應(yīng)的SAC3相切之點(diǎn)才是SAC3之最低點(diǎn)，因T3點(diǎn)是呈U形的LAC曲線之最低點(diǎn)，故過(guò)T3點(diǎn)作LAC曲線的切線的斜率為零；又因SAC3與LAC相切于T3，故SAC3在T3點(diǎn)的切線的斜率也為零，故T3也是呈U形的SAC3的最低點(diǎn)。②當(dāng)LAC處于遞減階段時(shí)，即T3的左邊部分，LAC曲線各點(diǎn)與各SAC曲線相切之點(diǎn)必然位于各SAC曲線最低點(diǎn)的左邊和上面，或者說(shuō)有關(guān)SAC曲線之最低點(diǎn)必然位于切點(diǎn)的右邊和下面。LAC與SAC2切于T2，因T2點(diǎn)位于SAC2之最低點(diǎn)B的左邊，即該產(chǎn)品的生產(chǎn)處于規(guī)模報(bào)酬遞增（平均成本遞減）階段。因而LAC曲線上的T2點(diǎn)的切線的斜率是負(fù)數(shù)，故SAC2曲線在T2點(diǎn)的斜率也是負(fù)數(shù)，故位于T3點(diǎn)（LAC之最低點(diǎn)）左邊之LAC上的各個(gè)點(diǎn)都不是有關(guān)各SAC曲線之最低點(diǎn)。③當(dāng)LAC處于遞增階段時(shí)，即T3的右邊部分，LAC曲線各點(diǎn)與各SAC曲線相切之點(diǎn)必然位于各SAC曲線最低點(diǎn)的右邊和上面，或者說(shuō)有關(guān)SAC曲線之最低點(diǎn)必然位于切點(diǎn)之左邊和下面。位于T3右邊的LAC與SAC4的切點(diǎn)T4，因處于規(guī)模報(bào)酬遞減（平均成本遞增）階段，故LAC曲線上的T4點(diǎn)的斜率為正，故也是SAC4上的一點(diǎn)T4的斜率也是正數(shù)，由此可知T4點(diǎn)不是SAC4的最低點(diǎn)。

圖5.14 短期平均成本曲線和長(zhǎng)期平均成本曲線

（4）綜上所述，由無(wú)數(shù)短期平均成本曲線推導(dǎo)出來(lái)的長(zhǎng)期平均成本曲線必有一點(diǎn)也只有一點(diǎn)，長(zhǎng)期平均成本才和最低短期成本相等。

? 請(qǐng)解釋規(guī)模報(bào)酬的涵義、變動(dòng)規(guī)律及其變動(dòng)的原因，并說(shuō)明規(guī)模報(bào)酬和生產(chǎn)要素報(bào)酬的區(qū)別。

答：規(guī)模報(bào)酬是指在技術(shù)水平和要素價(jià)格不變的條件下，當(dāng)廠商所有投入要素都按同一比例增加或減少時(shí)，生產(chǎn)規(guī)模變動(dòng)所引起產(chǎn)量的變動(dòng)情況。規(guī)模報(bào)酬反映了廠商所有投入要素成比例變動(dòng)與相應(yīng)產(chǎn)出變動(dòng)之間的生產(chǎn)技術(shù)關(guān)系。也就是說(shuō)，規(guī)模報(bào)酬僅與廠商內(nèi)部發(fā)生的技術(shù)現(xiàn)象有關(guān)。

如果把討論的范圍擴(kuò)大到廠商外部可能的變動(dòng)情況，就是通常所說(shuō)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。規(guī)模報(bào)酬問(wèn)題與規(guī)模經(jīng)濟(jì)有關(guān)，但又不完全相同。前者是后者的技術(shù)基礎(chǔ)。規(guī)模報(bào)酬遞增反映了產(chǎn)出的平均成本曲線下降的趨勢(shì)。因此，在行業(yè)（或廠商）生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，如果廠商必須購(gòu)買(mǎi)的投入要素價(jià)格上漲了，這有可能出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增，但不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情況。

一般而言，當(dāng)生產(chǎn)規(guī)模變動(dòng)時(shí)，規(guī)模報(bào)酬的變動(dòng)出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增、不變和遞減三種情況。如果廠商所有投入要素以某一給定比例增加，產(chǎn)出以更大的比例增加，這被稱為規(guī)模報(bào)酬遞增，表明此時(shí)廠商每單位要素投入的報(bào)酬（產(chǎn)量）逐漸增加；如果所有的投入要素以某一給定比例增加，產(chǎn)出也以完全相同的比例增加，則稱為規(guī)模報(bào)酬不變，此時(shí)，廠商每單位要素投入的報(bào)酬固定不變；如果廠商產(chǎn)出增加的比例小于所有投入要素增加的比例，這被稱為規(guī)模遞減，此時(shí)，廠商每單位要素投入所帶來(lái)的產(chǎn)量逐漸減少。

導(dǎo)致廠商規(guī)模報(bào)酬遞增的原因主要是由于生產(chǎn)專業(yè)化程度的提高，生產(chǎn)要素的不可分割性，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大后管理更合理等。規(guī)模報(bào)酬不變的原因是由于在規(guī)模報(bào)酬遞增階段的后期，大規(guī)模生產(chǎn)的優(yōu)越性已得到充分發(fā)揮，廠商逐漸用完了種種規(guī)模優(yōu)勢(shì)，同時(shí)，廠商采取各種措施努力減少規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，以推遲規(guī)模報(bào)酬遞減階段的到來(lái)。在這一階段，廠商規(guī)模增加幅度與報(bào)酬（產(chǎn)量）增加幅度相等。規(guī)模報(bào)酬遞減的原因主要是規(guī)模過(guò)大造成管理費(fèi)用的增加和管理效率的降低等。

規(guī)模報(bào)酬與生產(chǎn)要素報(bào)酬是兩個(gè)不同的概念，不可把二者相混淆。規(guī)模報(bào)酬論及的是廠商規(guī)模變動(dòng)時(shí)，產(chǎn)量如何變化，屬長(zhǎng)期分析；而要素報(bào)酬考察的是在既定的生產(chǎn)規(guī)模下，增加可變要素時(shí)產(chǎn)量的變化，屬短期分析。

? 作圖分析“包絡(luò)曲線”形成的過(guò)程，并解釋該曲線與短期平均成本曲線不相切及相切的情況。

答：（1）“包絡(luò)曲線”形成的過(guò)程

在圖中有三條短期平均成本曲線SAC1、SAC2和SAC3，它們各自代表了三個(gè)不同的生產(chǎn)規(guī)模。在長(zhǎng)期，廠商可以根據(jù)生產(chǎn)要求，選擇最優(yōu)的生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)。假定廠商生產(chǎn)Q1的產(chǎn)量，則廠商會(huì)選擇SAC1曲線所代表的生產(chǎn)規(guī)模，以O(shè)C1的平均成本進(jìn)行生產(chǎn)。而對(duì)于產(chǎn)量Q1而言，平均成本OC1是低于其他任何生產(chǎn)規(guī)模下的平均成本的。假定廠商生產(chǎn)的產(chǎn)量為Q2，則廠商會(huì)選擇SAC2曲線所代表的生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)，相應(yīng)的最小平均成本為OC2；假定廠商生產(chǎn)的產(chǎn)量為Q3，則廠商會(huì)選擇SAC3曲線所代表的生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)，相應(yīng)的最小平均成本為OC3。

如果廠商生產(chǎn)的產(chǎn)量為Q1′，則廠商既可選擇SAC1曲線所代表的生產(chǎn)規(guī)模，也可選擇SAC2曲線所代表的生產(chǎn)規(guī)模。因?yàn)�，這兩個(gè)生產(chǎn)規(guī)模都以相同的最低平均成本生產(chǎn)同一個(gè)產(chǎn)量。這時(shí)，廠商有可能選擇SAC1曲線所代表的生產(chǎn)規(guī)模，因?yàn)�，該生產(chǎn)規(guī)模相對(duì)較小，廠商的投資可以少一些。廠商也有可能考慮到今后擴(kuò)大產(chǎn)量的需要，而選擇SAC2曲線所代表的生產(chǎn)規(guī)模。廠商的這種考慮和選擇，對(duì)于其他的類似的每?jī)蓷lSAC曲線的交點(diǎn)，如Q2′的產(chǎn)量，也是同樣適用的。

在長(zhǎng)期生產(chǎn)中，廠商總是可以在每一產(chǎn)量水平上找到相應(yīng)的最優(yōu)的生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)。而在短期內(nèi)，廠商做不到這一點(diǎn)。假定廠商現(xiàn)有的生產(chǎn)規(guī)模由SAC1曲線所代表，而它需要生產(chǎn)的產(chǎn)量為OQ2，那么，廠商在短期內(nèi)就只能以SAC1曲線上的OC1的平均成本來(lái)生產(chǎn)，而不可能是SAC2曲線上的更低的平均成本OC2。

由以上分析可見(jiàn)，沿著圖中所有的SAC曲線的實(shí)線部分，廠商總是可以找到長(zhǎng)期內(nèi)生產(chǎn)某一產(chǎn)量的最低平均成本的。由于在長(zhǎng)期內(nèi)可供廠商選擇的生產(chǎn)規(guī)模是很多的，在理論分析中，可以假定生產(chǎn)規(guī)�？梢詿o(wú)限細(xì)分，從而可以有無(wú)數(shù)條SAC曲線，于是，便得到圖中的長(zhǎng)期平均成本LAC曲線。顯然，長(zhǎng)期平均成本曲線是無(wú)數(shù)條短期平均成本曲線的包絡(luò)線。在這條包絡(luò)線上，在連續(xù)變化的每一個(gè)產(chǎn)量水平，都存在LAC曲線和一條SAC曲線的相切點(diǎn)，該SAC曲線所代表的生產(chǎn)規(guī)模就是生產(chǎn)該產(chǎn)量的最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，該切點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的平均成本就是相應(yīng)的最低平均成本。LAC曲線表示廠商在長(zhǎng)期內(nèi)在每一產(chǎn)量水平上可以實(shí)現(xiàn)的最小的平均成本。

（2）“包絡(luò)曲線”曲線與短期平均成本曲線不相切及相切的情況

長(zhǎng)期平均成本曲線LAC與短期平均成本曲線SAC1、SAC2相切，這些切點(diǎn)連接起來(lái)便形成LAC曲線。但必須注意，LAC曲線與各條SAC曲線相切的切點(diǎn)，并不都在各SAC線的最低點(diǎn)。當(dāng)LAC線處于下降的遞減階段，相切于各SAC線最低點(diǎn)的左邊；當(dāng)LAC線處于上升的遞增階段，相切于各SAC線最低點(diǎn)的右邊；只有在LAC線處于最低點(diǎn)時(shí)才相切于SAC線（圖中為SAC4）的最低點(diǎn)。這種情況的出現(xiàn)，是由于LAC線所反映經(jīng)濟(jì)規(guī)模效益隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而有遞減、不變、遞增的變化結(jié)果。

? 試證明完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下企業(yè)供給曲線是邊際成本曲線的一部分。

證明：下面證明短期供給曲線是短期邊際成本曲線的一部分，在長(zhǎng)期中分析方法一樣。

對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)廠商來(lái)說(shuō)，其短期均衡的條件為P?MC，所以，完全競(jìng)爭(zhēng)廠商的短期均衡條件又可以寫(xiě)成P?MC(Q)。此式表明：在每一個(gè)給定的價(jià)格水平P，完全競(jìng)爭(zhēng)廠商應(yīng)該選擇最優(yōu)的產(chǎn)量Q，使得P?MC(Q)成立，從而實(shí)現(xiàn)最大的利潤(rùn)。這意味著價(jià)格P和廠商的最優(yōu)產(chǎn)量Q（即廠商愿意而且能夠提高的產(chǎn)量）之間存在著－－對(duì)應(yīng)的關(guān)系，而廠商的SMC曲線恰好準(zhǔn)確地表明了這種商品的價(jià)格和廠商的短期供給量之間的關(guān)系。所以在短期均衡點(diǎn)上，商品價(jià)格和廠商的最優(yōu)產(chǎn)量之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系可以明確用函數(shù)關(guān)系表示：

QS?f(P)

式中，P為商品的市場(chǎng)價(jià)格，且P?SMC，QS表示廠商的最優(yōu)產(chǎn)量或供給量，顯然該式就是完全競(jìng)爭(zhēng)廠商的短期供給曲線。

仔細(xì)地分析一下，可以看到，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格分別為P1、P2、P4時(shí)，廠商根據(jù)MR?SMC（即P?SMC）3和P

的原則，選擇的最優(yōu)產(chǎn)量順次為Q1、Q2、Q3和Q4。很清楚，SMC曲線上的E1、E2、E3和E4點(diǎn)明確地表示了這些不同的價(jià)格水平與相應(yīng)的不同的最優(yōu)產(chǎn)量之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。但必須注意到，廠商只有在P?AVC時(shí)，才會(huì)進(jìn)行生產(chǎn)，而在P?AVC時(shí)，廠商會(huì)停止生產(chǎn)。所以，廠商的短期供給曲線應(yīng)該用SMC曲線上大于和等于AVC曲線最低點(diǎn)的部分來(lái)表示，即用SMC曲線大于和等于停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)的部分來(lái)表示。如圖（b）所示，圖中SMC曲線上的實(shí)線部分就是完全競(jìng)爭(zhēng)廠商的短期供給曲線S?S(P)，該線上的a、b、c和d點(diǎn)分別與圖6.8（a）中SMC曲線上的E1、E2、E3和E4相對(duì)應(yīng)。由圖可見(jiàn)，完全競(jìng)爭(zhēng)廠商的短期供給曲線是向右上方傾斜的，且是邊際成本曲線的一部分。

? 分析完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的短期和長(zhǎng)期均衡。

答：（1）完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的短期均衡條件為P=MC，這是因?yàn)樵谫Y本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)行為的惟一目的就是追求利潤(rùn)最大化，而實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的一般原則和必要條件是MR=MC。設(shè)想企業(yè)生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品所獲得的邊際收益（MR）大于其邊際成本（MC），表明該企業(yè)還有潛在的利潤(rùn)沒(méi)有得到，因而需要繼續(xù)增加產(chǎn)量；如果產(chǎn)量增加到使邊際收益（MR）小于邊際成本（MC），則意味著企業(yè)的利潤(rùn)因產(chǎn)量過(guò)多而減少，因此，需要減少產(chǎn)量�？梢�(jiàn)，當(dāng)企業(yè)的產(chǎn)量使MR>MC，或MR

（2）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)企業(yè)長(zhǎng)期均衡的條件是：MR=AR=MC=AC。這是因?yàn)橥耆��?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的企業(yè)，在短期內(nèi)可能出現(xiàn)三種均衡狀態(tài)：一是它的需求曲線在平均成本（AC）曲線最低點(diǎn)下方，這時(shí)企業(yè)的總成本（TC）大于總收益（TR），因而處于虧損狀態(tài)；二是它的需求曲線在平均成本曲線最低點(diǎn)的上方，這時(shí)企業(yè)的總成本小于總收益，因而處于盈利狀態(tài)；三是它的需求曲線與平均成本曲線最低點(diǎn)處與之相切，這時(shí)總成本與總收益相等，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)等于零。

企業(yè)行為由于以追求最大利潤(rùn)為目的，當(dāng)處于第一種虧損狀態(tài)時(shí)，必然要縮小自己的生產(chǎn)規(guī)模，處于第二種盈利狀態(tài)時(shí)，又必然會(huì)擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模，所以，從長(zhǎng)期來(lái)看，最終會(huì)調(diào)整到趨于第三種狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)長(zhǎng)期均衡。這時(shí)由于需求曲線亦即AR曲線與AC曲線在AC曲線最低點(diǎn)處相切，因而也與MC線相交，所以，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)企業(yè)長(zhǎng)期均衡的條件是：MR=AR=MC=AC。

（3）完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的短期均衡

在任何價(jià)格水平上，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的供給量等于該產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)的供給量的總和。據(jù)此，假定生產(chǎn)要素的價(jià)格不變，則一個(gè)產(chǎn)業(yè)的短期供給曲線由該產(chǎn)業(yè)的所有企業(yè)的短期供給曲線的水平加總而成。

（4）完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期均衡

在長(zhǎng)期，當(dāng)廠商進(jìn)入或退出一個(gè)行業(yè)時(shí)，整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的變化有可能對(duì)生產(chǎn)要素的市場(chǎng)需求產(chǎn)生影響，從而影響生產(chǎn)要素的價(jià)格。根據(jù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量變化對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格所可能產(chǎn)生的影響，可將完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)區(qū)分為成本不變產(chǎn)業(yè)、成本遞增產(chǎn)業(yè)和成本遞減產(chǎn)業(yè)。

成本不變產(chǎn)業(yè)指該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量變化所引起的生產(chǎn)要素需求的變化，不對(duì)生產(chǎn)要素的價(jià)格發(fā)生影響。這可能是因?yàn)檫@個(gè)產(chǎn)業(yè)對(duì)生產(chǎn)要素的需求量，只占生產(chǎn)要素市場(chǎng)需求量的很小一部分。在這種情況下，產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期供給曲線是一條水平線。成本遞增產(chǎn)業(yè)指該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量增加所引起的生產(chǎn)要素需求的增加，會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)要素價(jià)格的上升。成本遞增產(chǎn)業(yè)是較為普遍的情況。成本遞增產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期供給曲線是一條向右上方傾斜的曲線。成本遞減產(chǎn)業(yè)指該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量增加所引起的生產(chǎn)要素需求的增加，反而使生產(chǎn)要素的價(jià)格下降了。產(chǎn)業(yè)成本遞減的原因是外在經(jīng)濟(jì)的作用。這可能主要是因?yàn)樯�產(chǎn)要素產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量的增加，使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)單個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)效率提高，從而使得所生產(chǎn)出來(lái)的生產(chǎn)要素的價(jià)格下降。成本遞減產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期供給曲線是向右下方傾斜的。

長(zhǎng)期供給曲線與需求曲線的交點(diǎn)構(gòu)成長(zhǎng)期均衡。

? 作圖說(shuō)明完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中廠商和市場(chǎng)的供給曲線。

答：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中廠商的供給曲線和市場(chǎng)的供給曲線都有短期和長(zhǎng)期之分，下面分別論述。

（1）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的廠商短期供給曲線

在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，廠商的短期供給曲線可以用短期邊際成本曲線來(lái)表示，但并不是短期邊際成本曲線的全部，只是大于和等于短期可變成本曲線最低點(diǎn)的部分，即用短期邊際成本曲線大于和等于停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)的部分來(lái)表示廠商的短期供給曲線。因?yàn)闉榱巳〉米畲罄麧?rùn)，在給定的價(jià)格下，廠商會(huì)按照邊際成本曲線上相應(yīng)的數(shù)量提供產(chǎn)出，但有理性的生產(chǎn)者決不會(huì)在不能彌補(bǔ)平均可變成本的情況下進(jìn)行生產(chǎn)。

完全競(jìng)爭(zhēng)廠商的短期供給曲線是向右上方傾斜的，它表示了商品的價(jià)格和供給量之間同方向變化的關(guān)系。更重要的是，完全競(jìng)爭(zhēng)廠商的短期供給曲線表示廠商在每一個(gè)價(jià)格水平的供給量是能夠給它帶來(lái)最大利潤(rùn)或最小虧損的最優(yōu)產(chǎn)量。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的廠商短期供給曲線如圖所示。

（2）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的市場(chǎng)短期供給曲線

在任何價(jià)格水平下，一個(gè)市場(chǎng)的供給量等于該市場(chǎng)內(nèi)所有廠商的供給量的總和。因此假定生產(chǎn)要素的價(jià)格不變，則一個(gè)行業(yè)的短期供給曲線由該行業(yè)內(nèi)所有廠商的短期供給曲線水平加總得到。因此，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的短期供給曲線保持了完全競(jìng)爭(zhēng)廠商的短期供給曲線的基本特征。這就是，行業(yè)的短期供給曲線是向右上方傾斜的，它表示市場(chǎng)的產(chǎn)品價(jià)格和市場(chǎng)的短期供給量成同方向的變動(dòng)。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的短期供給曲線如圖。

（3）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的廠商長(zhǎng)期供給曲線

在長(zhǎng)期內(nèi)，廠商可以對(duì)全部生產(chǎn)要素進(jìn)行調(diào)整。廠商的長(zhǎng)期供給曲線和短期供給曲線相似，都是邊際成本曲線的一部分，不過(guò)廠商長(zhǎng)期供給曲線是長(zhǎng)期邊際成本曲線大于和等于長(zhǎng)期平均成本最低點(diǎn)的部分如圖6.12所示。

（4）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)長(zhǎng)期供給曲線

在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，市場(chǎng)長(zhǎng)期供給曲線根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)不同而不同，可以分為成本不變行業(yè)的長(zhǎng)期供給曲線、成本遞增行業(yè)的長(zhǎng)期供給曲線、成本遞減行業(yè)的長(zhǎng)期供給曲線。

①成本不變行業(yè)的市場(chǎng)長(zhǎng)期供給曲線

成本不變行業(yè)指產(chǎn)量變化所引起的生產(chǎn)要素需求的變化，不對(duì)生產(chǎn)要素的價(jià)格發(fā)生影響的行業(yè)。這可能是因?yàn)檫@個(gè)行業(yè)對(duì)生產(chǎn)要素的需求量，只占生產(chǎn)要素市場(chǎng)需求量的很小一部分。在這種情況下，行業(yè)的長(zhǎng)期供給曲線是一條水平線。

成本不變行業(yè)的長(zhǎng)期供給曲線LS是一條水平線。它表示：成本不變的行業(yè)是在不變的均衡價(jià)格水平下提供產(chǎn)量，該均衡價(jià)格水平等于廠商的不變的長(zhǎng)期平均成本的最低點(diǎn)。市場(chǎng)需求變化，會(huì)引起行業(yè)長(zhǎng)期均衡產(chǎn)量的同方向

的變化，但長(zhǎng)期均衡價(jià)格不會(huì)發(fā)生變化。

②成本遞增行業(yè)的市場(chǎng)長(zhǎng)期供給曲線

成本遞增行業(yè)指產(chǎn)量增加所引起的生產(chǎn)要素需求的增加，會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)要素價(jià)格的上升的行業(yè)。成本遞增行業(yè)的長(zhǎng)期供給曲線是一條向右上方傾斜的曲線。

成本遞增行業(yè)的長(zhǎng)期供給曲線LS是向右上方傾斜的。它表示：在長(zhǎng)期，行業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格和供給量成同方向變動(dòng)。市場(chǎng)需求的變動(dòng)不僅會(huì)引起行業(yè)長(zhǎng)期均衡價(jià)格的同方向的變動(dòng)，還同時(shí)引起行業(yè)長(zhǎng)期均衡產(chǎn)量的同方向的變動(dòng)。

③成本遞減行業(yè)的市場(chǎng)長(zhǎng)期供給曲線

成本遞減行業(yè)指產(chǎn)量增加所引起的生產(chǎn)要素需求的增加，反而使生產(chǎn)要素的價(jià)格下降的行業(yè)。行業(yè)成本遞減的原因是外在經(jīng)濟(jì)的作用。這可能主要是因?yàn)樯�產(chǎn)要素行業(yè)的產(chǎn)量的增加，使得行業(yè)內(nèi)單個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)效率提高，從而使得所生產(chǎn)出來(lái)的生產(chǎn)要素的價(jià)格下降。成本遞減行業(yè)的長(zhǎng)期供給曲線是向右下方傾斜的。

成本遞減行業(yè)的長(zhǎng)期供給曲線LS是向右下方傾斜的。它表示：在長(zhǎng)期，行業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格和供給量成反方向的變動(dòng)。市場(chǎng)需求的增加會(huì)引起行業(yè)長(zhǎng)期均衡價(jià)格的反方向的變動(dòng)，還同時(shí)會(huì)引起行業(yè)長(zhǎng)期均衡產(chǎn)量的同方向的變動(dòng)。

? 競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的有效性體現(xiàn)在哪幾個(gè)方面？

答：競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)又稱為完全競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)，指不存在任何阻礙和干擾因素的市場(chǎng)情況，亦即沒(méi)有任何壟斷因素的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的主要特點(diǎn)：（1）市場(chǎng)上有無(wú)數(shù)的買(mǎi)者和賣(mài)者。他們都是價(jià)格接受者。（2）同一行業(yè)中的每一個(gè)廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品是完全無(wú)差別的。產(chǎn)品具有完全相互替代性，消費(fèi)者對(duì)購(gòu)買(mǎi)哪一個(gè)生產(chǎn)者的商品不存在偏好，惟一影響消費(fèi)者選擇的因素是價(jià)格。（3）廠商進(jìn)入或退出一個(gè)行業(yè)是完全自由的。④市場(chǎng)中的每一個(gè)買(mǎi)者和賣(mài)者掌握與自己的經(jīng)濟(jì)決策有關(guān)的商品和市場(chǎng)的全部信息。

競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)在純理論形式上是一切可能的市場(chǎng)中最完美的，是一種最有效的市場(chǎng)。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的長(zhǎng)期均衡狀態(tài)下，廠商的平均成本、邊際成本和邊際收益相等，都等于市場(chǎng)價(jià)格，這意味著完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)達(dá)到最優(yōu)的效率。具體來(lái)講，競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的有效性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）邊際成本等于市場(chǎng)價(jià)格來(lái)分析。邊際成本度量了社會(huì)生產(chǎn)一單位產(chǎn)品耗費(fèi)資源的成本，而市場(chǎng)價(jià)格則衡量了消費(fèi)者愿意支付給該單位產(chǎn)品的貨幣（或其他商品）數(shù)量，即社會(huì)給予該單位產(chǎn)品的價(jià)值評(píng)判。邊際成本等于市場(chǎng)價(jià)格意味著，最后一單位的產(chǎn)量耗費(fèi)的資源的價(jià)值恰好等于該單位產(chǎn)量的社會(huì)價(jià)值，此時(shí)該產(chǎn)量達(dá)到了最優(yōu)。因?yàn)椋�如果邊際成本大于市場(chǎng)價(jià)格，那么就意味著在消費(fèi)者看來(lái)，最后一單位的產(chǎn)品不值那么多，從而減少該單位產(chǎn)品的生產(chǎn)會(huì)提高全社會(huì)的價(jià)值總和；反之，如果邊際成本小于市場(chǎng)價(jià)格，那么增加生產(chǎn)會(huì)提高社會(huì)的價(jià)值總和。這說(shuō)明，完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的產(chǎn)量是最優(yōu)的。

（2）平均成本等于市場(chǎng)價(jià)格來(lái)看，平均成本是生產(chǎn)者生產(chǎn)所有的產(chǎn)量每單位所花費(fèi)資源的費(fèi)用，而市場(chǎng)價(jià)格是消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)所有產(chǎn)量每單位支付給生產(chǎn)者的收益。平均成本等于市場(chǎng)價(jià)格意味著，生產(chǎn)者提供該數(shù)量的產(chǎn)品所獲得的收益恰好補(bǔ)償企業(yè)的生產(chǎn)費(fèi)用，從而企業(yè)沒(méi)有獲得超額利潤(rùn)，消費(fèi)者也沒(méi)有支付多余的費(fèi)用，這對(duì)于買(mǎi)賣(mài)雙方都是公平的。從另一方面來(lái)看，由于在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，市場(chǎng)價(jià)格是一條水平的直線，而在企業(yè)處于長(zhǎng)期均衡狀態(tài)時(shí)，企業(yè)的邊際收益和平均收益都等于市場(chǎng)價(jià)格，所以，企業(yè)提供的生產(chǎn)量恰好處于平均成本的最低點(diǎn)。這就是說(shuō)，當(dāng)提供該產(chǎn)量時(shí)，企業(yè)在現(xiàn)有的生產(chǎn)規(guī)模中選擇了成本最低的一個(gè)。所以，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的生產(chǎn)在技術(shù)上是最優(yōu)的，因?yàn)槠髽I(yè)利用了現(xiàn)有技術(shù)提供的最低的生產(chǎn)成本。

（3）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的長(zhǎng)期均衡是通過(guò)價(jià)格的自由波動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。所以，當(dāng)由于消費(fèi)者的偏好、收入等因素變動(dòng)引起市場(chǎng)需求發(fā)生變動(dòng)或由于生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)要素供給等因素變動(dòng)引起市場(chǎng)供給發(fā)生變動(dòng)時(shí)，市場(chǎng)價(jià)格可以迅速做出反應(yīng)，及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求的狀況進(jìn)行調(diào)整。另外，由于在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上企業(yè)提供的產(chǎn)品沒(méi)有任何差別，因而企業(yè)沒(méi)有必要通過(guò)廣告之類的宣傳媒介強(qiáng)化自己的產(chǎn)品在消費(fèi)者心目中的地位。所以，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上不存在非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的資源浪費(fèi)。

? 企業(yè)最優(yōu)決策的基本規(guī)則是邊際成本等于邊際收益。

答：在完全競(jìng)爭(zhēng)廠商的短期生產(chǎn)中，市場(chǎng)的價(jià)格是給定的，而且，生產(chǎn)中的不變要素的投入量是無(wú)法變動(dòng)的，即生產(chǎn)規(guī)模也是給定的。因此，在短期，廠商是在給定的生產(chǎn)規(guī)模下，通過(guò)對(duì)產(chǎn)量的調(diào)整來(lái)實(shí)現(xiàn)MR?SMC的利潤(rùn)最大化的均衡條件。

如圖，有某完全競(jìng)爭(zhēng)廠商的一條短期生產(chǎn)的邊際成本SMC曲線和一條由既定價(jià)格水平Pe出發(fā)的水平的需求曲

線d，這兩條線相交于E點(diǎn)。E點(diǎn)就是廠商實(shí)現(xiàn)最大利潤(rùn)的生產(chǎn)均衡點(diǎn)，相應(yīng)的產(chǎn)量Q*就是廠商實(shí)現(xiàn)最大利潤(rùn)時(shí)的均衡產(chǎn)量。這是因?yàn)椋��?dāng)產(chǎn)量小于均衡產(chǎn)量Q*，例如，為Q1時(shí)，廠商的邊際收益大于邊際成本，即有MR?SMC。這表明廠商增加一單位產(chǎn)量所帶來(lái)總收益的增加量大于所付出的總成本的增加量，也就是說(shuō)，廠商增加產(chǎn)量是有利的，可以使利潤(rùn)得到增加。所以，如圖中指向右方的箭頭所示，只要MR?SMC，廠商就會(huì)增加產(chǎn)量。同時(shí)，隨著產(chǎn)量的增加，廠商的邊際收益MR保持不變，而廠商的邊際成本SMC是逐步增加的，最后，MR?SMC的狀況會(huì)逐步變化成MR?SMC的狀況。在這一過(guò)程中，廠商得到了擴(kuò)大產(chǎn)量所帶來(lái)的全部好處，獲得了他所能得到的最大利潤(rùn)。相反，當(dāng)產(chǎn)量大于均衡產(chǎn)量Q*，例如，為Q2時(shí)，廠商的邊際收益小于邊際成本，即有MR?SMC。這表明廠商增加一單位產(chǎn)量所帶來(lái)的總收益的增加量小于所付出的總成本的增加量，也就是說(shuō)，廠商增加產(chǎn)量是不利的，會(huì)使利潤(rùn)減少。所以，如圖中指向左方的箭頭所示，只要MR?SMC，廠商就會(huì)減少產(chǎn)量。同時(shí)，隨著產(chǎn)量的減少，廠商的邊際收益仍保持不變，而廠商的邊際成本SMC是逐步下降的，最后MR?SMC的狀況會(huì)逐步變成為MR?SMC的狀況。在這一過(guò)程中，廠商所獲得的利潤(rùn)逐步達(dá)到最高的水平。

由此可見(jiàn)，不管是增加產(chǎn)量，還是減少產(chǎn)量，廠商都是在尋找能夠帶來(lái)最大利潤(rùn)的均衡產(chǎn)量，而這個(gè)均衡產(chǎn)量就是使得MR?SMC的產(chǎn)量。所以，邊際收益MR等于邊際成本MC是企業(yè)最優(yōu)決策的基本規(guī)則。

? 作圖并說(shuō)明完全競(jìng)爭(zhēng)廠商短期均衡的三種基本情況。

答：完全競(jìng)爭(zhēng)廠商短期均衡的條件是：MR?SMC，式中，MR?AR?P。完全競(jìng)爭(zhēng)廠商短期均衡的三種基本情況是：短期盈利，短期收支相抵和短期虧損，而短期虧損又分三種：短期虧損但生產(chǎn)要比不生產(chǎn)好；短期虧損處于停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)；短期虧損需停止?fàn)I業(yè)。因此，下面分五種情況來(lái)說(shuō)明。

（1）短期盈利

需求曲線在平均成本曲線最低點(diǎn)的上方，這時(shí)廠商的總成本小于總收益，因而處于盈利狀態(tài)，如圖（a）。在圖（a）中，根據(jù)MR?SMC的利潤(rùn)最大化的均衡條件，廠商利潤(rùn)最大化的均衡點(diǎn)為MR曲線和SMC曲線的交點(diǎn)E，相應(yīng)的均衡產(chǎn)量為Q*。在Q*的產(chǎn)量上，平均收益為EQ*，平均成本為FQ*。由于平均收益大于平均成本，廠商獲得利潤(rùn)。在圖中，廠商的單位產(chǎn)品的利潤(rùn)為EF，產(chǎn)量為OQ，兩者的乘數(shù)EF?OQ等于總利潤(rùn)量，它相當(dāng)于圖中的陰影部分的面積。

（2）短期收支相抵

需求曲線在平均成本曲線最低點(diǎn)處與之相切，這時(shí)總成本與總收益相等，廠商的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)等于零，如圖（b）；在圖（b）中，廠商的需求曲線d相切于SAC曲線的最低點(diǎn)，這一點(diǎn)是SAC曲線和SMC曲線的交點(diǎn)。這一點(diǎn)恰

**好也是MR?SMC的利潤(rùn)最大化的均衡點(diǎn)E。在均衡產(chǎn)量Q上，平均收益等于平均成本，都為EQ，廠商的利**

潤(rùn)為零，但廠商的正常利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)了。由于在這一均衡點(diǎn)E上，廠商既無(wú)利潤(rùn)，也無(wú)虧損，所以，該均衡點(diǎn)也被稱為廠商的收支相抵點(diǎn)。

（3）短期虧損但生產(chǎn)比不生產(chǎn)好

需求曲線在平均成本曲線最低點(diǎn)下方，這時(shí)廠商的總成本大于總收益，因而處于虧損狀態(tài)，如圖6.18（c）。在圖（c）中，由均衡點(diǎn)E和均衡產(chǎn)量Q可知，廠商的平均收益小于平均成本，廠商是虧損的，其虧損量相當(dāng)于圖中的陰影部分的面積。但由于在Q的產(chǎn)量上，廠商的平均收益AR大于平均可變成本AVC，所以，廠商雖然虧損，但仍然生產(chǎn)。這是因?yàn)�，只有這樣，廠商才能在用全部收益彌補(bǔ)全部可變成本以后還有剩余，以彌補(bǔ)在短期內(nèi)總是存在的不變成本的一部分。所以，在這種虧損情況下，生產(chǎn)要比不生產(chǎn)強(qiáng)。

（4）短期虧損處于停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)

在圖（d）中，廠商的需求曲線d相切于AVC曲線的最低點(diǎn)，這一點(diǎn)是AVC曲線和SMC曲線的交點(diǎn)。這一點(diǎn)恰好也是MR＝SMC的利潤(rùn)最大化的均衡點(diǎn)。在均衡產(chǎn)量Q*上，廠商是虧損的，其虧損相當(dāng)于圖中的陰影部分的面積。

**

此時(shí)，廠商的平均收益AR等于平均可變成本AVC，廠商可以繼續(xù)生產(chǎn)，也可以不生產(chǎn)，也就是說(shuō)，廠商生產(chǎn)或不生產(chǎn)的結(jié)果都是一樣的。這是因?yàn)�，如果廠商生產(chǎn)的話，則全部收益只能彌補(bǔ)全部的可變成本，不變成本得不到任何彌補(bǔ)。如果廠商不生產(chǎn)的話，廠商雖然不必支付可變成本，但是全部不變成本仍然存在。由于在這一均衡點(diǎn)上，廠商處于關(guān)閉企業(yè)的臨界點(diǎn)，所以，該均衡點(diǎn)也被稱作停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)或關(guān)閉點(diǎn)。

（5）短期虧損需停止?fàn)I業(yè)

在圖（e）中，在均衡產(chǎn)量Q*上，廠商的虧損量相當(dāng)于陰影部分的面積。此時(shí)，廠商的平均收益AR小于平均可變成本AVC，廠商將停止生產(chǎn)。因?yàn)�，在這種虧損情況下，如果廠商還繼續(xù)生產(chǎn)，則全部收益連可變成本都無(wú)法全部彌補(bǔ)，就更談不上對(duì)不變成本的彌補(bǔ)了。而事實(shí)上只要廠商停止生產(chǎn)，可變成本就可以降為零。顯然，此時(shí)不生產(chǎn)要比生產(chǎn)強(qiáng)。

概括以上分析，可以得出下述結(jié)論：企業(yè)的短期經(jīng)營(yíng)必須符合兩個(gè)條件，其一是平均收益大于或等于平均變動(dòng)成本，其二是邊際成本等于邊際收益。

? 論述完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)長(zhǎng)期均衡的實(shí)現(xiàn)過(guò)程和特點(diǎn)。

答：（1）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)長(zhǎng)期均衡指在長(zhǎng)期中，廠商通過(guò)改變所有要素的投入數(shù)量，從而實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的目的而達(dá)到的一種均衡。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下廠商的短期均衡分析中，廠商在短期內(nèi)來(lái)不及調(diào)整全部生產(chǎn)要素的數(shù)量，只能調(diào)整可變要素的數(shù)量，因此，廠商只能在既定的生產(chǎn)規(guī)模下，通過(guò)變動(dòng)產(chǎn)量所引起的短期可變成本的變動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)MR=MC的利潤(rùn)最大化的條件。而在長(zhǎng)期中廠商可以調(diào)整全部生產(chǎn)要素的數(shù)量。具體地說(shuō)，可以進(jìn)行兩方面的調(diào)整：一方面，廠商對(duì)工廠規(guī)模和產(chǎn)量水平調(diào)整；另一方面，行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的調(diào)整，即廠商進(jìn)入或退出某一行業(yè)。廠商的長(zhǎng)期均衡就是通過(guò)這兩個(gè)方面的調(diào)整實(shí)現(xiàn)的。

①?gòu)S商對(duì)工廠規(guī)模和產(chǎn)量水平的調(diào)整。在長(zhǎng)期內(nèi)，廠商為使其利潤(rùn)最大化，必然會(huì)調(diào)整其工廠規(guī)模和產(chǎn)量水平。在某一生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)量水平上，如果市場(chǎng)價(jià)格高于廠商的長(zhǎng)期邊際成本，廠商便會(huì)增加產(chǎn)量，擴(kuò)大規(guī)模；而當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于廠商的長(zhǎng)期邊際成本時(shí)，廠商便會(huì)減少產(chǎn)量，縮小規(guī)模。

②行業(yè)長(zhǎng)期調(diào)整。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，企業(yè)可以自由進(jìn)入或退出某一行業(yè)。因此，只要一個(gè)行業(yè)有利可圖，新廠商便會(huì)進(jìn)入，增加供給，使市場(chǎng)價(jià)格降低，直至長(zhǎng)期利潤(rùn)為零；若行業(yè)中有虧損，一些廠商便會(huì)退出，減少供給，提高價(jià)格，直至行業(yè)虧損為零。

長(zhǎng)期內(nèi)，廠商在上述兩方面的調(diào)整是同時(shí)進(jìn)行的，在長(zhǎng)期均衡狀態(tài)下，廠商的超額利潤(rùn)為零。廠商的長(zhǎng)期均衡條件為：MR=LMC=SMC=LAC=SAC。

（2）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)長(zhǎng)期均衡的實(shí)現(xiàn)過(guò)程如下：

市場(chǎng)的供給和需求決定市場(chǎng)的均衡價(jià)格和均衡產(chǎn)量，各廠商根據(jù)市場(chǎng)的均衡價(jià)格調(diào)整廠房設(shè)備規(guī)模，與此同時(shí)，不斷有新的廠商進(jìn)入和虧損廠商退出該行業(yè)，當(dāng)該產(chǎn)品的供給量和需求量在某一價(jià)格水平上［如圖6.19（a）中的PO］達(dá)到均衡時(shí)，如果這一價(jià)格水平等于廠商的最低的長(zhǎng)期平均成本，則該產(chǎn)品的價(jià)格、產(chǎn)量和留存下來(lái)的廠商人數(shù)不再發(fā)生變化，因?yàn)槊總�(gè)廠商既沒(méi)有超額利潤(rùn)（從而不再擴(kuò)大產(chǎn)量，新廠商也不再加入該行業(yè)），也不虧損（從而不再縮小生產(chǎn)，原有廠商也不再退出該行業(yè)），于是該行業(yè)處于長(zhǎng)期均衡狀態(tài)。

（3）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)長(zhǎng)期均衡狀態(tài)的特點(diǎn)是：

①在行業(yè)達(dá)到長(zhǎng)期均衡時(shí)生存下來(lái)的廠商都具有最高的經(jīng)濟(jì)效率、最低的成本。

②在行業(yè)達(dá)到長(zhǎng)期均衡時(shí)生存下來(lái)的廠商只能獲得正常利潤(rùn)。如果有超額利潤(rùn)，新的廠商就會(huì)被吸引進(jìn)來(lái)，造成整個(gè)市場(chǎng)的供給量擴(kuò)大，使市場(chǎng)價(jià)格下降到各個(gè)廠商只能獲得正常利潤(rùn)為止。

③在行業(yè)達(dá)到長(zhǎng)期均衡時(shí)，每個(gè)廠商提供的產(chǎn)量，不僅必然是其短期平均成本（SAC）曲線之最低點(diǎn)的產(chǎn)量，而且必然是其長(zhǎng)期平均成本（LAC）曲線之最低點(diǎn)的產(chǎn)量，如圖6.19（b）所示。

? 成本遞減的完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)原先處于長(zhǎng)期均衡狀態(tài)，現(xiàn)在如果市場(chǎng)需求曲線向右上方移動(dòng)，那么在極短期、短期

和長(zhǎng)期內(nèi)，是調(diào)整產(chǎn)量還是調(diào)整價(jià)格？

答：成本遞減的完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)是這樣一個(gè)行業(yè)，其產(chǎn)量增加所引起的生產(chǎn)要素需求的增加，反而使生產(chǎn)要素的價(jià)格下降。

成本遞減的完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的長(zhǎng)期供給曲線是向右下方傾斜的，其原因在于成本遞減的完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的長(zhǎng)期平均成本是遞減的。向右下方傾斜的供給曲線表示：成本遞減的完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的長(zhǎng)期供給價(jià)格隨著行業(yè)長(zhǎng)期供給量的增加而減少，市場(chǎng)需求的變化會(huì)引起行業(yè)長(zhǎng)期均衡產(chǎn)量的同方向變化和市場(chǎng)長(zhǎng)期均衡價(jià)格的反方向變化。

如圖所示，D0為原市場(chǎng)需求曲線，現(xiàn)在D0向右上方移到D'0。那么在極短期（指廠商來(lái)不及調(diào)整產(chǎn)量，比短期更短的時(shí)期，在短期，廠商可以增加可變生產(chǎn)要素的使用）每個(gè)廠商的供給量不變，則市場(chǎng)供給量也不變，從而使市場(chǎng)供給曲線如圖上的S0，是一條垂直O(jiān)Q軸的直線，市場(chǎng)供給量固定為OQ1，于是市場(chǎng)上廠商只能調(diào)整價(jià)格，產(chǎn)量無(wú)法調(diào)整。在短期，廠商可以通過(guò)增加可變生產(chǎn)要素的投入量來(lái)增加產(chǎn)量，另一方面同時(shí)調(diào)整產(chǎn)品的價(jià)格，每個(gè)廠商這樣做時(shí)，市場(chǎng)供給曲線向右上方傾斜，新的均衡點(diǎn)為C，均衡價(jià)格為P2，均衡產(chǎn)量為Q2。在長(zhǎng)期，新的均衡點(diǎn)為D，均衡價(jià)格為P3，均衡產(chǎn)量為Q3。因?yàn)樵陂L(zhǎng)期，廠商可以調(diào)整廠房設(shè)備，新的廠商也可以進(jìn)入。假定由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的好處，廠商的生產(chǎn)成本曲線下降，廠商在擴(kuò)大產(chǎn)量的同時(shí)，價(jià)格（P3）反而低于原先的均衡價(jià)格（P2）。

? 已知某行業(yè)是成本固定不變的行業(yè)，該行業(yè)的代表廠商使用兩種生產(chǎn)要素：勞動(dòng)和資本，資本在短期內(nèi)固定不

變；該行業(yè)原來(lái)處于長(zhǎng)期均衡狀態(tài)�，F(xiàn)在假設(shè)由于收入提高，對(duì)該行業(yè)的產(chǎn)品的需求有持久性增加，請(qǐng)解釋說(shuō)明：（1）為什么該廠商在長(zhǎng)期均衡條件下雇傭的勞動(dòng)小于（而不是大于或等于）他在短期內(nèi)雇傭的勞動(dòng)？（2）該行業(yè)的就業(yè)人數(shù)在長(zhǎng)期內(nèi)是否發(fā)生變化？（3）長(zhǎng)期均衡價(jià)格是否發(fā)生變化？（4）假如由于技術(shù)進(jìn)步或（和）規(guī)模經(jīng)濟(jì)等原因，試用作圖法表示長(zhǎng)期均衡價(jià)格會(huì)發(fā)生什么變化？

答：成本固定不變行業(yè)是這樣一種行業(yè)，其產(chǎn)量變化所引起的生產(chǎn)要素需求的變化，不對(duì)生產(chǎn)要素的價(jià)格發(fā)生影響。

成本固定不變行業(yè)的長(zhǎng)期供給曲線是一條水平線，其原因在于成本固定不變行業(yè)的長(zhǎng)期平均成本是不變的。水平的供給曲線表示：在長(zhǎng)期內(nèi)，成本固定不變行業(yè)是在不變的均衡價(jià)格水平下提供產(chǎn)量，這個(gè)均衡價(jià)格水平等于單個(gè)廠商的不變的最低的長(zhǎng)期平均成本。市場(chǎng)需求的變化只會(huì)影響整個(gè)行業(yè)的均衡產(chǎn)量，但不會(huì)影響到長(zhǎng)期的均衡價(jià)格。

（1）根據(jù)題意，對(duì)該行業(yè)產(chǎn)品需求持久性增加，使需求曲線從D上移到D1，從而使均衡價(jià)格從原來(lái)的P上升到P1。由于價(jià)格上升，廠商有超額利潤(rùn)，于是該代表性廠商將生產(chǎn)量從q擴(kuò)大到q1。由于題目假定該廠商只使用勞動(dòng)和資本兩種要素，而短期內(nèi)資本不變，因此產(chǎn)量擴(kuò)大只能靠多雇工人，因而該廠商在長(zhǎng)期均衡條件雇傭的勞動(dòng)（產(chǎn)量為q時(shí)雇傭的勞動(dòng)人數(shù)）必然小于（而不是等于或大于）他在短期內(nèi)雇傭的勞動(dòng)人數(shù)（產(chǎn)量為q1時(shí)雇傭的勞動(dòng)人數(shù)）。

（2）由于存在超額利潤(rùn)，不僅該行業(yè)原有企業(yè)紛紛擴(kuò)大產(chǎn)量，還使新企業(yè)紛紛加入該行業(yè)，因而使市場(chǎng)供給曲線S1右移到S2，從而市場(chǎng)均衡產(chǎn)量從Q擴(kuò)大到Q2。在長(zhǎng)期內(nèi)，不僅勞動(dòng)可變，資本設(shè)備也可變，因此產(chǎn)量從Q擴(kuò)大到Q2。一方面是勞動(dòng)人數(shù)增加的結(jié)果，另一方面是資本設(shè)備增加的結(jié)果�？梢�(jiàn)該行業(yè)的就業(yè)人數(shù)在長(zhǎng)期是增加了（見(jiàn)圖6.21）。

（3）由于該行業(yè)是成本不變的行業(yè)，因而新舊廠商長(zhǎng)期平均成本曲線不會(huì)上下移動(dòng)，老廠商擴(kuò)大生產(chǎn)以及新廠商進(jìn)入該行業(yè)引起市場(chǎng)供給量增加，導(dǎo)致行業(yè)供給曲線從S1右移到S2，迫使價(jià)格下跌，直到恢復(fù)原來(lái)均衡價(jià)格為止。因此，長(zhǎng)期均衡價(jià)格并未變化。

（4）由于技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等原因，當(dāng)生產(chǎn)擴(kuò)大時(shí)，廠商的LAC會(huì)從LAC1下移到LAC2，從而使長(zhǎng)期均衡價(jià)格下降，行業(yè)長(zhǎng)期供給曲線表現(xiàn)為向右下方傾斜。（見(jiàn)圖6.22）。

? 試分析完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的長(zhǎng)期均衡，并評(píng)價(jià)其配置資源的效率。

答：（1）完全競(jìng)爭(zhēng)廠商的長(zhǎng)期均衡

在長(zhǎng)期中，所有的生產(chǎn)要素投入量都是可變的，完全競(jìng)爭(zhēng)廠商通過(guò)對(duì)全部生產(chǎn)要素投入量的調(diào)整來(lái)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的均衡條件MR=LMC。而完全競(jìng)爭(zhēng)廠商在長(zhǎng)期內(nèi)對(duì)全部生產(chǎn)要素的調(diào)整可以表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一方面表現(xiàn)為廠商進(jìn)入或退出一個(gè)行業(yè)，這也就是行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的調(diào)整；另一方面表現(xiàn)為廠商對(duì)生產(chǎn)規(guī)模的調(diào)整。

長(zhǎng)期均衡的條件：LMC=SMC=MR=AR=P=LAC=SAC

①由于行業(yè)內(nèi)廠商數(shù)目變化對(duì)廠商長(zhǎng)期均衡形成所起的作用

在長(zhǎng)期內(nèi)，如果行業(yè)內(nèi)的單個(gè)廠商可以獲得利潤(rùn)，則會(huì)吸引其他新的廠商加入到該行業(yè)的生產(chǎn)中來(lái)。隨著新廠商的加入，行業(yè)的廠商數(shù)目增加，整個(gè)行業(yè)的供給就會(huì)增加，市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)下降，市場(chǎng)價(jià)格會(huì)一直下降到使單個(gè)廠商的利潤(rùn)消失為止。相反，如果行業(yè)內(nèi)的單個(gè)廠商的生產(chǎn)是虧損的，則行業(yè)內(nèi)原有廠商中的一部分就會(huì)自動(dòng)退出生產(chǎn)。隨著原有廠商的退出，行業(yè)內(nèi)廠商的數(shù)目就會(huì)減少，整個(gè)行業(yè)的供給就會(huì)減少，市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)上升，市場(chǎng)價(jià)格會(huì)一直升到使單個(gè)廠商的虧損消失為止。最后，由于行業(yè)中的每一個(gè)廠商都處于一種既無(wú)利潤(rùn)又無(wú)虧損的狀態(tài)，行業(yè)內(nèi)廠商的進(jìn)入和退出也就停止了，于是，完全競(jìng)爭(zhēng)廠商便處于一種長(zhǎng)期均衡狀態(tài)。

②廠商結(jié)合生產(chǎn)規(guī)模的調(diào)整與行業(yè)內(nèi)廠商數(shù)目的調(diào)整來(lái)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期均衡

長(zhǎng)期內(nèi)市場(chǎng)的商品價(jià)格會(huì)隨著行業(yè)內(nèi)廠商數(shù)目變化所引起的行業(yè)供給的變化而變化。因而單個(gè)廠商在每一個(gè)變化了的價(jià)格水平上，調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模使其滿足MR=LMC的均衡條件。在這樣一個(gè)調(diào)整過(guò)程中，單個(gè)廠商最后必然將生產(chǎn)規(guī)模調(diào)整到與利潤(rùn)為零的長(zhǎng)期均衡所要求的產(chǎn)量相適應(yīng)的最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模水平。

（2）在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的長(zhǎng)期均衡狀態(tài)下，廠商的平均成本、邊際成本和邊際收益相等，都等于市場(chǎng)價(jià)格，這意味著完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是有效率的。

①?gòu)倪呺H成本等于市場(chǎng)價(jià)格來(lái)分析。邊際成本度量了社會(huì)生產(chǎn)一單位產(chǎn)品耗費(fèi)資源的成本，而市場(chǎng)價(jià)格則衡量了消費(fèi)者愿意支付給該單位產(chǎn)品的貨幣（或其他商品）數(shù)量，即社會(huì)給予該單位產(chǎn)品的價(jià)值評(píng)判。邊際成本等于市場(chǎng)價(jià)格意味著，最后一單位的產(chǎn)量耗費(fèi)的資源的價(jià)值恰好等于該單位產(chǎn)量的社會(huì)價(jià)值，此時(shí)該產(chǎn)量達(dá)到了最優(yōu)。因?yàn)�，如果邊際成本大于市場(chǎng)價(jià)格，那么就意味著在消費(fèi)者看來(lái)，最后一單位的產(chǎn)品不值那么多，從而減少該單位產(chǎn)品的生產(chǎn)會(huì)提高全社會(huì)的價(jià)值總和；反之，如果邊際成本小于市場(chǎng)價(jià)格，那么增加生產(chǎn)會(huì)提高社會(huì)的價(jià)值總和。這說(shuō)明，完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的產(chǎn)量是最優(yōu)的。

②再?gòu)钠骄�成本等于市�?chǎng)價(jià)格來(lái)看，平均成本是生產(chǎn)者生產(chǎn)所有的產(chǎn)量每單位所花費(fèi)資源的費(fèi)用，而市場(chǎng)價(jià)格是消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)所有產(chǎn)量每單位支付給生產(chǎn)者的收益。平均成本等于市場(chǎng)價(jià)格意味著，生產(chǎn)者提供該數(shù)量的產(chǎn)品所獲得的收益恰好補(bǔ)償企業(yè)的生產(chǎn)費(fèi)用，從而企業(yè)沒(méi)有獲得超額利潤(rùn)，消費(fèi)者也沒(méi)有支付多余的費(fèi)用，這對(duì)于買(mǎi)賣(mài)雙方都是公平的。從另一方面來(lái)看，由于在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，市場(chǎng)價(jià)格是一條水平的直線，而在企業(yè)處于長(zhǎng)期均衡狀態(tài)時(shí)，企業(yè)的邊際收益和平均收益都等于市場(chǎng)價(jià)格，所以，企業(yè)提供的生產(chǎn)量恰好處于平均成本的最低點(diǎn)。這就是說(shuō)，當(dāng)提供該產(chǎn)量時(shí)，企業(yè)在現(xiàn)有的生產(chǎn)規(guī)模中選擇了成本最低的一個(gè)。所以，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的生產(chǎn)在技術(shù)上是最優(yōu)的，因?yàn)槠髽I(yè)利用了現(xiàn)有技術(shù)提供的最低的生產(chǎn)成本。

③完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的長(zhǎng)期均衡是通過(guò)價(jià)格的自由波動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。所以，當(dāng)由于消費(fèi)者的偏好、收入等因素變動(dòng)引起市場(chǎng)需求發(fā)生變動(dòng)或由于生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)要素供給等因素變動(dòng)引起市場(chǎng)供給發(fā)生變動(dòng)時(shí)，市場(chǎng)價(jià)格可以迅速作出反應(yīng)，及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求的狀況進(jìn)行調(diào)整。另外，由于在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上企業(yè)提供的產(chǎn)品沒(méi)有任何差別，因而企業(yè)沒(méi)有必要通過(guò)廣告之類的宣傳媒介強(qiáng)化自己的產(chǎn)品在消費(fèi)者心目中的地位。所以，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上不存在非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的資源浪費(fèi)。

（3）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)雖然在配置資源上是有效率的，但還是存在一些不完美的方面。

①完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)盡管可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)量最大和技術(shù)規(guī)模最優(yōu)，但是沒(méi)有差異的產(chǎn)品并不一定能準(zhǔn)確地反映不同消費(fèi)者的不同偏好，因?yàn)閷?duì)于同一用途的商品而言，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)迫使消費(fèi)者只能選擇一種商品。

②完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的需求是由單個(gè)消費(fèi)者的需求橫向疊加得到的，而單個(gè)消費(fèi)者的需求在很大程度上取決于消費(fèi)者的收入。如果在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中收入分配不均，那么，收入高的消費(fèi)者的需求對(duì)于市場(chǎng)需求的影響大，而收入低的消費(fèi)者的需求對(duì)于市場(chǎng)需求的影響小。這樣，市場(chǎng)需求的變化主要反映收入高的消費(fèi)者的需求變化。因此，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的價(jià)格并不一定能準(zhǔn)確地反映所有消費(fèi)者的需求。

③完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)要求每一個(gè)生產(chǎn)者提供的產(chǎn)量只占市場(chǎng)份額的很少一部分，這就限制了企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模。在市場(chǎng)需求既定的條件下，現(xiàn)有的技術(shù)為大規(guī)模生產(chǎn)提供了可能。也就是說(shuō)，現(xiàn)有的技術(shù)使得平均成本有可能在很大的產(chǎn)量范圍內(nèi)處于遞減階段。但是，受到需求的制約，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)不允許一家企業(yè)提供過(guò)多的產(chǎn)出，迫使企業(yè)只能

選擇小規(guī)模的生產(chǎn)技術(shù)。所以說(shuō)，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)未必能使企業(yè)選擇最優(yōu)的技術(shù)，或者說(shuō)選擇最優(yōu)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)不一定能滿足完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)條件。

總之，由于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的高效率以及它過(guò)于嚴(yán)格的限制，使得該種市場(chǎng)經(jīng)常被看做一種理論模式。

? 針對(duì)電力、自來(lái)水、煤氣等自然壟斷行業(yè)，試論述（1）為什么需要由政府對(duì)這些行業(yè)采取管制措施，（2）政

府可采取的管制措施主要包括哪些，以及（3）實(shí)施這些管制措施應(yīng)遵循哪些經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。（廈門(mén)大學(xué)2005研） 答：（1）管制的原因

自然壟斷產(chǎn)業(yè)都是受政府管制的產(chǎn)業(yè)。管制的基本理由在于市場(chǎng)失靈。具體原因有：

首先，自然壟斷存在定價(jià)悖論。一方面，自然壟斷產(chǎn)業(yè)的平均成本最低，資源配置效率最優(yōu)。但在單一企業(yè)生產(chǎn)條件下，自然壟斷廠商有可能憑借其壟斷勢(shì)力制訂壟斷價(jià)格，消費(fèi)者由此受害。為此，需要由政府介入實(shí)施價(jià)格管制。

其次，自然壟斷存在效率悖論。在自然壟斷產(chǎn)業(yè)，既定的市場(chǎng)容量只能容納一家最有效率的廠商存在。如果任由廠家自由競(jìng)爭(zhēng)，則存在巨額重復(fù)投資，尤其是網(wǎng)絡(luò)的重復(fù)建設(shè)。多家廠商的平行競(jìng)爭(zhēng)，彼此都無(wú)法生存。在這種情況下，只能由政府出面，進(jìn)行進(jìn)入管制。通過(guò)進(jìn)入管制，阻止其他廠商進(jìn)入，保證一家有效率的廠商獨(dú)家生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，以此來(lái)維護(hù)自然壟斷的產(chǎn)業(yè)特性，促進(jìn)資源配置最優(yōu)化。

第三，信息不對(duì)稱。信息不對(duì)稱在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中非常明顯，相對(duì)于生產(chǎn)者而言，消費(fèi)者具有明顯的信息劣勢(shì)，以致消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)和消費(fèi)過(guò)程中根本無(wú)選擇自由。在這種情況下，也需要政府實(shí)施市場(chǎng)管制，以使消費(fèi)者得到安全可靠和公平合理的服務(wù)。

（2）管制措施:①邊際成本定價(jià)法及其他定價(jià)法

壟斷廠商索取的價(jià)格一般都高于邊際成本，而很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，壟斷廠商的價(jià)格不應(yīng)該定得過(guò)高，價(jià)格應(yīng)該正確地反映生產(chǎn)的邊際成本，由此，便有了邊際成本定價(jià)法。在圖7.17中，在無(wú)管制的情況下，壟斷廠商根據(jù)MR=MC的原則確定的價(jià)格為Pm，產(chǎn)量為Qm，價(jià)格顯然高于邊際成本。在政府管制的情況下，按邊際成本定價(jià)法即P=MC，廠商的價(jià)格下降為P1，產(chǎn)量增加為Q1。但隨之而來(lái)的問(wèn)題是， 由于自然壟斷廠商是在AC曲線下降的規(guī)模經(jīng)濟(jì)段進(jìn)行生產(chǎn)，所以，MC曲線必定位于AC曲線的下方。也就是說(shuō)，按邊際成本MC所決定的價(jià)格P1一定小于平均成本AC。因此，在管制價(jià)格下，廠商是虧損的，廠商會(huì)退出生產(chǎn)。這樣一來(lái)，管制機(jī)構(gòu)陷入了困境，要么放棄邊際成本定價(jià)法，要么政府資助被管制的企業(yè)。

從控制價(jià)格的角度說(shuō)，可以采取另外的定價(jià)方法來(lái)替代邊際成本定價(jià)法，從而走出邊際成本定價(jià)法困境。其中，主要的有平均成本定價(jià)法和雙重定價(jià)法。

圖7.17 自然壟斷和管制價(jià)格

②資本回報(bào)率管制

另一個(gè)管制自然壟斷的做法是為壟斷廠商規(guī)定一個(gè)接近于“競(jìng)爭(zhēng)的”或“公正的”資本回報(bào)率，它相當(dāng)于等量的資本在相似技術(shù)、相似風(fēng)險(xiǎn)條件下所能得到的平均市場(chǎng)報(bào)酬。由于資本回報(bào)率被控制在平均水平，也就在一定程度上控制住了壟斷廠商的價(jià)格和利潤(rùn)。

但是，實(shí)行資本回報(bào)率管制也會(huì)帶來(lái)一些問(wèn)題和麻煩。第一，什么是“公正的”資本回報(bào)率？其客觀標(biāo)準(zhǔn)是什么？這往往是難以決定的。管制機(jī)構(gòu)和被管制企業(yè)經(jīng)常在這一問(wèn)題上糾纏不休。第二，作為資本回報(bào)率決定因素的廠商的未折舊資本量往往難以估計(jì)。不僅如此，在關(guān)于資本量和生產(chǎn)成本方面，被管制企業(yè)和管制機(jī)構(gòu)各自掌握的信息是不對(duì)稱的，被管制企業(yè)總是處于信息優(yōu)勢(shì)的地位。第三，管制滯后的存在，使得資本回報(bào)率管制的效果受到影響。由于計(jì)算、規(guī)定和頒布執(zhí)行資本回報(bào)率都需要時(shí)間，所以，當(dāng)廠商的成本和其他市場(chǎng)條件發(fā)生變化時(shí)，管制機(jī)構(gòu)不可能很快地做出反應(yīng)即執(zhí)行新的“公平”的資本回報(bào)率管制，這就是所謂的管制滯后。管制滯后的時(shí)間可達(dá)

一至兩年。管制滯后會(huì)對(duì)被管制企業(yè)產(chǎn)生不同的影響。例如，在成本下降的情況下，管制滯后對(duì)被管制企業(yè)是有利

的。因?yàn)�，廠商可以在新的“公平”的資本回報(bào)率頒布前，繼續(xù)享受由原來(lái)的較高的資本回報(bào)率所帶來(lái)的好處。相反，在成本上升的情況下，管制滯后對(duì)被管制企業(yè)是不利的。因?yàn)�，廠商實(shí)際得到資本回報(bào)率低于它們?cè)缭摰玫降摹肮�平”的資本回報(bào)率。

（3）管制措施應(yīng)遵循的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理

①自然壟斷產(chǎn)業(yè)的反壟斷不要輕易動(dòng)用分拆措施。反壟斷應(yīng)該指向壟斷行為而不是壟斷結(jié)構(gòu)。分拆自然壟斷產(chǎn)業(yè)的做法是建立在這樣一個(gè)假設(shè)基礎(chǔ)上的，即壟斷行為必然由壟斷結(jié)構(gòu)導(dǎo)致。壟斷行為既可以由壟斷結(jié)構(gòu)產(chǎn)生，也可以由競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生。既然如此，對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)中的一系列第一文庫(kù)網(wǎng)壟斷行為，應(yīng)該用《反壟斷法》約束，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)懲罰。

②管制應(yīng)該以增進(jìn)社會(huì)福利的為目標(biāo)，避免產(chǎn)生尋租活動(dòng)。尋租是個(gè)人或利益集團(tuán)尋求壟斷特權(quán)以獲得壟斷利潤(rùn)或額外收益的非生產(chǎn)性行為。尋租現(xiàn)象總是與政府行為相聯(lián)系的。當(dāng)政治分配介入市場(chǎng)，為市場(chǎng)運(yùn)行創(chuàng)造出各種人為壁壘，從而人為地創(chuàng)造出各種壟斷特權(quán)時(shí)，尋求額外收益的個(gè)人或利益集團(tuán)便圍繞著壟斷權(quán)力展開(kāi)尋租活動(dòng)，或者鼓勵(lì)政府建立壟斷特權(quán)，或者取代別人的壟斷特權(quán)，或者維持已取得的壟斷特權(quán)。?

③應(yīng)注意管制方法的科學(xué)性和創(chuàng)新性，防止“管制失效”。管制起因于自然壟斷的缺陷，但如果管制方法不當(dāng)，管制很可能造成更大的缺陷，使得自然壟斷的管制成為成本更高的替代方式和制度選擇。發(fā)達(dá)國(guó)家在這方面有著深刻的教訓(xùn)。

? 說(shuō)明不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的各自特征。

答：根據(jù)廠商理論，市場(chǎng)可以分為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、寡頭市場(chǎng)和壟斷市場(chǎng)四種類型，其各自特征如下：

（1）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的主要特點(diǎn)：①市場(chǎng)上有無(wú)數(shù)的買(mǎi)者和賣(mài)者，市場(chǎng)上的所有人都只是根據(jù)自己的利益獨(dú)自決定如何行動(dòng)，這些行動(dòng)匯集起來(lái)共同決定了市場(chǎng)價(jià)格。但對(duì)單個(gè)的參與者來(lái)說(shuō)，他只是一個(gè)價(jià)格接受者。②同一行業(yè)中的每一個(gè)廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品是完全無(wú)差別的。產(chǎn)品具有完全相互替代性，消費(fèi)者對(duì)購(gòu)買(mǎi)哪一個(gè)生產(chǎn)者的商品不存在偏好，惟一影響消費(fèi)者選擇的因素是價(jià)格。③廠商進(jìn)入或退出一個(gè)行業(yè)是完全自由的。每個(gè)廠商都可以依照自己的意愿自由地進(jìn)入或退出某個(gè)行業(yè)，不存在任何障礙。④市場(chǎng)中的每一個(gè)買(mǎi)者和賣(mài)者掌握與自己的經(jīng)濟(jì)決策有關(guān)的商品和市場(chǎng)的全部信息。

（2）壟斷競(jìng)爭(zhēng)，又稱不完全競(jìng)爭(zhēng)，是介于完全競(jìng)爭(zhēng)與完全壟斷之間的一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。它是指一種既有壟斷因素又有競(jìng)爭(zhēng)因素的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，介于完全競(jìng)爭(zhēng)與完全壟斷之間，它有四個(gè)基本條件：第一，存在產(chǎn)品差別；第二，市場(chǎng)上有許多賣(mài)主和買(mǎi)主，他們是市場(chǎng)價(jià)格的影響者，但不互相勾結(jié)控制市場(chǎng)價(jià)格；第三，買(mǎi)賣(mài)雙方可以自由進(jìn)入或退出市場(chǎng)，即廠商規(guī)模較小，因而進(jìn)出市場(chǎng)沒(méi)有多大障礙；第四，在壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下，生產(chǎn)近似產(chǎn)品的廠商組成生產(chǎn)集團(tuán)。在一個(gè)生產(chǎn)集團(tuán)中各個(gè)廠商具有相同的需求曲線和成本曲線。壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商在大城市的各種零售業(yè)、手工業(yè)、印刷業(yè)中是普遍存在的現(xiàn)象。

（3）寡頭壟斷市場(chǎng)是介于壟斷競(jìng)爭(zhēng)與完全壟斷之間的另一種比較現(xiàn)實(shí)的混合市場(chǎng)。它是指少數(shù)廠商完全控制一個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。它的基本特征是：第一，廠商為數(shù)不多。每個(gè)廠商在市場(chǎng)中都具有舉足輕重的地位，對(duì)其產(chǎn)品價(jià)格具有相當(dāng)?shù)挠绊懥�。�?dāng)廠商數(shù)為兩個(gè)時(shí)，叫雙頭壟斷，是寡頭壟斷市場(chǎng)的極限；第二，相互依存，相互影響。任一廠商進(jìn)行決策時(shí)，必須把競(jìng)爭(zhēng)者的反應(yīng)考慮在內(nèi)，因而既不是價(jià)格制定者，更不是價(jià)格接受者，而是價(jià)格的尋求者；第三，這種依存影響關(guān)系使寡頭廠商產(chǎn)品的需求曲線具有不確定性，所以寡頭廠商無(wú)法精確找到自己產(chǎn)品的需求曲線。寡頭壟斷市場(chǎng)的情況非常復(fù)雜。按照是否存在產(chǎn)品差別可分為差別寡頭和純粹寡頭；按照廠商是否勾結(jié)可分為有勾結(jié)行為的寡頭和獨(dú)立行為的寡頭。

（4）完全壟斷是指一家廠商控制一個(gè)行業(yè)的全部供給的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。它具有如下特征：第一，廠商就是行業(yè)。完全壟斷市場(chǎng)只有一個(gè)廠商，它提供整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)銷量；第二，產(chǎn)品不能替代。在完全壟斷市場(chǎng)上，不存在產(chǎn)品相近的替代品的競(jìng)爭(zhēng)，其需求的交叉彈性為零，廠商不受任何競(jìng)爭(zhēng)性威脅；第三，獨(dú)自決定價(jià)格。廠商是價(jià)格的制定者，可以利用各種手段決定價(jià)格，以達(dá)到壟斷的目的；第四，實(shí)行差別價(jià)格，以攫取最大的超額利潤(rùn)。

? 在向右下方傾斜的線性需求曲線上，價(jià)格不可能處于缺乏彈性的區(qū)域；因?yàn)槠髽I(yè)如在該區(qū)域提高價(jià)格，收入會(huì)

增加，從而導(dǎo)致利潤(rùn)增加。你認(rèn)為這一結(jié)論對(duì)還是錯(cuò)，為什么？

答：（1）此結(jié)論是正確的。因?yàn)樵谌狈�彈性的區(qū)域，廠商提高價(jià)格所引起的需求量的下降率小于價(jià)格的提高率，這意味著需求量減少所帶來(lái)的銷售收入的減少可以全部抵銷價(jià)格上升所帶來(lái)的銷售收入的減少量。所以，提高價(jià)格會(huì)使銷售收入增加，從而導(dǎo)致利潤(rùn)增加。

（2）下面用數(shù)學(xué)方式推導(dǎo)。

假設(shè)線性需求函數(shù)為：q?a?bp 可得：dp1??， dqb

廠商的利潤(rùn)函數(shù)為：

??pq?c(q)

?dp??q?p?c'(q)?dq ?dq?

'?1??a?2q? ????q?p?c(q)??dq=??c?(q)??dq ?b??b?對(duì)?求全微分得：d??dp?q?p?dq?c'(q)dq??

而需求曲線缺乏彈性是指

dqpa?q1.?1 即b???1 dpqbq

可以推出a?2q

a?2q?c'(q)?0 故 b

d???d?dqd??0，又因?yàn)????(?b)?0 所以，?pdqdpdqdqEd??

即廠商提高價(jià)格可增加利潤(rùn)，顯然在需求曲線缺乏彈性的部分不可能達(dá)到利潤(rùn)最大化。

? 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假定所有的產(chǎn)品都存在著一個(gè)充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，但現(xiàn)實(shí)中，許多產(chǎn)品的市場(chǎng)并不存在。給出你的

理由，并說(shuō)明市場(chǎng)消失與政府管制之間的關(guān)系。

答：（1）所謂“充分競(jìng)爭(zhēng)”的市場(chǎng)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度講有兩個(gè)含義：①它是一個(gè)由供求關(guān)系支配的市場(chǎng)，市場(chǎng)上有許多自由的買(mǎi)方和賣(mài)方，有關(guān)貨物的供給在兩起以上；②買(mǎi)賣(mài)雙方之間絕對(duì)不存在任何抑制競(jìng)爭(zhēng)的義務(wù)、協(xié)議和慣例。據(jù)此，壟斷的或已被分割占據(jù)的市場(chǎng)不具備充分競(jìng)爭(zhēng)的條件。

（2）許多產(chǎn)品的市場(chǎng)不存在是有理由的。有些行業(yè)的生產(chǎn)具有這樣的特點(diǎn)：生產(chǎn)的規(guī)模需要在一個(gè)很大的產(chǎn)量范圍和相應(yīng)巨大的資本設(shè)備的生產(chǎn)運(yùn)行水平上才能得到充分的體現(xiàn)，以至于只有在整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)量都由一個(gè)企業(yè)來(lái)生產(chǎn)時(shí)，才有可能達(dá)到這樣的生產(chǎn)規(guī)模，而且，只要發(fā)揮這一企業(yè)在這一生產(chǎn)規(guī)模上的生產(chǎn)能力，就可以滿足整個(gè)市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品的需求。如果由兩家或兩家以上的企業(yè)生產(chǎn)，將產(chǎn)生較高的平均成本，造成資源浪費(fèi)。例如，若自來(lái)水公司開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)，不同的水源，使用不同的水管，無(wú)法相互連接使用，使得同一地區(qū)需要許多重復(fù)的水管，從而造成資源浪費(fèi)。

（3）政府如果放棄管制，對(duì)市場(chǎng)完全聽(tīng)之任之；可能引起惡性競(jìng)爭(zhēng)、通貨膨脹等，使競(jìng)爭(zhēng)者和消費(fèi)者都蒙受巨大損失，從而導(dǎo)致市場(chǎng)消失。

政府管制過(guò)嚴(yán)可能引起生產(chǎn)萎縮、效率低下，從而導(dǎo)致市場(chǎng)消失。比如，關(guān)于政府管制過(guò)嚴(yán)導(dǎo)致市場(chǎng)消失的例子可舉二戰(zhàn)后美國(guó)的舊房租賃市場(chǎng)為例，政府的限制租價(jià)政策極大地制約了房地產(chǎn)市場(chǎng)的'開(kāi)發(fā)，其對(duì)舊房的摧毀力比納粹的炸彈還厲害。但是在某些行業(yè)，例如幾乎不存在競(jìng)爭(zhēng)或競(jìng)爭(zhēng)很弱的產(chǎn)業(yè)（主要就是自然壟斷性產(chǎn)業(yè)）中，政府通過(guò)制定和實(shí)施一定的管制法規(guī)，并借助社會(huì)監(jiān)督力量，建立一種類似于競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的刺激機(jī)制，以制約壟斷企業(yè)的經(jīng)濟(jì)決策和市場(chǎng)行為，取得較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。

? 與完全競(jìng)爭(zhēng)相比，壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下的需求曲線如何？

答：與完全競(jìng)爭(zhēng)廠商的均衡相比，壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下的需求曲線與平均收益曲線重合，是一條向右下方傾斜的線，邊際收益曲線在平均收益曲線的下方，AR＞MR。而完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的都要求曲線與平均收益曲線、邊際收益曲線重合，是一條與橫軸平行的線，AR＝MR。壟斷競(jìng)爭(zhēng)下的成本及價(jià)格高于完全競(jìng)爭(zhēng)下的成本及價(jià)格，壟斷競(jìng)爭(zhēng)下的產(chǎn)量則低于完全競(jìng)爭(zhēng)下的產(chǎn)量。但并不能由以上的對(duì)比得出完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)優(yōu)于壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的結(jié)論。盡管壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上平均成本與價(jià)格較高，有資源浪費(fèi)，但消費(fèi)者可以得到有差別的產(chǎn)品，從而滿足不同的需求。而且，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的產(chǎn)量高于完全壟斷市場(chǎng)，其價(jià)格卻比完全壟斷市場(chǎng)低。

? 某一空調(diào)制造商認(rèn)為他所在的行業(yè)是完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)。他覺(jué)得自己與其他空調(diào)制造商之間存在激烈的競(jìng)爭(zhēng)，其他

空調(diào)制造商一旦采取降價(jià)措施或提高服務(wù)質(zhì)量時(shí)，他也及時(shí)作出反應(yīng)。請(qǐng)你根據(jù)所學(xué)的有關(guān)完全競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)判斷該空調(diào)制造商所在行業(yè)是完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)嗎？如果不是，那又屬于什么類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)？請(qǐng)簡(jiǎn)單說(shuō)明你的理由。 答：（1）在一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，有大量的買(mǎi)者和賣(mài)者；市場(chǎng)上每一個(gè)廠商生產(chǎn)的商品是無(wú)差異的；所有的經(jīng)濟(jì)資源可以在各行業(yè)之間完全自由流動(dòng)；市場(chǎng)上從事交易活動(dòng)的每一個(gè)人所掌握的信息是完全的。由此可知，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的每一個(gè)消費(fèi)者和每一個(gè)生產(chǎn)者都是既定市場(chǎng)價(jià)格的接受者，而且，廠商在長(zhǎng)期均衡時(shí)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)等于零。

在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，每一個(gè)廠商對(duì)市場(chǎng)價(jià)格沒(méi)有任何的控制力量，他們每一個(gè)人都只能被動(dòng)地接受既定的市場(chǎng)價(jià)格。在一般情況下，單個(gè)廠商總是可以按照既定的市場(chǎng)價(jià)格實(shí)現(xiàn)屬于自己的那一部分相對(duì)來(lái)說(shuō)很小的銷售份額。所以，廠商既不會(huì)單獨(dú)提價(jià)，也不會(huì)單獨(dú)降價(jià)。因此，該空調(diào)制造商所在的行業(yè)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，而應(yīng)該是寡頭市場(chǎng)。

（2）寡頭市場(chǎng)又稱為寡頭壟斷市場(chǎng)。它是指少數(shù)幾家廠商控制整個(gè)市場(chǎng)的產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的這樣一種市場(chǎng)組織。在寡頭市場(chǎng)上，每個(gè)廠商的產(chǎn)量都在全行業(yè)的總產(chǎn)量中占一個(gè)較大的份額，從而每個(gè)廠商的產(chǎn)量和價(jià)格的變動(dòng)都會(huì)對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以至整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)量和價(jià)格產(chǎn)生舉足輕重的影響。正因?yàn)槿绱�，每個(gè)寡頭廠商在采取某項(xiàng)行動(dòng)之前，必須首先要推測(cè)或掌握自己這一行動(dòng)對(duì)其他廠商的影響以及其他廠商可能做出的反應(yīng)，然后，才能在考慮到這些反應(yīng)方式的前提下采取最有利的行動(dòng)。所以，每個(gè)寡頭廠商的利潤(rùn)都要受到行業(yè)中所有廠商的決策的相互作用的影響。

在關(guān)于寡頭競(jìng)爭(zhēng)的斯威齊模型中，如果一個(gè)寡頭廠商提高價(jià)格，行業(yè)中的其他寡頭廠商都不會(huì)跟著改變自己的價(jià)格，因而提價(jià)的寡頭廠商的銷售量的減少是很多的；如果一個(gè)寡頭廠商降低價(jià)格，行業(yè)中的其他寡頭廠商會(huì)將價(jià)格下降到相同的水平，以避免銷售份額的減少，因而該寡頭廠商的銷售量的增加是很有限的。所以，該空調(diào)廠商應(yīng)該屬于寡頭市場(chǎng)。

? 我國(guó)近兩年來(lái)的液晶彩電市場(chǎng)通過(guò)減價(jià)經(jīng)歷了激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，試分析我國(guó)的彩電行業(yè)屬于什么類型的市場(chǎng)結(jié)

構(gòu)？如果各大彩電商家能夠?qū)崿F(xiàn)限價(jià)聯(lián)盟或限產(chǎn)聯(lián)盟,那么這些方法是否能有效地解決彩電市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)？為什么？

答：（1）我國(guó)的液晶彩電行業(yè)屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。所謂的壟斷競(jìng)爭(zhēng)是指一種由許多廠商生產(chǎn)和銷售有差別的同種產(chǎn)品的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中既有壟斷又有競(jìng)爭(zhēng)，既不是完全競(jìng)爭(zhēng)又不是完全壟斷。壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)主要特點(diǎn)是：在生產(chǎn)集團(tuán)中有大量的企業(yè)生產(chǎn)有差別的同種產(chǎn)品，這些產(chǎn)品彼此之間都是非常接近的替代品。在這里，產(chǎn)品差別不僅指同一種產(chǎn)品在質(zhì)量、構(gòu)造、外觀、銷售服務(wù)條件等方面的差別，還包括商標(biāo)、廣告方面的差別和以消費(fèi)者的想象為基礎(chǔ)的虛構(gòu)的差別。一方面，由于市場(chǎng)上的每種產(chǎn)品之間存在著差別，或者說(shuō)，由于每種帶有自身特點(diǎn)的產(chǎn)品都是惟一的，因此，每個(gè)廠商對(duì)自己的產(chǎn)品的價(jià)格都具有一定的壟斷力量，從而使得市場(chǎng)中帶有壟斷的因素。一般說(shuō)來(lái)，產(chǎn)品的差別越大，廠商的壟斷程度也就越高。另一方面，由于有差別的產(chǎn)品相互之間又是很相似的替代品，或者說(shuō)，每一種產(chǎn)品都會(huì)遇到大量其他的相似產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，因此，市場(chǎng)中又具有競(jìng)爭(zhēng)的因素。如此，便構(gòu)成了壟斷因素和競(jìng)爭(zhēng)因素并存的壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的基本特征。

我國(guó)的液晶彩電市場(chǎng)上，既有諸如長(zhǎng)虹、TCL、廈新、創(chuàng)維、海信、海爾等知名的國(guó)內(nèi)廠商，同時(shí)還有三星、索尼、飛利浦等知名的國(guó)外企業(yè)。這些企業(yè)都在從事液晶彩電的生產(chǎn)和銷售，但是彼此的產(chǎn)品功能和品牌存在著一定的差異，因此，我國(guó)的彩電行業(yè)比較符合壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特點(diǎn)。

（2）如果各大彩電商家能夠?qū)崿F(xiàn)限價(jià)聯(lián)盟或限產(chǎn)聯(lián)盟，這種方法未必能有效地解決彩電市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)。因?yàn)檫@些聯(lián)盟缺乏穩(wěn)定性。

首先，由于不同的聯(lián)盟成員有不同的成本，有不同的市場(chǎng)需求，甚至有不同的目標(biāo)，因而他們可能想要不同的價(jià)格水平或產(chǎn)量水平�；蛘吒鞒蓡T可能受到通過(guò)略微降價(jià)即奪取比分配給它的更大的市場(chǎng)份額來(lái)欺騙其他廠商的誘惑，從而造成聯(lián)盟的解體。

其次，對(duì)于彩電市場(chǎng)而言，其需求一般是富有彈性的，此時(shí)廠家提高價(jià)格余地很小，因而組成限價(jià)或限產(chǎn)聯(lián)盟的利益就是很小的。

在現(xiàn)實(shí)中，由于上面的原因，限價(jià)或限產(chǎn)聯(lián)盟具有不穩(wěn)定性，限價(jià)或限產(chǎn)聯(lián)盟只能在一種短期利益的結(jié)合下形成，當(dāng)這種共同利益不存在時(shí)，限價(jià)或限產(chǎn)聯(lián)盟就會(huì)解散。

? 作圖說(shuō)明彎折的需求曲線模型是如何解釋寡頭市場(chǎng)上的價(jià)格剛性現(xiàn)象的。

答：斯威齊模型又被稱為彎折需求曲線模型，它所依據(jù)的假設(shè)是：寡頭壟斷廠商競(jìng)爭(zhēng)時(shí)會(huì)同時(shí)降價(jià)，但不會(huì)同時(shí)提價(jià)。即當(dāng)一個(gè)廠商降低價(jià)格時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手同樣會(huì)降低價(jià)格，使得這個(gè)廠商想從降價(jià)中獲得收益是不可能的；而當(dāng)一個(gè)廠商提高價(jià)格時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手會(huì)增加銷售量而不提高價(jià)格，使得這個(gè)廠商因?yàn)樘醿r(jià)而受損。

圖中d是一家廠商的彎折需求曲線，曲線上的折彎點(diǎn)c將曲線分為左右兩個(gè)線段，MR是這一個(gè)廠商的邊際收益曲線，邊際收益曲線是根據(jù)需求曲線即平均收益曲線得出來(lái)的。由于曲線d分為c點(diǎn)左右的兩條線段，相應(yīng)地MR也分為兩段，需求曲線d在c點(diǎn)折彎，與彎折點(diǎn)c相對(duì)應(yīng)，邊際收益曲線MR出現(xiàn)間斷點(diǎn)。

圖中邊際成本曲線MC1或MC2和邊際收益曲線MR的交點(diǎn)決定的產(chǎn)量為Q1，這一產(chǎn)量通過(guò)需求曲線d上的對(duì)應(yīng)點(diǎn)c確定的價(jià)格為P1。圖中MR曲線間斷點(diǎn)上那段垂直虛線表明，寡頭廠商的產(chǎn)量和價(jià)格具有穩(wěn)定性。廠商的邊際成本在MC1和MC2區(qū)間內(nèi)上下變動(dòng)，都不會(huì)改變價(jià)格和產(chǎn)量。除非邊際成本出現(xiàn)很大幅度的上升或下降，才會(huì)引起價(jià)格和產(chǎn)量的變動(dòng)。例如，當(dāng)邊際成本曲線上升為MC3時(shí)，MR和MC3的交點(diǎn)決定的產(chǎn)量為Q2，通過(guò)這一產(chǎn)量在需求曲線上的對(duì)應(yīng)點(diǎn)確定的價(jià)格為P2，產(chǎn)量下降，價(jià)格上升。

一般地，人們認(rèn)為彎折需求曲線是存在于寡頭廠商決策者心目中的主觀需求曲線，它為寡頭廠商維持剛性價(jià)格（剛性價(jià)格指當(dāng)成本有著一定的改變時(shí)而價(jià)格卻保持不變）提供了一種解釋。這就是說(shuō)，即使廠商的成本發(fā)生一點(diǎn)的變動(dòng)，廠商的價(jià)格也較少發(fā)生改變。

? 論述寡頭壟斷條件下的價(jià)格和產(chǎn)量(必須帶圖)。

答：寡頭壟斷條件下的價(jià)格和產(chǎn)量的決定與寡頭之間是否勾結(jié)有關(guān)，下面分別分兩種情況討論。

（1）寡頭之間勾結(jié)。當(dāng)寡頭之間存在勾結(jié)時(shí)，產(chǎn)量是由各寡頭之間的協(xié)商確定的，協(xié)商的結(jié)果主要取決于寡頭的實(shí)力分配。采取的方式可能是限定或分配產(chǎn)量，也可能是劃分市場(chǎng)范圍。勾結(jié)及其協(xié)議有一定程度的暫時(shí)性，當(dāng)寡頭廠商的實(shí)力發(fā)生變化時(shí)，就會(huì)引起新的競(jìng)爭(zhēng)。

在相互勾結(jié)時(shí)，價(jià)格領(lǐng)先制和卡特爾是制定價(jià)格的方式。價(jià)格領(lǐng)先制是指某個(gè)寡頭充當(dāng)價(jià)格領(lǐng)袖首先變動(dòng)價(jià)格，其他寡頭充當(dāng)價(jià)格隨從，按照價(jià)格領(lǐng)袖確定的價(jià)格變動(dòng)價(jià)格。相互勾結(jié)的寡頭們通過(guò)協(xié)商產(chǎn)生領(lǐng)袖。作為領(lǐng)先制定價(jià)格的廠商往往在行業(yè)中最大，處于支配地位；或者成本最低，效率最高；或者在掌握市場(chǎng)行情變化或其他信息方面具有明顯的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而以協(xié)議的形式把這一價(jià)格確定下來(lái)。

卡特爾是各寡頭之間公開(kāi)進(jìn)行勾結(jié)形成的寡頭壟斷組織，是相互勾結(jié)所獨(dú)有的。在壟斷組織內(nèi)部，各寡頭廠商協(xié)調(diào)行動(dòng)，以壟斷組織的利潤(rùn)最大化為原則共同確定價(jià)格。

（2）寡頭不勾結(jié)時(shí)。在寡頭之間不存在勾結(jié)的情況下，行業(yè)中的寡頭根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況確定產(chǎn)量和價(jià)格。產(chǎn)量和價(jià)格確定模型的結(jié)果取決于對(duì)寡頭行為的假設(shè)。具有代表性的有：彎折的需求曲線模型、伯特蘭模型和古諾模型等。

另外，在進(jìn)行相互競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，寡頭行業(yè)仍可以按價(jià)格領(lǐng)先確定價(jià)格。這時(shí)，行業(yè)中的廠商自覺(jué)跟隨領(lǐng)先廠商制定價(jià)格。此外，寡頭廠商也可能采用成本加成定價(jià)方法確定價(jià)格，按照這種方法，廠商在估算成本的基礎(chǔ)上加一個(gè)固定不變的利潤(rùn)率，其中利潤(rùn)率是寡頭廠商的長(zhǎng)期利潤(rùn)率。

? 利用折彎的需求曲線分析寡頭壟斷廠商的行為及其均衡。

答：（1）折彎的需求曲線是寡頭壟斷廠商所面臨的一種特殊的需求曲線。它基于如下的假設(shè)：一家寡頭廠商提高價(jià)格時(shí)，它的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為了增加銷售量，采取維持原有價(jià)格不變的策略；當(dāng)它降低價(jià)格時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為了保持自己的銷售量，也隨之降低價(jià)格。在對(duì)寡頭廠商相互之間的競(jìng)爭(zhēng)行為作出這樣的假設(shè)之后，寡頭廠商的需求曲線（被看成是存在于決策者心目中的主觀需求曲線）是折彎的。由于廠商的需求曲線即是廠商的平均收益曲線，所以折彎的需求曲線意味著廠商的邊際收益曲線在原有的價(jià)格處出現(xiàn)間斷點(diǎn)。

（2）在假設(shè)寡頭廠商的目標(biāo)為利潤(rùn)最大化的條件下，廠商仍然會(huì)依照邊際收益等于邊際成本的原則決定生產(chǎn)的數(shù)量。對(duì)寡頭廠商行為關(guān)鍵性的分析在于邊際收益的間斷點(diǎn)。假如邊際成本恰好與邊際收益相交于邊際收益的間斷點(diǎn)之間，從而決定了利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量為Q。這時(shí)，如果邊際成本在邊際收益的間斷點(diǎn)內(nèi)上下變動(dòng)，那么所決定

的利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量仍然為Q。這在某種程度上解釋了寡頭壟斷行業(yè)中價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定的現(xiàn)象，這就是說(shuō)，即使廠商的成本發(fā)生一定變動(dòng)，廠商的價(jià)格一般也較少發(fā)生改變。

折彎的需求曲線模型對(duì)于寡頭廠商行為的分析是建立在特定的假設(shè)基礎(chǔ)之上的，它在一定程度上解釋了寡頭壟斷市場(chǎng)上的一些現(xiàn)象。但是，這一假設(shè)并不具有普遍意義，因而寡頭壟斷廠商的折彎的需求曲線模型也就不是寡頭壟斷廠商均衡的一般解。

? 試述古諾模型的主要內(nèi)容。

答：古諾模型是一個(gè)只有兩個(gè)寡頭廠商的簡(jiǎn)單模型，其假設(shè)市場(chǎng)上只有A、B兩個(gè)廠商生產(chǎn)同一種成本為零的產(chǎn)品，兩個(gè)廠商都準(zhǔn)確地了解市場(chǎng)的需求曲線，他們?cè)谝阎獙?duì)方產(chǎn)量的情況下，各自確定能夠給自己帶來(lái)最大利潤(rùn)的產(chǎn)量，在這樣的假設(shè)下，A、B的均衡產(chǎn)量都等于市場(chǎng)需求量的1/3，整個(gè)行業(yè)的均衡產(chǎn)量等于市場(chǎng)需求量的2/3。將該模型的結(jié)論推廣到n個(gè)廠商，則每個(gè)廠商的均衡產(chǎn)量為市場(chǎng)最大需求量的1/（n＋1），總產(chǎn)量則為市場(chǎng)最大需求量的n/（n＋1）。

在圖中需求曲線D（即平均收益曲線）和邊際收益曲線MR向右下方傾斜，邊際收益曲線在平均曲線的下方比平均收益曲線陡峭。市場(chǎng)需求曲線D決定的全部市場(chǎng)容量為OQ。需求曲線D決定的全部市場(chǎng)曲線恰好平分連接價(jià)格軸和需求曲線的任何一條水平線。由于假設(shè)成本為零，所以雙寡頭廠商按照總收益最大的原則來(lái)提供產(chǎn)量。

開(kāi)始時(shí)，第一家廠商為了利潤(rùn)最大化，按市場(chǎng)容量的半數(shù)提供產(chǎn)量，此時(shí)的數(shù)量OQ1是全部市場(chǎng)容量的1/2。通過(guò)這一產(chǎn)量在需求曲線D上的對(duì)應(yīng)點(diǎn)A可以確定價(jià)格為P現(xiàn)在市場(chǎng)上出現(xiàn)第二家廠商，他認(rèn)為第一家廠商不會(huì)1。

改變銷售量Q1，為了最大化利潤(rùn)，他按照這剩下的市場(chǎng)容量的半數(shù)提供產(chǎn)量，數(shù)量為Q1Q2?1/2Q1。這個(gè)產(chǎn)量占市場(chǎng)容量的1/4。這時(shí)，價(jià)格為P2。按照這一價(jià)格，第一家廠商的利潤(rùn)會(huì)下降。

在這種情況下，第一家廠商會(huì)采取行動(dòng)，它認(rèn)為第二家廠商不會(huì)改變銷售量，由此認(rèn)為自己的市場(chǎng)容量為全部市場(chǎng)容量的3/4，并按此市場(chǎng)容量的半數(shù)提供產(chǎn)量，即它生產(chǎn)總市場(chǎng)容量的3/8，比原產(chǎn)量減少1/8。第一家廠商的產(chǎn)量下降，則價(jià)格有所回升。這時(shí)第二家廠商也采取行動(dòng)，它也認(rèn)為第一家廠商的銷售不會(huì)變動(dòng)，因而認(rèn)為自己的市場(chǎng)容量為總市場(chǎng)容量的5/8，并按這一容量的半數(shù)來(lái)提供產(chǎn)量，即它生產(chǎn)總市場(chǎng)容量的5/16，比原來(lái)增加1/16。第二家廠商的產(chǎn)量增加導(dǎo)致價(jià)格下降。

這樣，第一家廠商的產(chǎn)量逐漸減少，第二家廠商的產(chǎn)量逐漸增加，過(guò)程一直進(jìn)行到最后兩家廠商的產(chǎn)量為市場(chǎng)容量的1/3為止，即第一家廠商的最后產(chǎn)量為市場(chǎng)容量的1/3為止，亦即第一家廠家的最后產(chǎn)量為（1/2－1/8－1/32－?）Q=1/3Q；第二家廠商最后的產(chǎn)量為（1/4＋1/6＋1/64＋?）Q=1/3Q。在圖中，第一家廠商的產(chǎn)量為QE，第二家廠商的產(chǎn)量為QEQE'，市場(chǎng)價(jià)格為PE。最后兩家廠商的產(chǎn)量就是雙頭壟斷的古諾解。

寡頭壟斷市場(chǎng)跟完全壟斷市場(chǎng)相比，其市場(chǎng)價(jià)格比壟斷市場(chǎng)價(jià)格要低，產(chǎn)量比壟斷市場(chǎng)要高，利潤(rùn)比壟斷市場(chǎng)要低。不過(guò)與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)相比卻相反。

? 舉例說(shuō)明無(wú)限重復(fù)博弈如何可能使囚犯兩難得到合作的均衡解。

答：（1）一次性博弈中每個(gè)參與者只有一次策略選擇，而且，在每一個(gè)參與者選擇自己的策略時(shí)，他并不知道其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的選擇。也可以理解為，每個(gè)參與者都是同時(shí)做出自己的一次性的策略選擇的。在這種一次性的博弈中，一旦每個(gè)參與者的策略選定，整個(gè)博弈的均衡結(jié)局也就確定了，每個(gè)參與者不可能再對(duì)博弈的過(guò)程和結(jié)果施加什么影響。這類博弈被稱為靜態(tài)博弈。與靜態(tài)博弈相對(duì)應(yīng)的是動(dòng)態(tài)博弈。動(dòng)態(tài)博弈是一種反復(fù)進(jìn)行的博弈。重復(fù)博弈是動(dòng)態(tài)博弈的一種特殊情況。在重復(fù)博弈中，一個(gè)結(jié)構(gòu)相同的博弈被重復(fù)多次。

在一次性靜態(tài)博弈的情況下，寡頭市場(chǎng)上結(jié)成共謀的每個(gè)寡頭都面臨著囚犯困境：每個(gè)寡頭出自個(gè)人理性的占優(yōu)策略選擇卻導(dǎo)致了從整體而言的最壞的結(jié)局，即在占優(yōu)策略均衡中不僅總體利益下降，而且個(gè)人利益也是下降的。造成這一結(jié)局的原因很清楚：一方面，在達(dá)成合作協(xié)議以后，每個(gè)寡頭廠商出于對(duì)自己利益的考慮，都有一種采取機(jī)會(huì)主義行為的沖動(dòng)，即單方面偷偷采取不合作的策略，以期獲得更大的利益。例如，當(dāng)合作協(xié)議規(guī)定各寡頭廠商

共同維持一個(gè)較高的市場(chǎng)價(jià)格水平時(shí)，每個(gè)廠商都會(huì)有一種利己的沖動(dòng)去單方面偷偷降低自己產(chǎn)品的銷售價(jià)格，以期獲得更大的市場(chǎng)份額和銷售收入。當(dāng)每個(gè)寡頭廠商都這樣想并且這樣做之后，整個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格水平就會(huì)下降，寡頭們的合作協(xié)議便被撕毀，最后，每個(gè)寡頭都落到了最差的結(jié)局。另一方面，需要指出的是，在一次性博弈中，任何廠商的違約和欺騙行為都不會(huì)受到懲罰。因?yàn)�，�?dāng)每個(gè)廠商完成一次性的策略選擇（包括違約和欺騙的策略選擇）以后，整個(gè)博弈也就永遠(yuǎn)地結(jié)束了，即沒(méi)有后續(xù)的博弈來(lái)對(duì)已經(jīng)發(fā)生的違約和欺騙行為進(jìn)行懲罰。正因?yàn)槿绱�，寡頭廠商之間的共謀不穩(wěn)定性是不可避免的，或者說(shuō)，一次性博弈的囚犯困境的不合作解是必然的。

（2）在重復(fù)博弈中，以上的情況就會(huì)得到改變。在分析重復(fù)博弈時(shí)，首先要增加一個(gè)假定條件，該假定條件是：在結(jié)成合作同盟的寡頭廠商之間都采取一個(gè)“以牙還牙”的策略。該策略的內(nèi)容是：所有的成員一開(kāi)始是合作的。對(duì)于每一個(gè)成員來(lái)說(shuō)，只要其他成員是合作的，則他就把合作繼續(xù)下去。但只要有一個(gè)成員一旦背棄合作協(xié)議采取不合作的策略，則其他成員便會(huì)采取“以牙還牙”的懲罰和報(bào)復(fù)策略，即其他成員都采取相同的不合作策略，并將這種不合作的策略在重復(fù)博弈中一直進(jìn)行下去，以示對(duì)首先破壞協(xié)議者的懲罰和報(bào)復(fù)。這就是“以牙還牙”的策略。

下面具體分析在施加了“以牙還牙”策略假設(shè)條件下的寡頭廠商們之間的重復(fù)博弈過(guò)程及其結(jié)果。所謂無(wú)限期（次）重復(fù)是指相同結(jié)構(gòu)的博弈可以無(wú)限次地重復(fù)進(jìn)行下去。在無(wú)限期的重復(fù)博弈中，只要任何一個(gè)參與者在某一輪的博弈中采取了不合作的違約和欺騙行為。他便會(huì)在下一輪的博弈中受到其他參與者的“以牙還牙”策略的懲罰與報(bào)復(fù)，即其他所有的參與者都采取相同的不合作策略，并將不合作策略在以后的無(wú)限次重復(fù)博弈中永遠(yuǎn)進(jìn)行下去。這樣一來(lái)，首先采取違約和欺騙行為的一方就會(huì)永遠(yuǎn)喪失與他人合作的機(jī)會(huì)，并由此遭受長(zhǎng)期的慘重?fù)p失。由于在無(wú)限期重復(fù)博弈中。對(duì)違約和欺騙方采取“以牙還牙”的懲罰和報(bào)復(fù)機(jī)會(huì)總是存在的，所以，每一個(gè)參與者為了避免“以牙還牙”策略給自己帶來(lái)的長(zhǎng)期損失，就都會(huì)放棄首先采取不合作策略的做法，這樣一來(lái)，寡頭廠商們之間的合作解就得以維持，或者說(shuō)，寡頭廠商們就可以走出類似的“囚犯困境”。

（3）使用上圖來(lái)進(jìn)一步說(shuō)明無(wú)限次重復(fù)博弈的具體情況。對(duì)甲廠商而言，在“以牙還牙”策略的前提下，如果他始終采取遵守協(xié)議的合作策略，那么，他所得到的長(zhǎng)期支付是10+10+10+?。如果他采取機(jī)會(huì)主義的行為，首先破壞協(xié)議采取不合作策略，那么，他可以得到一次性的好處即支付為12，然后，在以后的所有重復(fù)博弈中，由于受到對(duì)方采取不合作的策略的報(bào)復(fù)，他以后每輪的支付均只有8。也就是說(shuō)，他為了獲得一次性的好處即支付12，而使得以后的長(zhǎng)期支付由原來(lái)合作策略時(shí)的10+10+10+?，下降為不合作策略時(shí)的8+8+8+?。這樣一來(lái)，通過(guò)短期和長(zhǎng)期所得支付的比較，任何一個(gè)寡頭廠商都不會(huì)因?yàn)槎唐诘囊淮涡缘暮锰幎鴨适чL(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)利益。于是，在具有“以牙還牙”策略的無(wú)限次重復(fù)博弈中，所有的寡頭廠商都會(huì)遵守協(xié)議，采取合作的策略。

? 請(qǐng)用博弈理論分析卡特爾的合作與非合作。

答：（1）卡特爾組織是指廠商串謀到一起，試圖確定使整個(gè)行業(yè)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)最大化的價(jià)格和產(chǎn)量的合作或者串謀。一個(gè)卡特爾組織就像一個(gè)壟斷廠商一樣，只要市場(chǎng)需求相當(dāng)缺乏彈性，它可以將價(jià)格提高到大大高于競(jìng)爭(zhēng)的水平。

一般卡特爾成功的條件主要有這兩個(gè)：首先，一個(gè)穩(wěn)定的卡特爾組織必須要在其成員對(duì)價(jià)格和生產(chǎn)水平達(dá)成協(xié)定并遵守該協(xié)定的基礎(chǔ)上形成。其次，壟斷勢(shì)力的潛在可能。

（2）一般而言，卡特爾成員“合作“是不穩(wěn)定的。如圖所示，不失一般性，可以假設(shè)僅有兩個(gè)卡特爾成員甲和乙，兩者可以選擇“合作”，也可以選擇“不合作”。在圖2所示的支付矩陣中，“不合作”是兩位卡特爾成員的一個(gè)占優(yōu)策略，因此，“不合作”將稱為一個(gè)占優(yōu)均衡。

具體而言，卡特爾“合作”是不穩(wěn)定的，而“不合作”是占優(yōu)均衡，其原因如下：

首先，從卡特爾成功的第一個(gè)條件看，由于不同的成員有不同的成本，有不同的市場(chǎng)需求，甚至有不同的目標(biāo)，因而他們可能想要不同的價(jià)格水平�；蛘吒鞒蓡T可能受到通過(guò)略微降價(jià)即奪取比分配給它的更大的市場(chǎng)份額來(lái)欺騙其他廠商的誘惑，從而造成卡特爾組織的解體。只有長(zhǎng)期回到競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格的威脅才能阻止這種欺騙，如果卡特爾的利潤(rùn)足夠大，這種威脅是有效的。

其次，從卡特爾成功的第二個(gè)條件看，即使一個(gè)卡特爾能夠解決組織上的問(wèn)題，但如果它面臨的是一條具有高度彈性的需求曲線，它就只有很小的提價(jià)的余地，因而組成卡特爾的利益就是很小的。

在現(xiàn)實(shí)中，由于上面的原因，卡特爾組織具有不穩(wěn)定性，卡特爾組織只能在一種短期利益的結(jié)合下形成，當(dāng)這種共同利益不存在時(shí)，卡特爾組織就會(huì)解散。

? 簡(jiǎn)述要素價(jià)格與收入分配的關(guān)系。

答：（1）收入分配是解決為誰(shuí)生產(chǎn)的問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，勞動(dòng)、資本、土地和企業(yè)家才能這四種生產(chǎn)要素共同創(chuàng)造了社會(huì)財(cái)富，分配就是把社會(huì)財(cái)富分給這四種生產(chǎn)要素的所有者。勞動(dòng)得到工資，資本得到利息，土地得到租金，企業(yè)家才能得到正常利潤(rùn)。分配理論就是要研究各種要素所得到的收入多少是如何決定的。

生產(chǎn)要素價(jià)格的決定在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)上是分配論的一個(gè)重要部分，社會(huì)收入分配與生產(chǎn)要素價(jià)格有關(guān)，居民擁有生產(chǎn)要素，并提供生產(chǎn)要素，這是他們收入的來(lái)源。生產(chǎn)要素的收入實(shí)際就是生產(chǎn)要素的價(jià)格。所以，收入的決定也就是解決生產(chǎn)要素的價(jià)格決定問(wèn)題。

（2）生產(chǎn)要素價(jià)格決定的主要理論基礎(chǔ)是所謂的邊際生產(chǎn)率分配論。該理論最先由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家J．B．克拉克提出。他認(rèn)為，在其他條件不變和邊際生產(chǎn)力遞減的前提下，一種生產(chǎn)要素的價(jià)格取決于其邊際生產(chǎn)力。后來(lái)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)克拉克的理論作了改進(jìn)。他們認(rèn)為，生產(chǎn)要素的價(jià)格不僅取決于其邊際生產(chǎn)力，也取決于其他一些因素。邊際生產(chǎn)力只是決定要素需求的一個(gè)方面。除此之外，廠商在決定要素需求時(shí)還要考慮要素的邊際成本。只有當(dāng)使用要素的邊際成本和邊際收益（邊際生產(chǎn)力）相等時(shí)，廠商才在要素使用上達(dá)到了利潤(rùn)最大化。此外，要素的供給也是決定其價(jià)格的一個(gè)重要方面�？傊�，要素的市場(chǎng)價(jià)格與其他商品一樣，也由其需求和供給兩個(gè)方面共同決定。因此，分配理論是價(jià)格決定理論在收入分配問(wèn)題中的運(yùn)用。

可見(jiàn)，一方面生產(chǎn)者根據(jù)要素價(jià)格與邊際報(bào)酬相等的原則來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)以獲得最大利潤(rùn)，因此要素價(jià)格的偏離就是對(duì)利潤(rùn)的重新分配。另一方面，收入分配關(guān)系的確定，也可能給要素提供者，提供要素進(jìn)行指導(dǎo)，繼而影響要素的價(jià)格，在不同的市場(chǎng)條件下，生產(chǎn)要素的價(jià)格，也是不同的。生產(chǎn)要素價(jià)格的決定，其實(shí)也是生產(chǎn)關(guān)系在生產(chǎn)要素市場(chǎng)的一種體現(xiàn)。其最重要取決于生產(chǎn)資料的所有制形式，這是最重要的。而西方所謂的生產(chǎn)要素價(jià)格是邊際報(bào)酬的等價(jià)形式則是不可靠的。

（3）生產(chǎn)要素價(jià)格決定是分配論的一個(gè)主要部分，但并不構(gòu)成分配論的全部?jī)?nèi)容。除了生產(chǎn)要素的價(jià)格決定之外，分配論還包括收入分配的不平等程度以及收入之間差異的原因等等。

? 對(duì)出租車(chē)實(shí)行執(zhí)照控制的城市，出租車(chē)司機(jī)即使使用自己的汽車(chē)運(yùn)營(yíng)，或須向他人購(gòu)買(mǎi)執(zhí)照，或須向執(zhí)照擁有

者支付一定的租金。請(qǐng)說(shuō)明：（1）什么因素決定執(zhí)照費(fèi)（或租金）？（2）執(zhí)照控制會(huì)使誰(shuí)獲益，誰(shuí)蒙受損失？ 答：（1）租金產(chǎn)生的原因是政府對(duì)出租車(chē)數(shù)量的控制。在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，對(duì)出租車(chē)的需求來(lái)自市民，市民搭乘出租車(chē)的次數(shù)與乘坐出租車(chē)的價(jià)格相關(guān)，乘坐出租車(chē)的價(jià)格越低，市民搭乘出租車(chē)的次數(shù)就越多，客觀上要求更多的出租車(chē)運(yùn)營(yíng)。對(duì)出租車(chē)的供給來(lái)自出租車(chē)的成本，在出租車(chē)成本一定的條件下，乘坐出租車(chē)的價(jià)格越高，出租車(chē)行業(yè)的利潤(rùn)越高，愿意進(jìn)入出租車(chē)行業(yè)的人越多，從而市場(chǎng)上的出租車(chē)越多。在競(jìng)爭(zhēng)條件下，均衡價(jià)格和均衡出租車(chē)量是供給和需求的交點(diǎn)。

但是，在政府決定出租車(chē)價(jià)格的條件下，由于政府定價(jià)高于市場(chǎng)均衡價(jià)格，因此對(duì)出租車(chē)的供給高于對(duì)出租車(chē)的需求。市場(chǎng)的出租車(chē)是由需求所決定的，因此為了使出租車(chē)的供給等于需求，政府就需要將出租車(chē)的成本提高到在既定價(jià)格下與需求相一致的水平，這就是租金的產(chǎn)生。

如圖所示，在政府規(guī)定價(jià)格P1的情況下，市場(chǎng)對(duì)出租車(chē)的需求為Q1，但出租車(chē)的供給為Q2，為了使出租車(chē)的供給降低到Q1，政府對(duì)出租車(chē)收取執(zhí)照費(fèi)，執(zhí)照費(fèi)為P1P2，在這種情況下，出租車(chē)的供給和需求才能相等。

（2）執(zhí)照控制以后，從上圖可以看出，乘客剩余減少了A+N，出租司機(jī)剩余減少了C+M，政府收入增加了A+C

，

社會(huì)總剩余減少了M+N。所以執(zhí)照控制后，乘客和出租司機(jī)都蒙受損失，政府獲得利益，但從整個(gè)社會(huì)看，整個(gè)社會(huì)的福利也減少了。

? 給定P?h(q)，q?f(K,L)，w?g(L)，r??(K)。證明MPL/MPK?MCIL/MCIK，其中MCI表示

要素投入的邊際成本。

證明：根據(jù)題意，構(gòu)造利潤(rùn)函數(shù)

??pq?r?K?w?L?h(q)?f(K,L)?K??(K)?L?g(L)

就利潤(rùn)函數(shù)分別對(duì)資本K和勞動(dòng)L求偏導(dǎo)數(shù)，并令其為零，得 ???f(K,L)?h?f(K,2)??(K)?h(q)????f(K,L)?K???(K)?0 ?K?K?q?K?K

???f(K,L)?h?f(K,2)?g(L)?h(q)????f(K,L)?L??g(L)?0 ?L?L?q?K?L

?h?f(K,L)??(K)?f(K,L)]??K???(K) （1） ?q?K?K 整理得[h(q)?

?h?f(K,L)?g(L)?f(K,L)]??L??g(L) （2） ?q?L?L

?g(L)L??g(L)MPL(2)?L得 ??(K)(1)MPKK???(K)?K

MPLMCIL?即 MPKMCIK[h(q)?

? 假設(shè)原來(lái)是完全競(jìng)爭(zhēng)的許多廠商合并為一個(gè)純粹壟斷者（賣(mài)方壟斷）。又假設(shè)壟斷者使用原有各廠商的廠房設(shè)

備和生產(chǎn)技術(shù)，并且市場(chǎng)對(duì)行業(yè)產(chǎn)品的需求狀況沒(méi)有發(fā)生變化，壟斷者使用的可變生產(chǎn)要素的數(shù)量，為什么不是原有各廠商使用的要素相加之和？

答：在產(chǎn)品市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，該行業(yè)各個(gè)廠商對(duì)可變生產(chǎn)要素的需求曲線由要素邊際產(chǎn)品價(jià)值VMP曲線來(lái)表示，該行業(yè)對(duì)可變生產(chǎn)要素的需求曲線則由考慮了外部效應(yīng)的各個(gè)廠商的需求曲線在水平方向（數(shù)量軸）加總而成。這里的外部效應(yīng)指的是：當(dāng)行業(yè)內(nèi)所有廠商針對(duì)要素價(jià)格的下跌（上漲）同時(shí)增加（減少）對(duì)該要素的需求量，以便通過(guò)增加（減少）產(chǎn)銷量來(lái)增加利潤(rùn)時(shí)，所有廠商產(chǎn)量的增加（減少）會(huì)引起產(chǎn)品銷售價(jià)格下降（上升）進(jìn)而導(dǎo)致各廠商的VMP曲線左移（右移）及對(duì)可變要素的相應(yīng)需求量的變化。

假設(shè)該行業(yè)所有完全競(jìng)爭(zhēng)的廠商合并為一個(gè)純粹壟斷者，此時(shí)該壟斷者即該行業(yè)（該純粹壟斷者即代表該行業(yè)）對(duì)可變生產(chǎn)要素的需求曲線將不再是原有各完全競(jìng)爭(zhēng)廠商考慮了外部效應(yīng)的需求曲線之和，而是由可變生產(chǎn)要素的邊際收益產(chǎn)品曲線來(lái)表示。因?yàn)樵诋a(chǎn)品市場(chǎng)純粹壟斷的條件下，產(chǎn)品的銷售價(jià)格不再固定不變，而是隨銷售量的增加而下降，因而邊際收益不等于產(chǎn)品價(jià)格且總小于產(chǎn)品價(jià)格，MRP（=MP×MR）就不等于VMP（=MP×P）。為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，該壟斷者必須使用滿足MRP=MFC的可變要素投入量。它對(duì)可變投入要素的需求曲線便只能由要素的MRP曲線來(lái)表示，而不能簡(jiǎn)單地將原有各完全競(jìng)爭(zhēng)廠商對(duì)要素的需求曲線（即VMP曲線）相加而成。換句話說(shuō)，該壟斷使用者的可變生產(chǎn)要素的數(shù)量，將不再是原有各廠商使用的相加之和。

? 在單一要素可變的條件下，廠商分別在完全競(jìng)爭(zhēng)、買(mǎi)方壟斷和賣(mài)方壟斷條件下，對(duì)勞動(dòng)的需求有何不同？ 答：在生產(chǎn)要素市場(chǎng)上，廠商雇用勞動(dòng)者等生產(chǎn)要素?cái)?shù)量的一般原則是邊際收益產(chǎn)品等于邊際要素成本。如圖9.26所示。

為了利潤(rùn)最大化，廠商每使用一單位數(shù)量的勞動(dòng)所花費(fèi)的成本必須等于該單位勞動(dòng)所帶來(lái)的收益：如果前者大于后者，廠商會(huì)減少該單位生產(chǎn)要素的使用；如果前者小于后者，廠商則增加使用。依照定義，廠商使用最后一單位勞動(dòng)所花費(fèi)的成本就是該單位的邊際要素成本，而因使用該單位勞動(dòng)所生產(chǎn)的產(chǎn)品賣(mài)出后獲得的收益就是勞動(dòng)的邊際收益。它等于要素的邊際產(chǎn)品的邊際價(jià)值，即邊際產(chǎn)品乘邊際收益。

（1）在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，廠商面臨著既定的要素價(jià)格和產(chǎn)品價(jià)格。這時(shí)，廠商使用任何數(shù)量時(shí)，每單位的要素所花費(fèi)的成本都等于該要素的市場(chǎng)價(jià)格，即勞動(dòng)的邊際要素成本等于要素的市場(chǎng)價(jià)格。由于產(chǎn)品的價(jià)格既定，所以廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品的邊際收益等于該產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格，從而勞動(dòng)的邊際收益產(chǎn)品等于勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品乘以產(chǎn)品的價(jià)格，即等于勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品價(jià)值。這樣，隨著勞動(dòng)價(jià)格（工資率）的變動(dòng)，廠商依照邊際產(chǎn)品的價(jià)值曲線決定雇用勞動(dòng)的數(shù)量。所以，在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，廠商對(duì)勞動(dòng)的需求曲線是勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品價(jià)值曲線。

（2）在產(chǎn)品市場(chǎng)壟斷而要素市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，廠商賣(mài)出使用勞動(dòng)生產(chǎn)出的產(chǎn)品時(shí)面臨的市場(chǎng)需求曲線，它向下傾斜。這就使得產(chǎn)品的邊際收益小于市場(chǎng)價(jià)格，從而使得勞動(dòng)的邊際收益產(chǎn)品低于邊際產(chǎn)品價(jià)值。在要素市場(chǎng)價(jià)格既定的條件下，廠商會(huì)根據(jù)勞動(dòng)的邊際收益產(chǎn)品等于勞動(dòng)價(jià)格的條件決定勞動(dòng)使用量。在這種條件下，勞動(dòng)的需求曲線是邊際收益產(chǎn)品曲線，它低于完全競(jìng)爭(zhēng)條件的勞動(dòng)需求，從而在既定的勞動(dòng)價(jià)格下，廠商雇用更少的勞動(dòng)。

（3）在要素市場(chǎng)買(mǎi)方壟斷的條件下，廠商雇傭勞動(dòng)力的原則仍然是勞動(dòng)的邊際收益產(chǎn)品等于邊際要素成本。為了方便起見(jiàn)，假定產(chǎn)品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，這樣，勞動(dòng)的邊際收益產(chǎn)品等于邊際產(chǎn)品價(jià)值。與以上兩種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不同，勞動(dòng)市場(chǎng)上的買(mǎi)方壟斷意味著市場(chǎng)上只有一家廠商購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)這一生產(chǎn)要素。所以，該廠商面臨的勞動(dòng)的供給曲線是市場(chǎng)的供給曲線，它向右上方傾斜，廠商使用勞動(dòng)的邊際要素成本不再是不變的量，它因勞動(dòng)的平均要素成本增加而以更快的速度增加，即勞動(dòng)的邊際要素成本高于勞動(dòng)的供給。廠商根據(jù)該邊際要素成本等于邊際產(chǎn)品價(jià)值決定勞動(dòng)的使用量，把勞動(dòng)的價(jià)格確定在比邊際要素成本更低的勞動(dòng)供給曲線上。由于買(mǎi)方壟斷條件下廠商決定勞動(dòng)價(jià)格，因此，在這一市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下沒(méi)有明顯的勞動(dòng)需求曲線。

? 請(qǐng)根據(jù)要素價(jià)格和交易量決定的理論，分析比較完全競(jìng)爭(zhēng)或完全壟斷的產(chǎn)品和要素市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)就業(yè)量和工資率

的影響。

答：廠商使用要素的原則是利潤(rùn)最大化。這個(gè)一般原則在要素使用問(wèn)題上的具體化，可以簡(jiǎn)單地表述為：使用要素的“邊際成本”和相應(yīng)的“邊際收益”相等。

（1）在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，廠商使用勞動(dòng)力的邊際成本等于勞動(dòng)力價(jià)格W，而使用勞動(dòng)力的邊際收益是邊際產(chǎn)品價(jià)值VMP。因此，完全競(jìng)爭(zhēng)廠商使用勞動(dòng)力的原則可以表示為：VMP?W，或者，MP?P?W即邊際產(chǎn)品價(jià)值等于工資。

在完全競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下，廠商對(duì)單一要素的需求曲線將與其邊際產(chǎn)品價(jià)值曲線完全重合。如圖9.27所示，要素使用原則VMP＝W在圖中的表示就是VMP曲線與W0曲線的交點(diǎn)A。A點(diǎn)表明，當(dāng)勞動(dòng)力工資為W0時(shí)，對(duì)勞動(dòng)力的需求量為L(zhǎng)0。

（2）在完全壟斷的產(chǎn)品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下，廠商面臨著一條水平的要素供給曲線，但由于它在產(chǎn)品市場(chǎng)上處于壟斷地位，它的產(chǎn)品銷售價(jià)格隨著銷售數(shù)量的增加而下降，即面臨著一條向下方傾斜的需求曲線。由于完全壟斷的情況下，廠商的產(chǎn)量越大，銷售價(jià)格越低。所以，邊際收益MRP曲線和邊際產(chǎn)品價(jià)值曲線分離，位于VMP的左下方。根據(jù)邊際收益等于邊際成本的要素使用原則，此時(shí)，MRP曲線就是完全壟斷廠商對(duì)某生產(chǎn)要素的需求曲線。如圖9.28所示，廠商在工資為W0時(shí)，使用勞動(dòng)力的數(shù)量是L1。

（3）兩種情況的比較

①如果生產(chǎn)要素市場(chǎng)上的勞動(dòng)力價(jià)格為W1，完全壟斷廠商對(duì)勞動(dòng)力的需求量由MRP曲線與MFC曲線的交點(diǎn)來(lái)決定，這時(shí)勞動(dòng)力的使用量為L(zhǎng)1；但如果廠商在產(chǎn)品市場(chǎng)和勞動(dòng)力市場(chǎng)都處于完全競(jìng)爭(zhēng)，則其邊際產(chǎn)品價(jià)值VMP等于邊際收益產(chǎn)品MRP，此時(shí)均衡的勞動(dòng)力使用量為L(zhǎng)2。由此可知，完全壟斷的廠商對(duì)勞動(dòng)力的需求量小于完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)廠商對(duì)勞動(dòng)力的需求量，且L1大約是L2的一半。

②再假設(shè)壟斷和完全競(jìng)爭(zhēng)條件下吸收了同樣的就業(yè)量L1。在完全壟斷條件下，MRP＝d，勞動(dòng)力的工資水平是W0，而在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，VMP＝d，所以勞動(dòng)力工資水平是W1，W1>W0。由此可知，完全壟斷廠商付給勞動(dòng)力的工資小于完全競(jìng)爭(zhēng)廠商付給勞動(dòng)力的工資，且W0大約是W1的一半。

綜上所述，與完全競(jìng)爭(zhēng)相比，完全壟斷既減少了勞動(dòng)力就業(yè)量，又降低了勞動(dòng)力的工資率。

? 假定某地方政府為了讓窮人能夠租得起房屋，對(duì)房屋租賃市場(chǎng)實(shí)施了限制性租金上限政策，即規(guī)定了房東向房

客收取的租金上限。

（1）請(qǐng)根據(jù)房屋租賃市場(chǎng)上房屋供給和需求的特點(diǎn)，畫(huà)圖分析短期中租金限制政策的影響，說(shuō)明該政策對(duì)供給、需求、租金和供求關(guān)系（短缺還是過(guò)剩）的影響。

（2）請(qǐng)根據(jù)房屋租賃市場(chǎng)上房屋供給和需求的特點(diǎn)，畫(huà)圖分析長(zhǎng)期中租金限制政策的影響，說(shuō)明該政策對(duì)供給、需求、租金和供求關(guān)系（短缺還是過(guò)剩）的影響，并與短期情形進(jìn)行比較。

（3）租金限制政策，對(duì)房東的房屋出租行為可能會(huì)產(chǎn)生何種影響？ 即：房東可能采取哪些方式對(duì)租金上限政策做出反應(yīng)？

答：（1）在短期中，住宅的供應(yīng)是不變的，如圖所示，房屋的供給曲線是一條垂線。房屋的供給曲線和需求曲線相交于點(diǎn)E，從而決定了原來(lái)房屋租賃市場(chǎng)的均衡價(jià)格為Pe。假設(shè)政府限定的價(jià)格為P，當(dāng)P大于或者等于Pe時(shí)，政府限價(jià)不會(huì)對(duì)均衡產(chǎn)生影響；如果P小于Pe時(shí)，如圖所示，相對(duì)于均衡水平，此時(shí)住宅的需求增加但是住宅的供給不變，市場(chǎng)處于供不應(yīng)求的短缺之中。

（2）在長(zhǎng)期中，房屋供給量是可以變動(dòng)的，因而房屋的供給曲線是一條斜線，如圖所示。房屋的供給曲線和需求曲線相交于點(diǎn)E，從而決定了原來(lái)房屋租賃市場(chǎng)的均衡價(jià)格為Pe。如果政府限價(jià)P大于或者等于Pe，則不對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生影響；如果P小于Pe，相對(duì)于均衡水平，房屋供給將會(huì)減少，需求將會(huì)增多，市場(chǎng)處于供不應(yīng)求的短缺之中，和短期相比，供給量發(fā)生了變化。

（3）在短期內(nèi)，房屋的租金會(huì)下降，但是房屋的供給量不會(huì)發(fā)生變化；在長(zhǎng)期中，部分供給者由于租金水平過(guò)低而退出租賃市場(chǎng)，使得可供出租的房屋減少，從而房屋的供給量減少了。

? 試證明：在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，存在滿足生產(chǎn)和交換同時(shí)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的條件。

證明：生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件是MRTxy?MRSxy?MRSxy，即產(chǎn)品的邊際替代率等于邊際轉(zhuǎn)換率�，F(xiàn)在證明在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，存在滿足生產(chǎn)和交換同時(shí)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的條件。

在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，對(duì)產(chǎn)品X，Y的消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，效用最大化的條件是兩種產(chǎn)品的邊際替代率等于其價(jià)格比，即

A MRSXY?ABPX PY

對(duì)消費(fèi)者B，C等來(lái)說(shuō)，也是

BMRSxy?Px

Py

Px Py

PX PYC MRSxy?因此，產(chǎn)品X，Y的均衡價(jià)格達(dá)到了交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，即 AB MRSxy?MRSxy?????

在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，對(duì)產(chǎn)品X，Y的生產(chǎn)者A來(lái)說(shuō)，利潤(rùn)最大化的條件是投入要素L，K的邊際技術(shù)替代率等于價(jià)格比，即

A MRTSLK?w r

對(duì)生產(chǎn)者B，C等也是，

BMRTSLK?

CMRTSLKwrw? r

??

因此，要素L，K的均衡價(jià)格達(dá)到了生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，即

ABMRTSLK?MRTSLK???w r

故生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)實(shí)現(xiàn)。

生產(chǎn)可能性曲線，即產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率曲線上任何一點(diǎn)的邊際轉(zhuǎn)換率，是曲線在這一點(diǎn)切線的斜率，即

MRTXY??

而 ?dY dXdYPX ?dXPY

P所以 MRSXY?X?MRTXY PY

因此，產(chǎn)品X，Y的均衡價(jià)格達(dá)到了生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

? 論述并推導(dǎo)生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件。

答：帕累托最優(yōu)狀態(tài)也稱為帕累托最適度、帕累托最佳狀態(tài)或帕累托最優(yōu)原則等。是現(xiàn)代西方福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中討論實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)資源的最優(yōu)配置的條件的理論。由意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家V·帕累托提出，并因此得名。帕累托指出，在社會(huì)既定的收入分配條件下，如果對(duì)收入分配狀況的某種改變使每個(gè)人的福利同時(shí)增加，則這種改變使社會(huì)福利狀況改善；如果這種改變讓每個(gè)人的福利都減少了，或者一部分人福利增加而另一部分人福利減少，則這種改變沒(méi)有使社會(huì)福利狀況改善。帕累托認(rèn)為，最優(yōu)狀態(tài)應(yīng)該是這樣一種狀態(tài)：在這種狀態(tài)下，任何對(duì)該狀態(tài)的改變都不可能使一部分人的福利增加，而又不使另一部分人的福利減少，這種狀態(tài)就是一個(gè)非常有效率的狀態(tài)。

（1）將生產(chǎn)契約曲線轉(zhuǎn)換到以商品為坐標(biāo)量的平面直角圖上便可得到轉(zhuǎn)換曲線（生產(chǎn)可能性曲線）。生產(chǎn)可能性曲線是指在其他條件（如技術(shù)、要素供給等）不變的情況下，生產(chǎn)產(chǎn)品X與Y所能達(dá)到的最大產(chǎn)量的組合。其線上的每一點(diǎn)必會(huì)滿足MRTSLK?MRTSLK。生產(chǎn)可能性曲線具有如下特征：①生產(chǎn)可能性曲線的斜率為負(fù)。②生產(chǎn)可能性曲線凹向原點(diǎn)，即曲線自上而下變得越來(lái)越陡峭。③邊際產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率等于兩種產(chǎn)品的邊際成本之比。

（2）將契約曲線轉(zhuǎn)換到以效用為坐標(biāo)量的平面直角圖上便可得到效用可能性曲線。利用生產(chǎn)可能性曲線和效用可能性曲線可以得到生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

（3）在生產(chǎn)與交換兩者之間，任何一對(duì)商品間的生產(chǎn)的邊際轉(zhuǎn)換率等于消費(fèi)這兩種商品的每個(gè)個(gè)人的邊際替代率。即MRSXY?MRSXY?MRTXY。只要MRT與MRS不等，重新配置資源都會(huì)使消費(fèi)者受益。只有MRS＝MRT時(shí)，才能使生產(chǎn)滿足消費(fèi)者的需要，又使資源達(dá)到有效的配置。實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

? 論述市場(chǎng)的效率。

答：一個(gè)市場(chǎng)有效率就是指該市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了帕累托效率，可以從以下幾個(gè)方面來(lái)分析市場(chǎng)的效率：

（1）市場(chǎng)效率的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度定義的一個(gè)社會(huì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：當(dāng)社會(huì)中一些人的境況變好就必定要使另一些人的境況變壞時(shí)，這個(gè)社會(huì)就處在一種理想狀態(tài)中。這種狀態(tài)就是帕累托效率或帕累托最優(yōu)。其有兩層含義：第一個(gè)層次是微觀經(jīng)濟(jì)意義上的資源運(yùn)用效率。它是指一個(gè)生產(chǎn)單位、一個(gè)區(qū)域或一個(gè)部門(mén)如何組織并運(yùn)用有限的資源，使之發(fā)揮出最大作用，從而避免浪費(fèi)現(xiàn)象。即用一定量的生產(chǎn)要素生產(chǎn)出最大價(jià)值的產(chǎn)品。第二個(gè)層次是宏觀經(jīng)濟(jì)意義上的資源配置效率，它是指如何在不同生產(chǎn)單位、不同區(qū)域與不同行業(yè)之間分配有限的經(jīng)濟(jì)資源。如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系能夠做到有效地分配資源和運(yùn)用資源，就可以認(rèn)為這個(gè)經(jīng)濟(jì)體系是高效率的，也可以說(shuō)，這種效率就是帕累托效率。

帕累托最優(yōu)狀態(tài)是用于判斷市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行效率的一般標(biāo)準(zhǔn)。一個(gè)帕累托最優(yōu)狀態(tài)或市場(chǎng)機(jī)制有效率的運(yùn)行結(jié)果是指這樣一種狀態(tài)，不可能存在資源的再配置使得在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中其他成員的境況不變的條件下改善某些人的境況。理解境況變好對(duì)于應(yīng)用帕累托標(biāo)準(zhǔn)判斷經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率是重要的。一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)人的行為，特別是交換行為，可以顯示出變好還是變壞。

ABXY

（2）實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)有效率的條件

實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)需要滿足一系列重要的必要條件。①任意兩個(gè)消費(fèi)者對(duì)任意兩種商品進(jìn)行交換的邊際替代率都相同。②任何兩個(gè)廠商使用一種生產(chǎn)要素生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的邊際產(chǎn)量都相等；兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)同一種商品的邊際技術(shù)替代率都相等；任意兩個(gè)廠商使用既定生產(chǎn)要素生產(chǎn)任意兩種產(chǎn)品的邊際產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率都相等。③消費(fèi)者對(duì)任意兩種產(chǎn)品的邊際替代率都等于生產(chǎn)者對(duì)這兩種產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換率。

（3）不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)效率的比較

在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下，如果經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的行為滿足連續(xù)性的假設(shè)，那么，當(dāng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)處于一般均衡狀態(tài)時(shí)，帕累托最優(yōu)狀態(tài)的必要條件都通過(guò)一般均衡的價(jià)格比表示出來(lái)，從而使得這些條件得到滿足�？梢�(jiàn)，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

在不同市場(chǎng)的長(zhǎng)期均衡條件下，單個(gè)廠商的產(chǎn)量與價(jià)格水平是不相同的。完全競(jìng)爭(zhēng)廠商的長(zhǎng)期均衡點(diǎn)的位置發(fā)生在長(zhǎng)期平均成本LAC曲線的最低點(diǎn)，它表示相對(duì)于其他市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的單個(gè)廠商的長(zhǎng)期均衡而言，完全競(jìng)爭(zhēng)廠商長(zhǎng)期均衡時(shí)產(chǎn)量最高，價(jià)格最低；且生產(chǎn)成本降到長(zhǎng)期平均成本的最低點(diǎn)，消費(fèi)者支付的商品價(jià)格也相當(dāng)于長(zhǎng)期平均成本的最低水平，單個(gè)廠商的利潤(rùn)??0。相反，在壟斷市場(chǎng)，獲得超額利潤(rùn)的壟斷廠商在長(zhǎng)期均衡時(shí)產(chǎn)量相對(duì)來(lái)說(shuō)是最低的，而價(jià)格水平相對(duì)來(lái)說(shuō)又是最高的。至于壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的單個(gè)廠商長(zhǎng)期均衡時(shí)的情況則比較接近完全競(jìng)爭(zhēng)廠商長(zhǎng)期均衡時(shí)的情況，單個(gè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商長(zhǎng)期均衡時(shí)的產(chǎn)量比較高，價(jià)格比較低，且單個(gè)廠商的利潤(rùn)??0。至于寡頭市場(chǎng)上單個(gè)廠商長(zhǎng)期均衡時(shí)的情況則比較接近壟斷廠商長(zhǎng)期均衡時(shí)的情況，單個(gè)寡頭廠商長(zhǎng)期均衡時(shí)的產(chǎn)量比較低，價(jià)格比較高，且單個(gè)廠商通常獲得利潤(rùn)，即??0。

所以，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效率最高，壟斷市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效率最低。而壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效率比較接近完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)；寡頭市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效率則比較接近壟斷市場(chǎng)。

（4）對(duì)帕累托效率的評(píng)價(jià)

帕累托最優(yōu)狀態(tài)的分析是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)論證“看不見(jiàn)的手”的原理的一個(gè)重要組成部分，它用帕累托標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)證了完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的效率。然而，這種分析具有較強(qiáng)的意識(shí)形態(tài)的用意，掩蓋了經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)關(guān)系。①帕累托最優(yōu)狀態(tài)可以在其中一個(gè)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人沒(méi)有任何消費(fèi)量的條件下實(shí)現(xiàn)。這和社會(huì)的一般準(zhǔn)則是不一致的。②完全競(jìng)爭(zhēng)符合帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)表明的含義仍然受到嚴(yán)格的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的假設(shè)條件的限制。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，任何一個(gè)條件遭到破壞都將引起帕累托效率的損失。③有關(guān)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)的證明同樣只具有數(shù)學(xué)的意義。

? “為了達(dá)到帕累托最適度狀態(tài)，必須使任何使用兩投入要素的兩企業(yè)的該兩要素間的邊際技術(shù)替代率相等，即

使這兩個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品很不相同。”

答：（1）這種說(shuō)法是正確的。帕累托最優(yōu)狀態(tài)是用于判斷市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行效率的一般標(biāo)準(zhǔn)。一個(gè)帕累托最優(yōu)狀態(tài)或市場(chǎng)機(jī)制有效率的運(yùn)行結(jié)果是指這樣一種狀態(tài)，不可能存在資源的再配置使得在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中其他成員的境況不變的條件下改善某些人的境況。

（2）可假設(shè)一開(kāi)始兩種生產(chǎn)要素之間的邊際技術(shù)替代率不相等，根據(jù)有關(guān)分析，對(duì)于這兩個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，它們可以在不改變要素投入總量的情況下，通過(guò)它們之間的要素交換就可以使每個(gè)企業(yè)生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，而這種情況正是帕累托改進(jìn)的一種情況。因此，可以說(shuō)如果開(kāi)始兩企業(yè)的兩種投入要素之間的邊際技術(shù)替代率不相等的話，它們是不可能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)的。而且上面的分析與這兩個(gè)企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品相同與否無(wú)關(guān)。因此可以說(shuō)，即使兩個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品不同，要達(dá)到帕累托最適度狀態(tài)，必須使任何使用兩投入要素的兩個(gè)企業(yè)的該兩要素間的邊際技術(shù)替代率相等。

? 解釋：在規(guī)模報(bào)酬不變和沒(méi)有外溢效應(yīng)及公共商品的條件下，如果某些產(chǎn)品或要素市場(chǎng)存在不完全競(jìng)爭(zhēng)，則不

能達(dá)到帕累托最適度狀態(tài)。

答：如果X行業(yè)是非完全競(jìng)爭(zhēng)的，則它將在MCX＝MRX＜PX處生產(chǎn)，這樣與X行業(yè)處于完全競(jìng)爭(zhēng)的情況相比較，PX較高，QX較低，所用的資源較少。如果有另一個(gè)行業(yè)，例如Y行業(yè)是完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，則它將在MCY＝MRY＝PY處生產(chǎn)。這樣，MRTXY=MCX/MCYPL/PK。因此，這個(gè)經(jīng)濟(jì)并未達(dá)到帕累托最適度MFCLPKMPKPKPK

狀態(tài)。

? 在一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)的條件是什么？

答：（1）帕累托最優(yōu)狀態(tài)是用于判斷市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行效率的一般標(biāo)準(zhǔn)。帕累托最適度（Pareto Optimum）又稱帕累托最優(yōu)，或帕累托標(biāo)準(zhǔn)，是指資源配置已達(dá)到這樣一種狀態(tài)：當(dāng)一種資源的任何重新配置，已經(jīng)不可能使任何一個(gè)人的處境變好，而不使另一個(gè)人的處境變壞；換言之，社會(huì)已達(dá)到這樣一種情況，即任何變革都不可能使任何人的福利有所增加，而不使其他人的福利減少。

（2）西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，要滿足帕累托最適度的必要條件有三：①交換最適度的條件：任何兩種商品之間的邊際替代率對(duì)于這兩種商品的任何兩個(gè)消費(fèi)者都必須相等。設(shè)有A、B兩個(gè)消費(fèi)者，各自都消費(fèi)a、b兩種消費(fèi)品，

ABAB他們的邊際替代率分別為MRSab、MRSab，則MRSab。②生產(chǎn)最適度的條件：任何兩種要素投入之間?MRSab

的邊際技術(shù)替代率對(duì)于使用這兩種要素投入的任何兩廠商或兩生產(chǎn)者必須相等。設(shè)有A，B兩廠商各自使用L、C兩

ABAB種要素，他們的邊際技術(shù)替代率分別為MRTSLC、MRTSLC，則MRTSLC；③交換最適度條件和生產(chǎn)?MRTSLC

最適度條件的結(jié)合的條件：對(duì)于一個(gè)消費(fèi)者任何兩種商品之間的邊際替代率與這兩種商品對(duì)于任何一個(gè)生產(chǎn)者的邊際產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率必須相等。設(shè)消費(fèi)者的邊際替代率為MRSab，廠商的邊際產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率為MRTab，則： MRSab?MRTab。

? 為什么說(shuō)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制符合帕累托最優(yōu)狀態(tài)？

答：（1）帕累托最優(yōu)狀態(tài)是用于判斷市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行效率的一般標(biāo)準(zhǔn)。帕累托最優(yōu)狀態(tài)是指不可能存在資源的再配置使得在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中其他成員的境況不變的條件下改善某些人的境況。一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)，必須滿足三個(gè)必要條件：①任何兩種商品的邊際替代率對(duì)于所有使用這兩種商品的消費(fèi)者來(lái)說(shuō)都必須是相等的；②任何兩種生產(chǎn)要素的邊際替代率對(duì)于任何使用這兩種生產(chǎn)要素的生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)都必須是相等的；③任何兩種商品對(duì)于消費(fèi)者的邊際替代率必須等于這兩種商品對(duì)于生產(chǎn)者的邊際商品轉(zhuǎn)換率。

（2）在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下，如果經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的行為滿足連續(xù)性的假設(shè)，那么，當(dāng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)處于一般均衡狀態(tài)時(shí)，帕累托最優(yōu)狀態(tài)的必要條件都通過(guò)一般均衡的價(jià)格比表示出來(lái)，從而使得這些條件得到滿足�？梢�(jiàn)，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。一般說(shuō)來(lái)，消費(fèi)者總是追求效用最大化，生產(chǎn)者總是追求利潤(rùn)最大化，這樣市場(chǎng)的完全競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)必然能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托最適度狀態(tài)所需要的三個(gè)條件。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)之所以能成為滿足帕累托最適度的條件，可以從滿足帕累托最適度的三個(gè)必要條件分別加以說(shuō)明。

①?gòu)慕粨Q最適度的必要條件來(lái)看，在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，每種商品的價(jià)格對(duì)所有的消費(fèi)者來(lái)說(shuō)都是相同的，是既定不變的。消費(fèi)者為了追求效用最大化，一定會(huì)使其消費(fèi)的兩種商品的邊際替代率等于其價(jià)格比，既然相同的商品的價(jià)格對(duì)所有的消費(fèi)者來(lái)說(shuō)都是相同的，那么，每一消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)任何兩種商品的數(shù)量必使其邊際替代率等于全體的消費(fèi)者所面對(duì)的共同的價(jià)格比率，因此，就所有消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，任何兩種的邊際替代率必定相同。

②從生產(chǎn)最適度的條件來(lái)看。在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，任一要素的價(jià)格對(duì)任一產(chǎn)品生產(chǎn)者都是一樣的，是既定不變的，生產(chǎn)者為了追求利潤(rùn)最大化，一定會(huì)使其使用的任一組生產(chǎn)要素的邊際技術(shù)替代率等于它們的價(jià)格比率。既然相同的要素對(duì)所有的產(chǎn)品生產(chǎn)者都是相同的，那么每一個(gè)生產(chǎn)者購(gòu)買(mǎi)并使用的任何兩種要素的數(shù)量必使其邊際技術(shù)替代率等于全體生產(chǎn)者所面對(duì)的共同的價(jià)格比，因此，就所有的產(chǎn)品生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，任何一種生產(chǎn)要素的邊際技術(shù)替代率必定相同。

③從生產(chǎn)最適度與交換最適度相結(jié)合的條件來(lái)看，任何兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的邊際轉(zhuǎn)換率即為兩種商品的邊際成本之比，每一消費(fèi)者對(duì)任何兩種商品的邊際替代率等于其價(jià)格比。而在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，任何產(chǎn)品的價(jià)格等于邊際成本，因此，對(duì)于任何兩種產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，其生產(chǎn)的邊際轉(zhuǎn)換率等于任何消費(fèi)者對(duì)這兩種商品的邊際替代率。

綜上所述，在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，帕累托最優(yōu)的三個(gè)必要條件都可以得到滿足。換而言之，在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制作用下，整個(gè)經(jīng)濟(jì)可以全面達(dá)到帕累托的最優(yōu)狀態(tài)，這樣的經(jīng)濟(jì)必定是最有效率的經(jīng)濟(jì)。

（3）帕累托最優(yōu)狀態(tài)的分析是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)論證“看不見(jiàn)的手”的原理的一個(gè)重要組成部分，它用帕累托標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)證了完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的效率。但是，完全競(jìng)爭(zhēng)符合帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)表明的含義仍然受到嚴(yán)格的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的假設(shè)條件的限制。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，任何一個(gè)條件遭到破壞都將引起帕累托效率的損失。所以說(shuō)，有關(guān)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)的證明只具有數(shù)學(xué)的意義。

? 建立簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)模型，證明由于消費(fèi)者面臨產(chǎn)品質(zhì)量的不完全信息，而只能根據(jù)商品的價(jià)格來(lái)判斷商品的“平

均”質(zhì)量時(shí)，信息的不完全將導(dǎo)致社會(huì)的均衡產(chǎn)量水平低于完全信息條件下的最優(yōu)均衡產(chǎn)量水平。

答：現(xiàn)在通過(guò)構(gòu)造一個(gè)簡(jiǎn)單的模型來(lái)解釋這個(gè)現(xiàn)象：

（1）在信息不完全的情況下消費(fèi)者的需求曲線的形狀

眾所周知，在信息完全的情況下，消費(fèi)者可以將不同質(zhì)量的商品歸為不同的商品，當(dāng)商品的價(jià)格上升的時(shí)候，其需求量相應(yīng)的下降；當(dāng)價(jià)格下降的時(shí)候，其需求量相應(yīng)的上升。但是在信息不完全的情況下，消費(fèi)者不能準(zhǔn)確地確定商品的質(zhì)量，只能根據(jù)商品的“價(jià)值”來(lái)決定商品的需求量。所謂的價(jià)值就是商品的質(zhì)量與價(jià)格的比，隨著商品的價(jià)格上升，其質(zhì)量也上升，但是其上升的幅度逐漸下降，所以可以通過(guò)圖11.5表示價(jià)格與“價(jià)值”之間的關(guān)系。

圖 信息不完全下的價(jià)值曲線

在價(jià)格尚沒(méi)有升到P*的時(shí)候，價(jià)格的上升即意味著價(jià)值的增加，這樣消費(fèi)者對(duì)該種商品的需求量自然也就上升，但是隨著商品價(jià)格繼續(xù)上升，其價(jià)值隨之也就下降了，此時(shí)消費(fèi)者對(duì)商品的需求量也就減少了。此時(shí)對(duì)應(yīng)的需求曲線如下圖的D曲線：

D

圖 信息不完全下的消費(fèi)曲線

（2）信息不完全導(dǎo)致產(chǎn)量低于完全信息情況下的最優(yōu)產(chǎn)量

由于假定不完全信息只出現(xiàn)在消費(fèi)者一方，故只有消費(fèi)者的需求方面出現(xiàn)“異�！保�生產(chǎn)者的供給方面仍然是與以前一樣，不會(huì)有任何變化。

供給曲線的位置有兩種情況：它或者與需求曲線向右下方傾斜的部分相交，例如上圖中的S1與D曲線相交，或者與需求曲線向右上方傾斜部分相交時(shí)，例如圖11.6中的S2與D相交。這里需要討論的正是第二種情況，因?yàn)榈谝环N情況正是完全信息情況下的需求曲線的圖形。但是當(dāng)供給曲線為S2，與需求曲線的向右上方傾斜的部分相交時(shí)，結(jié)果將與以前大不相同。此時(shí)，盡管供求均衡時(shí)的價(jià)格為P2，但它并不是最優(yōu)的價(jià)格。這是因?yàn)�，如果把價(jià)格從P2向上稍微提高一點(diǎn)，則根據(jù)需求曲線，就可以增加產(chǎn)量，而在較高的產(chǎn)量上，需求曲線高于供給曲線，即需求價(jià)格高于供給價(jià)格，消費(fèi)者和生產(chǎn)者都將獲得更大的利益。但是，價(jià)格也不能提高到超過(guò)P*。如果價(jià)格超過(guò)了P*，則根據(jù)需求曲線，產(chǎn)量不僅不增加，反而會(huì)減少，從而消費(fèi)者和生產(chǎn)者的利益都將受到損失。因此，最優(yōu)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)就是P*。但是，當(dāng)價(jià)格為P*時(shí)，生產(chǎn)者的供給將大于消費(fèi)者的需求，出現(xiàn)非均衡狀態(tài)。這種非均衡狀態(tài)違背了帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)。例如，當(dāng)價(jià)格為P*時(shí)，產(chǎn)量為Qd，但是在Qd上，需求價(jià)格超過(guò)了供給價(jià)格，這意味著，消費(fèi)者愿意為最后一單位產(chǎn)品支付的價(jià)格超過(guò)了生產(chǎn)者生產(chǎn)最后一單位產(chǎn)品所花費(fèi)的成本。也可以說(shuō)，在產(chǎn)量Qd上，社會(huì)的邊際收益大于社會(huì)的邊際成本。因此，從社會(huì)的觀點(diǎn)來(lái)看，消費(fèi)者在產(chǎn)品質(zhì)量上的信息不完全導(dǎo)致了生產(chǎn)過(guò)低的產(chǎn)量。

? 論市場(chǎng)失靈的原因及糾正市場(chǎng)失靈的方法。

答：（1）市場(chǎng)失靈的原因

當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格不能真正反映商品的社會(huì)邊際估價(jià)和社會(huì)邊際成本時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制轉(zhuǎn)移資源的能力不足，從而出現(xiàn)市場(chǎng)失靈。當(dāng)消費(fèi)者支付的價(jià)格高于或低于生產(chǎn)商品的社會(huì)成本時(shí)，消費(fèi)者的估價(jià)與社會(huì)估價(jià)出現(xiàn)偏差，社會(huì)資源并不會(huì)按社會(huì)估價(jià)的高低流動(dòng)，而是按照市場(chǎng)價(jià)格流動(dòng)，這時(shí)市場(chǎng)失靈。造成這種偏差的主要原因包括不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、公共物品的存在、外部經(jīng)濟(jì)效果以及信息不對(duì)稱問(wèn)題四個(gè)方面。

①在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，由于物質(zhì)技術(shù)條件、人為的和法律的因素以及地理位置、稀缺資源等自然因素的存在，壟斷普遍存在。在壟斷市場(chǎng)上，由于企業(yè)的邊際收益與平均收益分離，所以價(jià)格高于邊際成本。社會(huì)給予商品的邊際評(píng)價(jià)是消費(fèi)者支付給商品的價(jià)格，而社會(huì)生產(chǎn)該商品支付的邊際成本為企業(yè)的邊際成本。這時(shí)，盡管消費(fèi)者之間仍可以實(shí)現(xiàn)有效率的交換，但社會(huì)并不能用最低的成本向消費(fèi)者提供最需要的商品組合。不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)不僅不能使用最低成本的生產(chǎn)方式，而且增加生產(chǎn)還會(huì)進(jìn)一步提高社會(huì)的福利水平，從而生產(chǎn)沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)。此外，壟斷還可能造成其他的社會(huì)成本。例如，完全壟斷廠商缺乏降低成本和進(jìn)行技術(shù)革新的動(dòng)力，從而社會(huì)為生產(chǎn)既定的產(chǎn)量花費(fèi)較多的成本，壟斷廠商為了獲得超額利潤(rùn)而采取尋租行為等。

②市場(chǎng)失靈的第二個(gè)原因是經(jīng)濟(jì)社會(huì)需要一類被稱之為公共物品的商品。公共物品具有非排他性和（或）非競(jìng)爭(zhēng)性。公共物品的非排他性使得通過(guò)市場(chǎng)交換獲得公共物品的消費(fèi)權(quán)力的機(jī)制失靈。對(duì)于追求最大利潤(rùn)的私人企業(yè)而言，生產(chǎn)者必須能把那些不付錢(qián)的人排斥在消費(fèi)商品之外，否則它就很難彌補(bǔ)生產(chǎn)成本。由于非排他性，公共物品一旦被生產(chǎn)出來(lái)，每一個(gè)消費(fèi)者可以不支付就獲得消費(fèi)的權(quán)力。這就是說(shuō)，在消費(fèi)公共物品時(shí)，每一個(gè)消費(fèi)者都可以做一個(gè)免費(fèi)乘車(chē)者，造成公共物品市場(chǎng)供給不足。公共物品的非競(jìng)爭(zhēng)性使得私人供給的社會(huì)成本增加，而社會(huì)利益得不到發(fā)揮。

③外部經(jīng)濟(jì)效果或外在性是造成社會(huì)估價(jià)與社會(huì)成本出現(xiàn)差異的另一個(gè)重要原因。外在性是指交易雙方的經(jīng)濟(jì)行為未經(jīng)交換而強(qiáng)加于其他方的經(jīng)濟(jì)影響。例如，大氣污染、噪音以及私人綠化等。從社會(huì)的角度來(lái)看，施加外部影響的經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的成本不僅包括生產(chǎn)成本，而且包括強(qiáng)加于他人的成本；同樣，它的收益不僅包括它收取的賣(mài)出產(chǎn)品所獲得的收入，而且包括給他人帶來(lái)的但又無(wú)法收取報(bào)酬的好處。但是，按照市場(chǎng)的原則，施加外部影響的經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人只會(huì)考慮它看到的收益和成本。結(jié)果，外部經(jīng)濟(jì)效果使得社會(huì)估價(jià)不等于社會(huì)成本，并且完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)體系也沒(méi)有提供一種機(jī)制，讓交易雙方考慮對(duì)其他人所施加的經(jīng)濟(jì)效果。

④信息不對(duì)稱是指市場(chǎng)上的某些參與者擁有，但另一些參與者不擁有的信息；或指一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。信息不對(duì)稱導(dǎo)致效率損失有以下幾種情況：第一，逆向選擇問(wèn)題。指買(mǎi)賣(mài)雙方信息不對(duì)稱的情況下，差的商品必將把好的商品驅(qū)逐出市場(chǎng)。當(dāng)交易雙方的其中任何一方對(duì)于交易可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)比另一方知道更多時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)逆選擇問(wèn)題。第二，敗德行為。個(gè)人在獲得保險(xiǎn)公司的保險(xiǎn)后，降低防范意識(shí)而采取更冒險(xiǎn)的行為，使發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率增大的動(dòng)機(jī)。敗德行為又稱道德公害，其產(chǎn)生的原因是非對(duì)稱信息。它會(huì)破壞市場(chǎng)的運(yùn)行，嚴(yán)重情況下會(huì)使得某些服務(wù)的私人市場(chǎng)難以建立。第三，委托人－代理人問(wèn)題：由于委托人不能確切了解代理人的行為，代理人可能追求他們自己的目標(biāo)而以犧牲委托人的利益為代價(jià)。一旦出現(xiàn)委托人－代理人問(wèn)題，其后果不僅是使企業(yè)所有者的利潤(rùn)受損，也會(huì)使資源配置的效率受損，因?yàn)樵跊](méi)有委托人－代理人問(wèn)題的情況下，社會(huì)將生產(chǎn)出更高的產(chǎn)量。

（2）糾正市場(chǎng)失靈的方法

①針對(duì)市場(chǎng)失靈的原因，可以采取不同的矯正措施。為了消除壟斷的影響，政府可以采取反壟斷政策。針對(duì)不同形式的壟斷，政府可以分別或同時(shí)采取行業(yè)的重新組合和處罰等手段，而這些手段往往是依據(jù)反壟斷法來(lái)執(zhí)行的。 行業(yè)的管制主要是對(duì)那些不適合于過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的壟斷行業(yè)，如航空航天、供水等行業(yè)所采取的補(bǔ)救措施。在這些行業(yè)中，要么是高成本的技術(shù)，要么是平均成本呈下降趨勢(shì)，因而大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)是必需的。這時(shí)，政府往往在保留壟斷的條件下，對(duì)于壟斷行業(yè)施行價(jià)格控制，或者價(jià)格和產(chǎn)量的雙重控制、稅收或補(bǔ)貼以及國(guó)家直接經(jīng)營(yíng)等管制措施。如果在政府管制以后，企業(yè)仍可以獲得超額利潤(rùn)，那么政府就應(yīng)征收一定的特殊稅收，以利于收入的公平分配。當(dāng)然，對(duì)于這類壟斷行業(yè)，政府也可以采取直接經(jīng)營(yíng)的方式來(lái)解決由于壟斷所造成的市場(chǎng)失靈。由于政府經(jīng)營(yíng)的目的不在于最大利潤(rùn)，所以可以按照邊際成本或者平均成本決定價(jià)格，以便部分地解決由于壟斷所產(chǎn)生的產(chǎn)量低和價(jià)格高的低效率問(wèn)題。

②解決公共物品的供給是消除公共物品所造成的市場(chǎng)失靈的關(guān)鍵。做到這一點(diǎn)，可以依靠市場(chǎng)和非市場(chǎng)的集體決策兩種方式。

針對(duì)市場(chǎng)決定公共物品供給量的困難，可供選擇的對(duì)策是利用具有集體性、非市場(chǎng)性和規(guī)則性特點(diǎn)的公共選擇。公共選擇是由政府代表集體做出的決策，政府的選擇最終取決于政治市場(chǎng)的均衡。構(gòu)成政治市場(chǎng)的需求者是公眾、選民或者納稅人，而供給者是由政治家或者官員所組成的政府。與市場(chǎng)運(yùn)行一樣，公共選擇也有一定的規(guī)則，以協(xié)調(diào)人們的行動(dòng)，反映人們的偏好。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，公共選擇的規(guī)則多采用一致同意和多數(shù)票規(guī)則。就公共物品的供給而言，集體決策即是投票表決，如果一項(xiàng)決策獲得一致通過(guò)，那么意味著所有的投票人會(huì)因此得到好處，從而增進(jìn)福利。如果一項(xiàng)方案只得到多數(shù)票贊成，那么這項(xiàng)方案不是帕累托最優(yōu)的，但可能是潛在最優(yōu)的。

③外部經(jīng)濟(jì)效果是造成市場(chǎng)失靈的重要原因，解決這一問(wèn)題的政策主要包括：稅收和補(bǔ)貼、政府直接調(diào)節(jié)以及

明確產(chǎn)權(quán)和談判三種手段。稅收和補(bǔ)貼政策是向施加負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)效果的廠商征收恰好等于邊際外部成本的稅收，而給予產(chǎn)生正的外部經(jīng)濟(jì)效果的廠商等于邊際外部利益的補(bǔ)貼的一種手段，目的是使得廠商按照社會(huì)收益和社會(huì)成本進(jìn)行決策。直接調(diào)節(jié)是政府通過(guò)行政或法律的手段強(qiáng)行控制外部經(jīng)濟(jì)的影響，也可以將施加和接受外部成本或利益的經(jīng)濟(jì)單位合并。

以上解決外部影響的方案的關(guān)鍵是外部成本或利益內(nèi)部化。此外，科斯定理的結(jié)論也被用來(lái)解決外部影響問(wèn)題。傳統(tǒng)的方案并沒(méi)有消除外部影響，所以科斯定理建議，政府無(wú)須對(duì)外部經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行直接的調(diào)節(jié)，只要明確施加和接受外部成本或利益的當(dāng)事人雙方的產(chǎn)權(quán)，通過(guò)市場(chǎng)談判就可以解決外部影響。

④信息的不完全會(huì)帶來(lái)許多問(wèn)題，市場(chǎng)機(jī)制本身可以解決其中的一部分。例如，為了利潤(rùn)最大化，生產(chǎn)者必須根據(jù)消費(fèi)者的偏好進(jìn)行生產(chǎn)，否則，生產(chǎn)出來(lái)的商品就可能賣(mài)不出去。生產(chǎn)者顯然很難知道每個(gè)消費(fèi)者的偏好的具體情況。不過(guò)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，這一類信息的不完全并不會(huì)影響他們的正確決策——因?yàn)樗麄冎�道商品的價(jià)格。只要知道了商品的價(jià)格，就可以由此計(jì)算生產(chǎn)該商品的邊際收益，從而就能夠確定他們的利潤(rùn)最大化產(chǎn)量。

但是，市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制并不能夠解決或者至少是不能夠有效地解決不完全信息問(wèn)題。在這種情況下，就需要政府在信息方面進(jìn)行調(diào)控。信息調(diào)控的目的主要是保證消費(fèi)者和生產(chǎn)者能夠得到充分的和正確的市場(chǎng)信息，即增加市場(chǎng)的“透明度”，以便他們能夠作出正確的選擇。例如，就“保護(hù)”消費(fèi)者方面來(lái)說(shuō)，常見(jiàn)的政府措施就包括這樣一些規(guī)定：發(fā)行新股票或新債券的公司必須公布公司的有關(guān)情況、產(chǎn)品廣告上不得有不合乎實(shí)際的夸大之辭、某些產(chǎn)品必須有詳細(xì)的使用說(shuō)明書(shū)、香煙上必須標(biāo)明“吸煙有害健康”的字樣，等等。

消除市場(chǎng)失靈的政策是根據(jù)不同的原因而設(shè)計(jì)的，它們?cè)谝欢ǖ臈l件下起作用。

? 信息不完全（或不對(duì)稱）如何導(dǎo)致了市場(chǎng)失靈？如何解決信息不完全（或不對(duì)稱）引起的市場(chǎng)失靈？

答：（1）信息不完全（或不對(duì)稱）指市場(chǎng)的供求雙方對(duì)于所交換的商品不具有充分的信息。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，信息常常是不完全的，稱為非完全信息。這里的信息不完全不僅是指那種絕對(duì)意義上的不完全，即由于認(rèn)識(shí)能力的限制，人們不可能知道在任何時(shí)候、任何地方發(fā)生的或?qū)⒁�發(fā)生的任何情況，而且是指“相對(duì)”意義上的不完全，即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身不能夠生產(chǎn)出足夠的信息并進(jìn)行有效的配置。這是因?yàn)�，作為一種有價(jià)值的資源，信息不同于普通的商品；信息的交換只能靠買(mǎi)賣(mài)雙方的并不十分可靠的相互信賴，賣(mài)者讓買(mǎi)者充分了解信息的用處，而買(mǎi)者則答應(yīng)在了解信息的用處之后即購(gòu)買(mǎi)它。這樣，市場(chǎng)的作用在這里受到了很大的限制。完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制在很多場(chǎng)合下不能導(dǎo)致資源的有效配置，不能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)的情形，即市場(chǎng)失靈。信息非完全帶來(lái)了許多問(wèn)題，市場(chǎng)機(jī)制本身可以解決其中的一部分；但是在很多情況下，市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制并不能夠解決或者至少是不能夠有效地解決非完全信息問(wèn)題，從而導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。

（2）信息不完全（或不對(duì)稱）引起的市場(chǎng)失靈的解決方法

信息非對(duì)稱會(huì)導(dǎo)致資源配置不當(dāng)，減弱市場(chǎng)效率，并且還會(huì)產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇。在很多情況下，市場(chǎng)機(jī)制并不能解決非對(duì)稱信息問(wèn)題。只能通過(guò)其他的一些機(jī)制來(lái)解決，特別是運(yùn)用博弈論的相關(guān)知識(shí)來(lái)解決機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題。

①逆向選擇

指在買(mǎi)賣(mài)雙方信息非對(duì)稱的情況下，差的商品總是將好的商品驅(qū)逐出市場(chǎng)；或者說(shuō)擁有信息優(yōu)勢(shì)的一方，在交易中總是趨向于做出盡可能有利于自己而不利于別人的選擇。逆向選擇的存在使得市場(chǎng)價(jià)格不能真實(shí)地反映市場(chǎng)供求關(guān)系，導(dǎo)致市場(chǎng)資源配置的低效率。一般在商品市場(chǎng)上賣(mài)者關(guān)于產(chǎn)品的質(zhì)量、保險(xiǎn)市場(chǎng)上投保人關(guān)于自身的情況等等都有可能產(chǎn)生逆向選擇問(wèn)題。解決逆向選擇問(wèn)題的方法主要有：政府對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行必要的干預(yù)和利用市場(chǎng)信號(hào)。

②道德風(fēng)險(xiǎn)

指在雙方信息非對(duì)稱的情況下，人們享有自己行為的收益，而將成本轉(zhuǎn)嫁給別人，從而造成他人損失的可能性。道德風(fēng)險(xiǎn)的存在不僅使得處于信息劣勢(shì)的一方受到損失，而且會(huì)破壞原有的市場(chǎng)均衡，導(dǎo)致資源配置的低效率。道德風(fēng)險(xiǎn)分析的應(yīng)用領(lǐng)域主要是保險(xiǎn)市場(chǎng)。解決道德風(fēng)險(xiǎn)的主要方法是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。

③委托人-代理人問(wèn)題

由于信息的不完全性，委托人往往不知道代理人要采取什么行動(dòng)或者即使知道代理人采取某種行動(dòng)，也不能觀察和測(cè)度代理人從事這一行動(dòng)時(shí)的努力程度，同時(shí)兩者之間存在的利益分割關(guān)系，通常會(huì)使得代理人不完全按照委托人的意圖行事，這在經(jīng)濟(jì)學(xué)上被稱為委托-代理問(wèn)題。

由委托人-代理人問(wèn)題而導(dǎo)致的效率損失不可能通過(guò)政府的干預(yù)解決，而需要通過(guò)設(shè)計(jì)有效的激勵(lì)措施加以解決。

解決委托人-代理人問(wèn)題最有效的辦法是實(shí)施一種最優(yōu)合約。最優(yōu)合約是委托人花費(fèi)最低限度的成本而使得代理人采取有效率的行動(dòng)實(shí)現(xiàn)委托人目標(biāo)的合約。

? 試述你對(duì)“市場(chǎng)失靈”與“政府失靈”的認(rèn)識(shí)。

答：（1）市場(chǎng)失靈指完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制在很多場(chǎng)合下不能導(dǎo)致資源的有效配置，不能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)的情形。導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的原因主要有如下幾種：外部性，即一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為造成另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的利益或成本的變化，而另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體又沒(méi)有得到補(bǔ)償或支付的情況；公共產(chǎn)品，即對(duì)整個(gè)社會(huì)有益，但因不能獲得收益或私人成本太高而私人廠商不愿意生產(chǎn)的產(chǎn)品和勞務(wù)，如國(guó)防、空間研究、氣象預(yù)報(bào)等；非零交易成本，如搜集信息、討價(jià)還價(jià)、達(dá)成合同等所需要的成本，往往使得交易難以進(jìn)行；市場(chǎng)特權(quán)，如壟斷的存在或過(guò)度的競(jìng)爭(zhēng)；市場(chǎng)機(jī)制不能夠解決社會(huì)目標(biāo)問(wèn)題；非對(duì)稱信息，如生產(chǎn)者往往具有比消費(fèi)者更多的關(guān)于商品的信息等等。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)難以解決經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中公共產(chǎn)品、外部效應(yīng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、收入分配不公、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)與失衡等的問(wèn)題，政府需要通過(guò)其資源配置對(duì)此進(jìn)行必要的干預(yù)。首先、市場(chǎng)機(jī)制不適應(yīng)于公共產(chǎn)品的有效生產(chǎn)，政府的首要職能就是提供公共產(chǎn)品。第二、市場(chǎng)機(jī)制難以解決外部效應(yīng)問(wèn)題。外部效應(yīng)有正負(fù)兩個(gè)方面，社會(huì)為了達(dá)到最大的經(jīng)濟(jì)效果，應(yīng)該鼓勵(lì)那些能夠帶來(lái)正外部效應(yīng)的生產(chǎn)活動(dòng)，限制那些帶來(lái)負(fù)外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，但靠市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法達(dá)到這一目的。第三、現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是包含自然壟斷、市場(chǎng)壟斷在內(nèi)的復(fù)合體，是不完全競(jìng)爭(zhēng)。政府通常采取替代市場(chǎng)來(lái)組織公共事業(yè)的生產(chǎn)來(lái)防止或通過(guò)價(jià)格管制的辦法來(lái)糾正自然壟斷，制定反托拉斯法對(duì)市場(chǎng)壟斷加以限制。第四、市場(chǎng)機(jī)制不能解決收入分配不公問(wèn)題。社會(huì)必須追求效率與公平的平衡，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能較好地解決效率問(wèn)題，卻不能解決公平問(wèn)題。政府可以普遍采用稅收政策和社會(huì)保障制度來(lái)調(diào)節(jié)收入分配。第五，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不能解決宏觀的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)與失衡。因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制注重眼前利益和個(gè)體的微觀利益，市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用具有短期性和局部性的特點(diǎn)，容易導(dǎo)致宏觀總量失衡、長(zhǎng)期發(fā)展受阻。國(guó)家必須通過(guò)制定和實(shí)施經(jīng)濟(jì)計(jì)劃來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題。

（2）政府失靈是指政府在經(jīng)濟(jì)管理上的不足之處，如信息失靈、決策失誤和管理失控等。制定公共決策是一個(gè)比較復(fù)雜的過(guò)程，存在著多種障礙和制約因素，使得政府難以真正做到正確合理。同時(shí)，公共決策是各種利益集團(tuán)妥協(xié)的產(chǎn)物，難以代表全體公民的利益。政府有不斷擴(kuò)張的傾向，使得政府的財(cái)政支出逐年擴(kuò)大，增加了決策成本。由于政府壟斷了公共產(chǎn)品的供應(yīng)，一方面，缺乏競(jìng)爭(zhēng)、沒(méi)有追求利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)，會(huì)導(dǎo)致機(jī)構(gòu)臃腫、人浮于事、效率低下；另一方面，政府官員可能用公共產(chǎn)品交換私人產(chǎn)品從而獲取個(gè)人利潤(rùn)，產(chǎn)生腐敗。總之，政府失靈與市場(chǎng)失靈一樣，同樣會(huì)導(dǎo)致社會(huì)資源浪費(fèi)、經(jīng)濟(jì)效益降低、資源配置低效、社會(huì)福利減少和政府開(kāi)支的增長(zhǎng)等一系列弊端。

政府失靈決定了社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一部分功能必須由除政府、營(yíng)利的機(jī)構(gòu)個(gè)人或者企業(yè)之外的第三者（通常是非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，大學(xué)是典型的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)）來(lái)承擔(dān)。

? 運(yùn)用委托-代理關(guān)系分析我國(guó)的國(guó)有企業(yè)問(wèn)題。

答：（1）“委托-代理理論”簡(jiǎn)述

委托代理關(guān)系是指因委托人授權(quán)代理人在一定范圍內(nèi)以自己的名義從事相應(yīng)活動(dòng)、處理有關(guān)事務(wù)而形成的委托人和代理人之間的權(quán)能與收益分享關(guān)系。由于信息的不完全性，委托人往往不知道代理人要采取什么行動(dòng)或者即使知道代理人采取某種行動(dòng)，也不能觀察和測(cè)度代理人從事這一行動(dòng)時(shí)的努力程度。同時(shí)，兩者之間存在的利益分割關(guān)系，通常會(huì)使得代理人不完全按照委托人的意圖行事，這在經(jīng)濟(jì)學(xué)上被稱為委托-代理問(wèn)題。

一旦企業(yè)出現(xiàn)委托人-代理人問(wèn)題，其后果不僅是企業(yè)所有者的利潤(rùn)受損，也使社會(huì)資源配置的效率受損。由委托人-代理人問(wèn)題而導(dǎo)致的效率損失不可能通過(guò)政府的干預(yù)解決，而需要通過(guò)設(shè)計(jì)有效的激勵(lì)措施加以解決。解決委托人-代理人問(wèn)題最有效的辦法是實(shí)施一種最優(yōu)合約。最優(yōu)合約是委托人花費(fèi)最低限度的成本而使得代理人采取有效率的行動(dòng)實(shí)現(xiàn)委托人目標(biāo)的合約。

（2）國(guó)有企業(yè)的委托-代理問(wèn)題

①信息不對(duì)稱是產(chǎn)生委托-代理關(guān)系問(wèn)題的根本原因。

一般來(lái)說(shuō)，代理人掌握的信息比委托人更多一些，代理人比委托人更了解自己的能力，偏好、努力程度，更了解有關(guān)企業(yè)內(nèi)部情況、市場(chǎng)環(huán)境變化和企業(yè)外部環(huán)境以及決策的風(fēng)險(xiǎn)和收益等信息。這些信息特別是一些專業(yè)信息、關(guān)于努力程度和決策的風(fēng)險(xiǎn)等信息，委托人是很難掌握的，或者即使能夠取得也因成本太高而不得不放棄。這就使代理人利用自己掌握的信息進(jìn)行欺騙成為可能，委托人被迫承擔(dān)因此而產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)，這種情

況更為嚴(yán)重，因?yàn)樵趪?guó)有企業(yè)中存在著多層委托-代理關(guān)系，全國(guó)人民雖然是國(guó)有企業(yè)的所有者，但因?yàn)閲?guó)有企業(yè)的數(shù)量眾多，要掌握關(guān)于某一個(gè)國(guó)有企業(yè)的信息是不可能的。委托-代理鏈條的延長(zhǎng)加大了信息的不對(duì)稱性，代理人根據(jù)自己的信息優(yōu)勢(shì)去謀求自身的利益而放棄股東的利益的可能性也加大了，委托-代理問(wèn)題也就更加嚴(yán)重了。

②信息不對(duì)稱是客觀存在的，通過(guò)建立一套有效的激勵(lì)約束制度可以適當(dāng)彌補(bǔ)信息不對(duì)稱的缺陷，保證代理人的行為與委托人的目標(biāo)盡可能地趨于一致。

根據(jù)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)，代理人是理性的經(jīng)濟(jì)人，在既定的制度下，代理人的行為目標(biāo)是借助于委托人提供的條件，最大限度地滿足自己的利益。就是說(shuō)，代理人的行為取決于其生存的制度。有效的制度，能夠使代理人的目標(biāo)與委托人的目標(biāo)大體一致；相反，則使代理人的目標(biāo)嚴(yán)重偏離委托人的目標(biāo)。但是在國(guó)有企業(yè)中，沒(méi)有相應(yīng)建立起對(duì)經(jīng)理人員的激勵(lì)約束機(jī)制，經(jīng)理人員的責(zé)、權(quán)是不對(duì)稱的。國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人員的選擇通常是一種干部任免，其收入與企業(yè)利益相關(guān)度很小，而且?guī)缀鯖](méi)有設(shè)立經(jīng)理人員的責(zé)任機(jī)制，經(jīng)理人員作出錯(cuò)誤的決策可以不負(fù)擔(dān)任何損失，其行為較少受到約束。一方面，經(jīng)理人員經(jīng)營(yíng)管理不善，造成國(guó)有資產(chǎn)浪費(fèi)和流失等各種剩余損失，可以不承擔(dān)責(zé)任；另一方面，經(jīng)理人員盡力工作花費(fèi)心血，搞好企業(yè)，承擔(dān)了很大的風(fēng)險(xiǎn)，去爭(zhēng)取股東利益最大化，也得不到相應(yīng)的剩余收入。這就使得國(guó)有企業(yè)的經(jīng)理人員很難有壓力也缺乏動(dòng)力去努力工作。有些國(guó)有企業(yè)的經(jīng)理人員甚至通過(guò)國(guó)家賦予的特權(quán)來(lái)尋租，最大限度地獲取各種個(gè)人利益。

③在企業(yè)內(nèi)部發(fā)揮約束功能的主要是企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)。

我國(guó)國(guó)有企業(yè)內(nèi)部的法人治理結(jié)構(gòu)是很不完善的。主要是多層委托-代理關(guān)系限制了國(guó)有企業(yè)內(nèi)部法人治理結(jié)構(gòu)作用的發(fā)揮。作為所有者代表的董事會(huì)和行使獨(dú)立監(jiān)督權(quán)的監(jiān)事會(huì)成員的任用，主要采取干部委派制，其利益與企業(yè)利益的相關(guān)性更小，加之責(zé)任機(jī)制缺乏，對(duì)各代理人努力程度和業(yè)績(jī)的考察、監(jiān)督更困難。而且各董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員也都會(huì)存在著“搭便車(chē)”心理：一個(gè)人監(jiān)督的成果要由很多人來(lái)享受，成本卻只由一個(gè)人承擔(dān)，而沒(méi)人監(jiān)督也追查不出這個(gè)人的責(zé)任。這樣比較分析的結(jié)果使國(guó)有企業(yè)所有者嚴(yán)重缺位，沒(méi)人承擔(dān)國(guó)有企業(yè)股東的責(zé)任，沒(méi)人監(jiān)督經(jīng)理層代理人，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有發(fā)揮其應(yīng)有的作用。再加上企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)本身運(yùn)作不規(guī)范，各級(jí)代理人之間職責(zé)劃分不清，經(jīng)理人員越權(quán)、監(jiān)事會(huì)成員地位不獨(dú)立等情況時(shí)有發(fā)生，各級(jí)代理人之間缺乏制衡機(jī)制，國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的功能?chē)?yán)重弱化。

（3）委托-代理理論對(duì)中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的借鑒意義

解決委托-代理問(wèn)題要轉(zhuǎn)變思路，不是代理人不按照委托人的意愿工作，而是現(xiàn)行的制度決定了其行為與委托人的目標(biāo)偏離。作為理性的經(jīng)濟(jì)人，其行為總是受自身利益最大化驅(qū)動(dòng)的。作為國(guó)有企業(yè)最終委托人的政府，其任務(wù)不是去試圖改變代理人的行為模式，而是要盡可能地建立和維護(hù)既有利于社會(huì)，又能保證個(gè)人利益得以實(shí)現(xiàn)的制度框架和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，使得代理人在這種制度下的行為能夠達(dá)到其自身利益與委托人利益的最大統(tǒng)一，最大限度地減少委托-代理問(wèn)題的產(chǎn)生。制度改變了，經(jīng)濟(jì)人的行為也將隨之改變。這項(xiàng)制度主要是指一套能夠有效發(fā)揮作用的激勵(lì)約束制度，政府應(yīng)從以下兩個(gè)方面入手：

①建立激勵(lì)機(jī)制。

要使委托-代理問(wèn)題得到很好的解決，建立具有促進(jìn)性的激勵(lì)機(jī)制是首要的。這套機(jī)制的建立主要應(yīng)該能夠使委托人與代理人的目標(biāo)趨于一致，其思路是使代理人在追求個(gè)人利益時(shí)，委托人的利益也能夠相應(yīng)實(shí)現(xiàn)，也就是要追求兩者利益的一致性。代理人的目標(biāo)具有短期性，可以通過(guò)股權(quán)和股票期權(quán)等辦法使其擁有一部分剩余索取權(quán)，或者簽訂長(zhǎng)期合同，把代理人的經(jīng)濟(jì)利益長(zhǎng)期化。信息機(jī)制也可以發(fā)揮激勵(lì)功能，將對(duì)代理人的激勵(lì)信息包含在委托人與代理人簽訂的合同中，使代理人在決策時(shí)，不僅需要參考原有已獲得的信息，而且需要參考由信息激勵(lì)機(jī)制所發(fā)生的新信息。這些新信息能夠使代理人不會(huì)因?yàn)殡[瞞私人信息或顯示虛假信息而獲利，只會(huì)招致?lián)p失，從而保證代理人無(wú)論是隱瞞信息還是采用虛假的信息，都是徒勞無(wú)益的；反過(guò)來(lái)如果代理人根據(jù)信息激勵(lì)機(jī)制的要求去做事，也一定有相應(yīng)的收益，最終產(chǎn)生潛在的激勵(lì)效果。

②建立約束機(jī)制。

A.從企業(yè)內(nèi)部來(lái)講主要是完善國(guó)有企業(yè)內(nèi)部的法人治理結(jié)構(gòu)。盡量減少通過(guò)干部任免制度來(lái)挑選國(guó)有企業(yè)的代理人，要充分發(fā)揮市場(chǎng)的功能，通過(guò)代理人市場(chǎng)，根據(jù)市場(chǎng)的評(píng)價(jià)來(lái)進(jìn)行選擇。進(jìn)一步減持國(guó)有股份、分散股權(quán)、發(fā)展多元化投資主體，也能促進(jìn)企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)的改善。國(guó)有股減持，并不是說(shuō)要?jiǎng)訐u國(guó)有股的控股地位，只是適當(dāng)削弱國(guó)有股權(quán)在企業(yè)治理中的發(fā)言權(quán)，改變國(guó)有企業(yè)中國(guó)有股“一家說(shuō)了算”的局面，適當(dāng)引入其他股東進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，通過(guò)其他董事與國(guó)有股代理人之間的行為制衡，強(qiáng)化對(duì)國(guó)有股代理人的約束，從而促進(jìn)企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)功能的發(fā)揮。

B.完善市場(chǎng)機(jī)制，使其發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)國(guó)有企業(yè)代理人的外部約束。產(chǎn)品市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的完善有利于市場(chǎng)機(jī)制約

束功能的發(fā)揮。政府應(yīng)盡量避免對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)的干預(yù)，鼓勵(lì)企業(yè)之間自由競(jìng)爭(zhēng)，允許國(guó)有產(chǎn)權(quán)的自由流動(dòng)，在市場(chǎng)的導(dǎo)向下自發(fā)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。

? 運(yùn)用信息不對(duì)稱理論分析國(guó)有企業(yè)改革的難點(diǎn)，并說(shuō)明固定工資、獎(jiǎng)金和期權(quán)等報(bào)酬制度在激勵(lì)效果上的差異。 答：（1）不對(duì)稱信息是指市場(chǎng)上的某些參與者擁有，而另一些參與者不擁有的信息；或指一方掌握的信息多一些，另一方掌握的信息少一些。信息不對(duì)稱會(huì)導(dǎo)致資源配置不當(dāng)，減弱市場(chǎng)效率，并且還會(huì)產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇。

信息不對(duì)稱會(huì)產(chǎn)生委托人-代理人問(wèn)題，代理人是指交易中擁有信息優(yōu)勢(shì)的一方，委托人是交易中處于信息劣勢(shì)的一方。由于信息的不對(duì)稱，委托人往往不知道代理人要采取什么行動(dòng)或者即使知道代理人采取某種行動(dòng)，也不能觀測(cè)和測(cè)度代理人從事這一行動(dòng)的努力程度，同時(shí)兩者之間存在的利益分割關(guān)系，這就使代理人不完全按照委托人的意圖行事，產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問(wèn)題。

（2）國(guó)有企業(yè)改革的難點(diǎn)

國(guó)有企業(yè)委托-代理關(guān)系存在的問(wèn)題是國(guó)有企業(yè)屬于全民所有，由國(guó)家（政府）代表全民行使資產(chǎn)所有權(quán)職能。全民財(cái)產(chǎn)的龐大性、復(fù)雜性和分散性，決定其最高的控制經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必然會(huì)進(jìn)一步尋找下一級(jí)代理人，代理人最終進(jìn)入企業(yè)董事會(huì)，代表國(guó)家行使所有權(quán)職能，形成企業(yè)所有權(quán)代理。同時(shí)，所有權(quán)代理也作為委托人，在所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離原則下，委托代理人具體經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)，形成經(jīng)營(yíng)權(quán)代理。我國(guó)國(guó)有企業(yè)同樣存在著委托-代理關(guān)系，并且由于治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)不合理，委托-代理問(wèn)題更嚴(yán)重。

①層代理關(guān)系與較高的代理費(fèi)用。與個(gè)人股東為主組成的公司制相比，國(guó)有公司制度下委托關(guān)系表現(xiàn)為間接性、多層性、復(fù)雜性且協(xié)調(diào)關(guān)系繁瑣。國(guó)家做為最終所有者，不可能對(duì)眾多的國(guó)有企業(yè)直接行使監(jiān)督權(quán)，只有借助多層代理關(guān)系間接加以管理。由于國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表與各級(jí)產(chǎn)權(quán)代理間存在著權(quán)利和行為的界定問(wèn)題，協(xié)調(diào)產(chǎn)權(quán)所有者與代理者目標(biāo)不一致的代理費(fèi)用較高。

②代理關(guān)系選擇的非市場(chǎng)化。國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表實(shí)質(zhì)上處于代表國(guó)家（委托人）利益的代理人地位，他們既不具備私人股東追求利潤(rùn)最大化的內(nèi)在動(dòng)機(jī)，又無(wú)自主支配資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的實(shí)際權(quán)力，因而在選擇代理人（經(jīng)理）和約束其行為時(shí)，難以借助市場(chǎng)化自由契約特征，或多或少傾向于行政手段。目前，我國(guó)一些國(guó)有公司中董事會(huì)成員、經(jīng)理均采用任命的方式，實(shí)際上使股東與經(jīng)營(yíng)者之間的委托-代理關(guān)系完全缺乏市場(chǎng)選擇的余地，使二者權(quán)力界定更困難，代理費(fèi)用加大。

③國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表缺乏風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任能力。西方股份公司雖然也實(shí)行法人治理制度，但大股東仍能通過(guò)董事會(huì)控制企業(yè)的重大決策，尤其是風(fēng)險(xiǎn)決策。而國(guó)有企業(yè)的所有者因缺乏承擔(dān)企業(yè)決策風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的物質(zhì)基礎(chǔ)。因市場(chǎng)中存在著大量的不確定性、高風(fēng)險(xiǎn)性因素，在缺乏企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任聯(lián)帶機(jī)制的情況下，國(guó)有產(chǎn)權(quán)代理的決策行為難以與個(gè)人股東一樣理性化。

可見(jiàn)，我國(guó)國(guó)有企業(yè)的委托人-代理人關(guān)系比股份制公司的委托人-代理人關(guān)系更加復(fù)雜，改革難度也更大。

（3）固定工資、獎(jiǎng)金和期權(quán)等報(bào)酬制度在激勵(lì)效果上的差異

在解決委托人-代理人問(wèn)題上，一般的方法是設(shè)立一個(gè)激勵(lì)機(jī)制。任何一個(gè)有效的激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)必須遵循兩個(gè)原則：第一，代理人參與工作所得凈收益必須不低于不工作也能得到的收益，這是參與約束；第二，代理人讓委托人最滿意的努力程度也是給他自己帶來(lái)最大凈收益的努力程度，即激勵(lì)相容約束。在這種情況下，固定報(bào)酬的激勵(lì)制度無(wú)法滿足這兩個(gè)約束條件。所以固定工資在激勵(lì)效果上最弱，它不能解決國(guó)有企業(yè)中的代理人-委托人問(wèn)題。

從獎(jiǎng)金方面看，獎(jiǎng)金實(shí)際上相當(dāng)于分成制。分成制是在一個(gè)非對(duì)稱信息條件下的次優(yōu)激勵(lì)機(jī)制。如果要使代理人盡自己的努力工作，那就必須讓報(bào)酬與產(chǎn)出相聯(lián)系，這樣就讓厭惡風(fēng)險(xiǎn)的代理人承擔(dān)了過(guò)多的風(fēng)險(xiǎn)，而風(fēng)險(xiǎn)在委托人和代理人之間的分配是低效的；但如果相對(duì)偏好風(fēng)險(xiǎn)的委托人承擔(dān)一切產(chǎn)量波動(dòng)的危險(xiǎn)，那么代理人又沒(méi)有動(dòng)力工作，并且委托人無(wú)法及時(shí)地、完全地發(fā)現(xiàn)代理人的偷懶行為，或者其監(jiān)督成本很高，生產(chǎn)將是低效率的。在完全信息條件下，由于產(chǎn)量完全確定地取決于勞動(dòng)的真實(shí)投入量，分成制并不能使代理人滿足委托人所期望的目標(biāo)。但是在非對(duì)稱情況下，分成制卻是一種良好的折衷方案。這是因?yàn)榇�理人的�?bào)酬與產(chǎn)出直接相關(guān)，但產(chǎn)量波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傇谖�托人和代理人雙方面。獎(jiǎng)金是與代理人努力程度成正比的“非全額報(bào)酬”，由于非全額報(bào)酬部分的存在，代理人必須努力工作，以期其收入高于偷懶情況下的所得，盡管他創(chuàng)造的每一元產(chǎn)值都要在自己和委托人之間進(jìn)行分配。從這方面看，獎(jiǎng)金是一個(gè)次優(yōu)的選擇。

再分析期權(quán)的激勵(lì)效果。有效的激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)，除了需要滿足參與約束與激勵(lì)相容約束外，還應(yīng)將產(chǎn)量波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，按照委托人和代理人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)偏好或規(guī)避程度，作適當(dāng)?shù)姆峙�。另外，現(xiàn)實(shí)中的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)不管采取何種可能方案，都要考慮兩點(diǎn)：一是勞動(dòng)努力之外的因素對(duì)產(chǎn)量的影響程度以及監(jiān)督勞動(dòng)的成本；二是產(chǎn)量的波

動(dòng)程度以及委托人與代理人對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度。期權(quán)將代理人的收入和公司業(yè)績(jī)聯(lián)系起來(lái)，滿足了上述有效激勵(lì)機(jī)制的條件，所以期權(quán)是一種很好的激勵(lì)機(jī)制。

? 目前我國(guó)商品房交易中普遍存在著對(duì)商品房質(zhì)量的信息不對(duì)稱現(xiàn)象，即房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商對(duì)商品房質(zhì)量的了解程度

比購(gòu)房的居民多。（1）假定買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)商品房質(zhì)量都有充分的了解，試作圖說(shuō)明高質(zhì)量房和低質(zhì)量房的市場(chǎng)供求狀況。（2）在信息不對(duì)稱條件下，試作圖分析高質(zhì)量房和低質(zhì)量房的市場(chǎng)供求變動(dòng)情況。

解：（1）當(dāng)信息充分時(shí)，顯然有高質(zhì)量的房子建造成本高，但需求大，低質(zhì)量的房子建造成本低，但需求��；（2）當(dāng)信息不充分時(shí)，高質(zhì)量房子和低質(zhì)量房子的需求一樣，因?yàn)橄�費(fèi)者無(wú)法區(qū)分高質(zhì)量房子和低質(zhì)量房子。但由于房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商心里清楚，故兩種質(zhì)量的房子的供給曲線與前述相同。

顯然，與買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)商品房質(zhì)量有充分了解的情況相比，低質(zhì)量房子的價(jià)格上升，數(shù)量增加，而高質(zhì)量房子的價(jià)格下降，數(shù)量減少。市場(chǎng)上低質(zhì)量房子的供給反而超過(guò)了高質(zhì)量房子的供給。

? 根據(jù)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的特性分析高等教育的特性；并聯(lián)系政府的經(jīng)濟(jì)作用，談?wù)務(wù)�府在高等教育發(fā)展中的

責(zé)任。

答：（1）公共物品是指具有非排他性、非競(jìng)爭(zhēng)性的商品，該類商品既無(wú)法通過(guò)收費(fèi)限制人們使用，同時(shí)也不會(huì)因?yàn)槭褂萌藬?shù)的增加而減少使用者得到的效用。私人物品是指具有排他性、競(jìng)爭(zhēng)性的商品，該類商品一旦由某人購(gòu)買(mǎi)獲得，便不可再為他人所得并為其帶來(lái)效用。此外，有一些商品具有競(jìng)爭(zhēng)性而不具有排他性，例如較為擁擠的普通公路；還有一些商品具有排他性但不具有競(jìng)爭(zhēng)性，例如空闊的收費(fèi)高速公路；這些商品可以被看作是準(zhǔn)公共物品。

因此，高等教育產(chǎn)品是介于公共物品和私人物品之間的一種商品，具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的屬性。首先，高等教育產(chǎn)品不是純粹的公共產(chǎn)品，它具有私人產(chǎn)品的屬性。純粹意義的公共產(chǎn)品具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。一方面高等教育具有一定程度的排他性，因?yàn)楦叩冉逃龣C(jī)會(huì)是稀缺的，求學(xué)者需要付費(fèi)才能享受高等教育服務(wù)。另一方面,高等教育具有競(jìng)爭(zhēng)性。其次，高等教育不是純粹的私人產(chǎn)品，它又有公共產(chǎn)品的特性。教育有較強(qiáng)的外部性特征，外部經(jīng)濟(jì)將使全社會(huì)受益。

（2）對(duì)于具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性的高等教育，政府應(yīng)當(dāng)聯(lián)系其經(jīng)濟(jì)作用承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府的作用體現(xiàn)為矯正市場(chǎng)失靈，具體包括收入分配職能，資源配置職能和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展職能。這些職能主要通過(guò)財(cái)政收入和財(cái)政支出兩方面的工具來(lái)實(shí)現(xiàn)。教育支出是財(cái)政支出的重要部分，政府在教育方面負(fù)有重要的責(zé)任。一方面，教育具有一定的公共產(chǎn)品性質(zhì)，因而教育作為一種商品的提供將會(huì)存在市場(chǎng)失靈的情況。另一方面，高等教育所具有的作用決定了整個(gè)社會(huì)文化思想水平的高低，發(fā)展高等教育體現(xiàn)政府的社會(huì)發(fā)展職能。但是，具體的做法還需要進(jìn)一步分析。高等教育具有一定的競(jìng)爭(zhēng)性，其效用直接獲得者便是高等教育的接受者，這些人可以獲得較高的預(yù)期收入，這也是高等教育可以被看作是一種投資的原因。因而，政府一方面需要對(duì)高等教育進(jìn)行投入，同時(shí)也應(yīng)考慮高等教育的作用主要是給接受教育者個(gè)人帶來(lái)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益。

結(jié)合我國(guó)政府目前在高等教育方面的投入情況可以看出，目前我國(guó)教育支出占財(cái)政支出的比重落后于其他中等或發(fā)達(dá)國(guó)家水平，但高等教育的投入占整個(gè)教育（包括初等教育、中等教育）的比重又遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他中等或發(fā)達(dá)國(guó)家水平。從而，當(dāng)前政府的職能應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在：

第一，通過(guò)直接撥款與政策支持，保障對(duì)公共教育的總投入。對(duì)高教的撥款主要用于支持部屬院校的發(fā)展和基礎(chǔ)性，原創(chuàng)性科研，側(cè)重非營(yíng)利領(lǐng)域。這需要中央政府將財(cái)政經(jīng)費(fèi)從競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域撤出，并減少行政開(kāi)支，以增加教育投入。

第二，引導(dǎo)高等教育融資。主要是鼓勵(lì)、引導(dǎo)和規(guī)范社會(huì)力量辦學(xué)，培育資本市場(chǎng)并利用其對(duì)高教進(jìn)行投資。可以委托私人部門(mén)經(jīng)營(yíng)高教的一些領(lǐng)域，中央政府的關(guān)鍵職責(zé)是以政策賦予企業(yè)或個(gè)人應(yīng)有的獲利機(jī)會(huì)，激活并規(guī)范和協(xié)調(diào)市場(chǎng)，提供和維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行的法制化外部環(huán)境。我國(guó)的資本市場(chǎng)體系正在逐步形成與發(fā)展，通過(guò)資本市場(chǎng)進(jìn)行高教融資已在一些地區(qū)或機(jī)構(gòu)展開(kāi)，如一些高�？毓苫騾⒐傻纳鲜泄�司上市，民辦大學(xué)的股份制改造，高校組建的教育基金等，中央考慮的是在全國(guó)的推廣、深入及制定相關(guān)政策以規(guī)范。建立教育銀行，利用國(guó)際銀行組織進(jìn)行貸款發(fā)展高教，則是中央政府直接承擔(dān)責(zé)任的方面。

第三，對(duì)高教財(cái)政進(jìn)行籌劃和調(diào)控，協(xié)調(diào)資金配置，盡量維護(hù)高教領(lǐng)域的公平。完善學(xué)生資助體系是促進(jìn)接受高教機(jī)會(huì)公平的重要手段，中央的責(zé)任是提供資金和政策框架。公平不僅在于接受高等教育的機(jī)會(huì)，還包括地區(qū)間、機(jī)構(gòu)間，學(xué)科專業(yè)間的公平問(wèn)題：在經(jīng)費(fèi)的投入上，對(duì)熱門(mén)與冷門(mén)專業(yè)有不同投入，對(duì)二者的學(xué)生在獎(jiǎng)、助學(xué)金上

采取不同標(biāo)準(zhǔn)，畢業(yè)后的工資待遇也區(qū)別對(duì)待；地區(qū)上投資向西部適當(dāng)傾斜，還可用一定的財(cái)稅政策引導(dǎo)社會(huì)力量和外國(guó)教育服務(wù)提供商向我國(guó)急需或人才缺乏的高教領(lǐng)域投資。

第四，發(fā)揮宏觀管理的職能，通過(guò)制度安排理順高教財(cái)政的宏觀運(yùn)行環(huán)境。

? 科斯定理對(duì)解決外部性的理論意義和實(shí)踐意義是什么？

答： 科斯定理的實(shí)踐意義：如果產(chǎn)權(quán)界定是明確的，那么通過(guò)市場(chǎng)交易解決外在性問(wèn)題是可行的。以Y廠商向X廠商就污染問(wèn)題而施加外在成本的情形為例。在產(chǎn)權(quán)可以自由買(mǎi)賣(mài)的條件下，如果法律界定X廠商有權(quán)不受污染，那么Y廠商為了能夠生產(chǎn)就必須向X廠商購(gòu)買(mǎi)污染權(quán)。這時(shí)，Y廠商將因此增加一部分邊際成本，而X廠商則得到相應(yīng)的收益。反之，如果產(chǎn)權(quán)界定給Y廠商，即Y廠商有權(quán)向X廠商施加污染，那么，X廠商將購(gòu)買(mǎi)這一權(quán)利以便Y廠商不釋放污染。結(jié)果，市場(chǎng)交易本身使得污染問(wèn)題得到解決。不僅如此，由于交易是在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下進(jìn)行的，因而結(jié)果是帕累托最優(yōu)的。

但是科斯定理解決外部性問(wèn)題在實(shí)際中并不—定真的有效。這是因?yàn)椋旱谝�，資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)不一定能夠明確地加以規(guī)定。有的資源，例如空氣，在歷史上就是大家均可使用的共同財(cái)產(chǎn)，很難將其財(cái)產(chǎn)權(quán)具體分派給誰(shuí)；有的資源的財(cái)產(chǎn)權(quán)即使在原則上可以明確，但由于不公平問(wèn)題、法律程序的成本問(wèn)題等等也變得實(shí)際上不可行；第二，已經(jīng)明確的財(cái)產(chǎn)權(quán)不一定總是能夠轉(zhuǎn)讓。這就涉及到信息是否充分以及買(mǎi)賣(mài)雙方不能達(dá)成一致意見(jiàn)的各種原因，如談判的人太多、交易成本過(guò)高、談判雙方都能使用策略性行為等等；第三，明確的財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓并不總能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。運(yùn)用科斯定理完全有可能得到這樣的結(jié)果：它與原來(lái)的狀態(tài)相比有所改善，但并不一定恰好為帕累托最優(yōu)狀態(tài)。此外，還應(yīng)指出，分配產(chǎn)權(quán)會(huì)影響收入分配，而收入分配的變動(dòng)可以造成社會(huì)不公平，引起社會(huì)動(dòng)亂。在社會(huì)動(dòng)亂的情況下，就談不上解決外部影響的問(wèn)題了。

? 請(qǐng)用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論解釋:為什么保險(xiǎn)公司要設(shè)計(jì)很多種類的保險(xiǎn)項(xiàng)目呢？

答：（1）在信息不完全和信息不對(duì)稱的情況下，市場(chǎng)機(jī)制有時(shí)就不能很好地發(fā)揮其作用。信息不完全不僅指那種絕對(duì)意義上的不完全，即由于認(rèn)識(shí)能力的限制，人們不知道在任何時(shí)候 、任何地方發(fā)生的或?qū)⒁�發(fā)生的任何情況，而且還指相對(duì)意義上的不完全，即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身不能夠生產(chǎn)出足夠的信息并有效地配置它們。信息不對(duì)稱指市場(chǎng)上某些參與者擁有，但另一些參與者不擁有信息；或指一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。

在保險(xiǎn)市場(chǎng)上，如果保險(xiǎn)公司和投保客戶雙方的信息是充分的，則根據(jù)大數(shù)法則所訂費(fèi)率足以保證保險(xiǎn)市場(chǎng)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。但實(shí)際上，保險(xiǎn)公司對(duì)客戶的信息掌握不完全。以健康醫(yī)療保險(xiǎn)為例，哪些人身體好，哪些人身體差，保險(xiǎn)公司無(wú)法充分了解。結(jié)果是身體差的人投保最多。事后保險(xiǎn)公司才了解到實(shí)際發(fā)病率和死亡率大大高于預(yù)期的死亡率和發(fā)病率。這迫使保險(xiǎn)公司按“最壞情況”的估計(jì)來(lái)制訂保險(xiǎn)費(fèi)率，但這樣會(huì)使費(fèi)率上升，使身體好的人不愿參加保險(xiǎn)。盡管他們有獲得保障的需求，但市場(chǎng)無(wú)法給他們提供保險(xiǎn)。保險(xiǎn)市場(chǎng)的有效性被破壞了。

如果保險(xiǎn)公司向客戶提供單一的保險(xiǎn)項(xiàng)目，如提供全額賠償，會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重?cái)〉滦袨�，從而破壞市�?chǎng)的運(yùn)作，不能達(dá)到市場(chǎng)的有效性。敗德行為是指?jìng)�(gè)人在獲得保險(xiǎn)公司的保險(xiǎn)后，缺乏提防行為，而采取更為冒險(xiǎn)的行為，使發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率增大。敗德行為也稱為道德公害。敗德行為產(chǎn)生的原因是非對(duì)稱信息。敗德行為會(huì)破壞市場(chǎng)的運(yùn)作，嚴(yán)重的情況下會(huì)使某些服務(wù)的私人市場(chǎng)難以建立。

（2）由于信息的不完全和不對(duì)稱，保險(xiǎn)公司并不知道前來(lái)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)的人的風(fēng)險(xiǎn)偏好等品質(zhì)，但它可以通過(guò)設(shè)計(jì)多種不同的保險(xiǎn)項(xiàng)目，確定不同的自負(fù)比率和保險(xiǎn)價(jià)格的組合來(lái)篩選不同的客戶，讓客戶自我選擇。由于出事故的概率不同，客戶對(duì)自負(fù)比率和保險(xiǎn)價(jià)格的偏好是不同的：謹(jǐn)慎的人由于自己出事故的概率小，會(huì)選擇高的自付部分與低的保險(xiǎn)價(jià)格，因?yàn)閷?duì)他而言，出事故的可能性較低。反之，冒失的人由于出事故的概率較高，所以會(huì)喜歡選擇低的自負(fù)比率與高的保險(xiǎn)價(jià)格那類組合，即寧可支付較高的保險(xiǎn)費(fèi)去換得較低的自負(fù)部分。這樣，保險(xiǎn)公司通過(guò)不同的險(xiǎn)種，可以在一定程度上區(qū)別不同的客戶，降低風(fēng)險(xiǎn)。

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