新余市中心支局經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險(xiǎn)排查流程

時(shí)間：2021-11-07 12:42:40 資料我要投稿

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一、綜合業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險(xiǎn)排查流程

1、辦理即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出

法規(guī)依據(jù)：《國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出管理方式的通知》匯發(fā)[2007]20號(hào)

2、辦理銀行經(jīng)營(yíng)、停辦即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案

3、辦理銀行經(jīng)營(yíng)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)信息變更備案

4、辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案

法規(guī)依據(jù)：1、中國(guó)人民銀行關(guān)于擴(kuò)大外匯指定銀行對(duì)客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和開辦人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀發(fā)［2005］201號(hào)）2、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于外匯指定銀行對(duì)客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)外匯管理問(wèn)題的通知》匯發(fā)[2006]52號(hào)

5、辦理人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)備案

6、辦理外幣代兌機(jī)構(gòu)備案業(yè)務(wù)

法規(guī)依據(jù)：1、《外幣代兌機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》中國(guó)人民銀行令〔2003〕第6號(hào)、2、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)外幣代兌機(jī)構(gòu)外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2007]48號(hào)）、

7、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行及外資銀行遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案

辦理即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出

風(fēng)險(xiǎn)提示：經(jīng)辦人員未按規(guī)程、時(shí)限及職權(quán)辦理的，應(yīng)給予警告、通報(bào)批評(píng)，并限期改正；問(wèn)題嚴(yán)重的，要按照有關(guān)行政管理規(guī)定予以處理。

崗位流程管理要素

辦理銀行經(jīng)營(yíng)、停辦即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案

風(fēng)險(xiǎn)提示：經(jīng)辦人員未按規(guī)程、時(shí)限及職權(quán)辦理的，應(yīng)給予警告、通報(bào)批評(píng)，并限期改正；問(wèn)題嚴(yán)重的，要按照有關(guān)行政管理規(guī)定予以處理。應(yīng)提前20個(gè)工作日，由停辦業(yè)務(wù)行或者授權(quán)其開辦結(jié)售匯業(yè)

務(wù)的上級(jí)行辦理。

崗位流程管理要素

辦理銀行經(jīng)營(yíng)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)信息變更備案

風(fēng)險(xiǎn)提示：經(jīng)辦人員未按規(guī)程、時(shí)限及職權(quán)辦理的，應(yīng)給予警告、通報(bào)批評(píng)，并限期改正；問(wèn)題嚴(yán)重的，要按照有關(guān)行政管理規(guī)定予以處理。銀行應(yīng)在機(jī)構(gòu)信息變更正式確認(rèn)后的20個(gè)工作日?qǐng)?bào)備。

崗位流程管理要素

辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案

崗位流程管理要素

辦理人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)備案

風(fēng)險(xiǎn)提示：經(jīng)辦人員未按規(guī)程、時(shí)限及職權(quán)辦理的，應(yīng)給予警告、通報(bào)批評(píng)，并限期改正；問(wèn)題嚴(yán)重的，要按照有關(guān)行政管理規(guī)定予以處理；已獲準(zhǔn)辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)6個(gè)月以上的銀行可申請(qǐng)辦理人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)。

崗位流程管理要素

辦理外幣代兌機(jī)構(gòu)備案業(yè)務(wù)

崗位流程管理要素

城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行

及外資銀行遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案

風(fēng)險(xiǎn)提示：經(jīng)辦人員未按規(guī)程、時(shí)限及職權(quán)辦理的，應(yīng)給予警告、通報(bào)批評(píng)，并限期改正；問(wèn)題嚴(yán)重的，要按照有關(guān)行政管理規(guī)定予以處理；5個(gè)工作日完成初審。

崗位流程管理要素

二、非貿(mào)易外匯管理業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險(xiǎn)排查流程

1、辦理保險(xiǎn)公司外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、擴(kuò)大、繼續(xù)經(jīng)營(yíng)、終止；

法規(guī)依據(jù)：國(guó)家外匯管理局局關(guān)于印發(fā)〈保險(xiǎn)業(yè)務(wù)外匯管理操作規(guī)程〉的通知（匯發(fā)[2003]118號(hào)

2、辦理法規(guī)中沒(méi)有明確規(guī)定的超過(guò)規(guī)定限額的非貿(mào)易及特殊情況購(gòu)付匯審批；

法規(guī)依據(jù)：國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理政策的通知匯發(fā)（2006）19號(hào)

3、辦理超限額的居民、非居民個(gè)人《攜帶外匯出境許可證》審批；

法規(guī)依據(jù)：國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《攜帶外幣現(xiàn)鈔出入境

管理操作規(guī)程》的通知（匯發(fā)[2004]21號(hào)）

4、辦理銀行開辦個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)準(zhǔn)入備案；

法規(guī)依據(jù)：《個(gè)人外匯管理辦法實(shí)施細(xì)則》（匯發(fā)[2007]1號(hào)）。

5、辦理超限額的企業(yè)和預(yù)算外單位公務(wù)出國(guó)用匯審批；

法規(guī)依據(jù)：《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于企業(yè)和預(yù)算外單位公務(wù)出國(guó)用匯管理有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》匯綜發(fā)[2005]39號(hào)

6、辦理境內(nèi)機(jī)構(gòu)超比例超金額的傭金購(gòu)付匯審批；

法規(guī)依據(jù)：國(guó)家外匯管理局綜合司匯綜[2006]73號(hào)

7、辦理境內(nèi)機(jī)構(gòu)基本信息登記。

法規(guī)依據(jù)：《國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理政策的通知》（匯發(fā)[2006]19號(hào)）

辦理保險(xiǎn)公司外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、擴(kuò)大、繼續(xù)經(jīng)營(yíng)、終止

崗位流程管理要素

業(yè)務(wù)類型審核材料保險(xiǎn)公司申請(qǐng)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入

1、經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的申請(qǐng)書及可行性報(bào)告；2、保監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》正、副本復(fù)印件；3、保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的公司章程（外資保險(xiǎn)分公司提供其總公司的公司章程）；4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其外匯資本金或者外匯營(yíng)運(yùn)資金的驗(yàn)資報(bào)告（正本）；5、保險(xiǎn)公司外匯業(yè)務(wù)主管人員的名單、履歷；6、與申請(qǐng)外匯業(yè)務(wù)相應(yīng)的內(nèi)部控制制度和外匯資金管理制度；7、針對(duì)上述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充材料。保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入

1、所屬保險(xiǎn)公司對(duì)其經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的授權(quán)書；2、開辦外匯業(yè)務(wù)申請(qǐng)書（包括業(yè)務(wù)需求、人員配置、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施等情況）；3、所屬保險(xiǎn)公司《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》正副本復(fù)印件；4、保監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》正副本復(fù)印件；5、外匯業(yè)務(wù)主管人員的名單、履歷；6、與申請(qǐng)外匯業(yè)務(wù)相應(yīng)的內(nèi)部控制制度和外匯資金管理制度；7、針對(duì)上述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充材料。保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)

1、擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)報(bào)告及可行性報(bào)告（列明其申請(qǐng)新增外匯業(yè)務(wù)的需求、開辦新增業(yè)務(wù)的規(guī)劃）；2、《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》有效期內(nèi)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告；3、《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》正副本復(fù)印件；4、新增外匯業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度和外匯資金管理制度等；5、新增外匯業(yè)務(wù)人員名單、履歷6、針對(duì)上述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充材料。保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)繼續(xù)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)

1、繼續(xù)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告（列明其外匯業(yè)務(wù)需求、繼續(xù)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的規(guī)劃）；2、近3年來(lái)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況報(bào)告；3、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具

外匯資本金或外匯營(yíng)運(yùn)資金的審計(jì)報(bào)告（保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)繼續(xù)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)，可以提供其所屬保險(xiǎn)公司同意其繼續(xù)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的授權(quán)書代替有關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)外匯資本金或外匯營(yíng)運(yùn)資金的審計(jì)報(bào)告）；4、原《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》正、副本復(fù)印件；5、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)還需提供所屬保險(xiǎn)公司同意其繼續(xù)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的授權(quán)書；6、針對(duì)上述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充材料。保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)終止外匯業(yè)務(wù)1、終止外匯業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告（應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)終止外匯業(yè)務(wù)的理由）；2、終止外匯業(yè)務(wù)后的債權(quán)債務(wù)處理措施、步驟等方案；3、《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》正、副本復(fù)印件；4、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年本外幣資產(chǎn)負(fù)債表等財(cái)務(wù)報(bào)表；5、董事會(huì)或者所屬保險(xiǎn)公司簽署的同意其終止外匯業(yè)務(wù)的文件；6、針對(duì)上述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充材料。

辦理法規(guī)中沒(méi)有明確規(guī)定的超過(guò)規(guī)定限額的非貿(mào)易及特殊情況購(gòu)付匯審批

(辦理超限額的居民、非居民個(gè)人《攜帶外匯出境許可證》審批)

崗位流程管理要素

業(yè)務(wù)類型審核材料法規(guī)中沒(méi)有明確規(guī)定的超過(guò)規(guī)定限額的非貿(mào)易及特殊情況購(gòu)付匯審批 1、申請(qǐng)報(bào)告；2、合同、發(fā)票； 3、稅務(wù)憑證；4、其他有關(guān)材料。超限額的居民、非居民《攜帶外匯出境許可證》 1、申請(qǐng)報(bào)告；2、護(hù)照或往來(lái)港澳通行證、往來(lái)臺(tái)灣通行證；3、有效簽證或簽注；4、入境申報(bào)外幣現(xiàn)鈔數(shù)額的海關(guān)申報(bào)單或銀行存款等來(lái)源證明；5、確需攜帶超過(guò)規(guī)定限額現(xiàn)鈔的證明材料。　　辦理銀行開辦個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)準(zhǔn)入備案

(超限額的企業(yè)和預(yù)算外單位公務(wù)出國(guó)用匯及境內(nèi)機(jī)構(gòu)超比例超金額的傭金購(gòu)付匯審批)

崗位流程管理要素

業(yè)務(wù)類型審核材料銀行開辦個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)準(zhǔn)入備案 1、申請(qǐng)報(bào)告；2、具備結(jié)售匯經(jīng)營(yíng)資格證明材料； 3、相關(guān)的單證管理、會(huì)計(jì)核算、操作規(guī)程等內(nèi)控制度；4、填寫《個(gè)人結(jié)售匯系統(tǒng)銀行網(wǎng)點(diǎn)信息登記表》；5、針對(duì)上述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充材料。超限額的企業(yè)和預(yù)算外單位公務(wù)出國(guó)用匯審批 1、申請(qǐng)報(bào)告；2、用匯超過(guò)指導(dǎo)性限額合理性說(shuō)明。辦理超比例超金額的傭金購(gòu)付匯審批； 1、申請(qǐng)報(bào)告（應(yīng)說(shuō)明支付傭金的原因及經(jīng)過(guò)，包括換匯成本、對(duì)方國(guó)家市場(chǎng)情況、本公司在其他國(guó)家出口同樣產(chǎn)品的價(jià)格及數(shù)量，是否支付傭金、中間商的身份及所做具體工作等）；2、合同正本及復(fù)印件；3、傭金協(xié)議正本及復(fù)印件；4、結(jié)匯水單或收賬通知正本及復(fù)印件。辦理境內(nèi)機(jī)構(gòu)基本信息登記

崗位流程管理要素

業(yè)務(wù)類型審核材料境內(nèi)機(jī)構(gòu)基本信息登記 1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或社團(tuán)登記證等有效證明的原件和復(fù)印件； 2、組織機(jī)構(gòu)代碼證的'原件和復(fù)印件。

三、進(jìn)口核銷業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險(xiǎn)排查流程

1、辦理重的，要按照有關(guān)行政管理規(guī)定予以處理。

崗位流程管理要素

辦理進(jìn)口付匯差額核銷業(yè)務(wù)

崗位流程管理要素

辦理進(jìn)口付匯逾期未核銷備查業(yè)務(wù)

崗位流程管理要素

辦理進(jìn)口付匯逾期未核銷移交業(yè)務(wù)

崗位流程管理要素

四、出口核銷業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險(xiǎn)排查流程

1、辦理出口核銷業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險(xiǎn)排查流程