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文獻(xiàn)綜述的目的與作用
摘要：闡述了文獻(xiàn)綜述的目的與作用，給讀者提供了一個(gè)如何撰寫好文獻(xiàn)綜述的概念，框架以及步驟。指出了寫作文獻(xiàn)綜述一般常犯的錯(cuò)誤，并推薦介紹了文獻(xiàn)綜述的四個(gè)基本步驟：概述（歸類），摘要，批判，建議。
文獻(xiàn)綜述在碩士，博士論文寫作中占據(jù)著重要的地位，是論文中的一個(gè)重要章節(jié)。文獻(xiàn)綜述的好壞直接關(guān)系到論文的成功與否。
文獻(xiàn)綜述是文獻(xiàn)綜合評述的簡稱，指在全面搜集，閱讀大量的有關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過歸納整理，分析鑒別，對所研究的問題（學(xué)科，專題）在一定時(shí)期內(nèi)已經(jīng)取得的研究成果，存在問題以及新的發(fā)展趨勢等進(jìn)行系統(tǒng)，全面的敘述和評論。
一、文獻(xiàn)綜述的作用與目的
文獻(xiàn)綜述要針對某個(gè)研究主題，就目前學(xué)術(shù)界的成果加以探究。文獻(xiàn)綜述旨在整合此研究主題的特定領(lǐng)域中已經(jīng)被思考過與研究過的信息，并將此議題上的權(quán)威學(xué)者所作的努力進(jìn)行系統(tǒng)地展現(xiàn)，歸納和評述。在決定論文研究題目之前，通常必須關(guān)注的幾個(gè)問題是：研究所屬的領(lǐng)域或者其他領(lǐng)域，對這個(gè)問題已經(jīng)知道多少；已完成的研究有哪些；以往的建議與對策是否成功；有沒有建議新的研究方向和議題。簡而言之，文獻(xiàn)綜述是一切合理研究的基礎(chǔ)。
大多數(shù)研究生并不考慮這些問題，就直接進(jìn)行文獻(xiàn)探討，將在短時(shí)間內(nèi)找到的現(xiàn)有文獻(xiàn)做簡略引述或歸類，也不作批判。甚至與論文研究的可行性，必要性也無關(guān)。其實(shí)回顧的目的就是想看看什么是探索性研究，所以必須主動(dòng)積極地?cái)U(kuò)大研究文獻(xiàn)的來源。也只有這樣，才可能增加研究的假設(shè)與變量，以改進(jìn)研究的設(shè)計(jì)。文獻(xiàn)綜述至少可達(dá)到的基本目的有：讓讀者熟悉現(xiàn)有研究主題領(lǐng)域中有關(guān)研究的進(jìn)展與困境；提供后續(xù)研究者的思考：未來研究是否可以找出更有意義與更顯著的結(jié)果；對各種理論的立場說明，可以提出不同的概念架構(gòu)；作為新假設(shè)提出與研究理念的基礎(chǔ)，對某現(xiàn)象和行為進(jìn)行可能的解釋；識(shí)別概念間的前提假設(shè)，理解并學(xué)習(xí)他人如何界定與衡量關(guān)鍵概念；改進(jìn)與批判現(xiàn)有研究的不足，推出另類研究，發(fā)掘新的研究方法與途徑，驗(yàn)證其他相關(guān)研究�？傊�，研究文獻(xiàn)不僅可幫助確認(rèn)研究主題，也可找出對研究的問題的不同見解。發(fā)表過的研究報(bào)告和學(xué)術(shù)論文就是重要的問題來源，對論文的回顧會(huì)提供寶貴的資料以及研究可行性的范例。
二、文獻(xiàn)綜述中常見的問題
文獻(xiàn)綜述可以幫助新研究者在現(xiàn)有知識(shí)的基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新，所以撰寫此章節(jié)時(shí)，要向讀者交代論文不同于先前研究之所在。它是一個(gè)新的有關(guān)此類研究主題方面的重要的學(xué)術(shù)研究。但是研究生在撰寫文獻(xiàn)綜述過程中易犯以下四種錯(cuò)誤：
1、大量羅列堆砌文章
誤認(rèn)為文獻(xiàn)綜述的目的是顯示對其他相關(guān)研究的了解程度，結(jié)果導(dǎo)致很多文獻(xiàn)綜述不是以所研究的問題為中心來展開，而變成了讀書心得清單。
2、輕易放棄研究批判的權(quán)利
我國高等院校多以本校學(xué)生考本校研究生者居多，因而往往出現(xiàn)大量引用自己導(dǎo)師的研究成果而不注意其他同行的研究成果的現(xiàn)象，學(xué)生擔(dān)心學(xué)位論文答辯通不過，所以難得見到學(xué)生批判導(dǎo)師已有研究的不足；遇到名校名師，學(xué)生更易放棄自己批判的權(quán)利。由于大量引用他人的著作，每段話均以誰說起始，結(jié)果使自己的論文成為他人研究有效與否的驗(yàn)證報(bào)告，無法說服讀者相信自己的論文有重要貢獻(xiàn)。
3、回避和放棄研究沖突另辟蹊徑
對有較多學(xué)術(shù)爭議研究主題，或發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的研究結(jié)論互相矛盾時(shí)，有些研究生的論文就回避矛盾，進(jìn)行一個(gè)自認(rèn)為是創(chuàng)新的研究。其實(shí)將這些沖突全部放棄，就意味著放棄一大堆有價(jià)值的資料，并且這個(gè)所謂的創(chuàng)新，因?yàn)椴桓魏维F(xiàn)有的研究相關(guān)與比較，沒有引用價(jià)值，會(huì)被后人所放棄。遇到不協(xié)調(diào)或者互相矛盾的研究發(fā)現(xiàn)，盡管要花費(fèi)更多的時(shí)間來處理，但是不要避重就輕，甚至主動(dòng)放棄。其實(shí)這些不協(xié)調(diào)或者沖突是很有價(jià)值的，應(yīng)多加利用。將現(xiàn)有文獻(xiàn)的沖突與矛盾加以整合是必要的，新研究比舊研究具有更好，更強(qiáng)的解釋力，原因之一是新的研究會(huì)將過去的所得做一番整合與改善。
4、選擇性地探討文獻(xiàn)
找適合研究的問題或可預(yù)測的假設(shè)，卻宣稱某種研究缺乏文獻(xiàn)，從而自認(rèn)他們的研究是探索性研究。如果有選擇性地探討現(xiàn)有文獻(xiàn)，則文獻(xiàn)綜述就變成了研究生主觀愿望的反映，成了一種機(jī)會(huì)性的回顧。
因此一定要進(jìn)行系統(tǒng)的，全面的文獻(xiàn)綜述，以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)設(shè)計(jì)來尋找，評估以及整合科學(xué)研究的證據(jù)，確保文獻(xiàn)綜述完整不偏。要端正學(xué)風(fēng)，勇于探索和不回避沖突。分析沖突的原因，方法與結(jié)論，可以為未來的研究及論文奠定成功的基礎(chǔ)，使論文的研究結(jié)果對后續(xù)研究有應(yīng)用價(jià)值和理論意義。
三、綜述的基本方法與步驟
文獻(xiàn)綜述不僅僅是對一系列無聯(lián)系內(nèi)容的概括，而且是對以前的相關(guān)研究的思路的綜合。文獻(xiàn)綜述的基本步驟為：
1、文獻(xiàn)綜述的第一步：概括歸納
收集文獻(xiàn)的方法主要有兩種：一是通過各種檢索工具，如文獻(xiàn)索引，文摘雜志檢索，也可利用光盤或網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行檢索；二是從綜述性文章，專著，教科書等的參考文獻(xiàn)中，摘錄出有關(guān)的文獻(xiàn)目錄。
選擇文獻(xiàn)時(shí)，應(yīng)由近及遠(yuǎn)，因?yàn)樽钚卵芯砍３０ㄒ郧把芯康膮⒖假Y料，并且可以使人更快地了解知識(shí)和認(rèn)識(shí)的現(xiàn)狀。首先要閱讀文獻(xiàn)資料的摘要和總結(jié)，以確定它與要做的研究有沒有關(guān)系，決定是否需要將它包括在文獻(xiàn)綜述中。其次要根據(jù)有關(guān)的科學(xué)理論和研究的需要，對已經(jīng)搜集到的文獻(xiàn)資料做進(jìn)一步的篩選，詳細(xì)，系統(tǒng)地記下所評論的各個(gè)文獻(xiàn)中研究的問題，目標(biāo)，方法，結(jié)果和結(jié)論，及其存在的問題，觀點(diǎn)的不足與尚未提出的問題。將相關(guān)的，類似的內(nèi)容，
分別歸類；對結(jié)論不一致的文獻(xiàn)，要對比分析，按一定的評價(jià)原則，做出是非的判斷。同時(shí)，對每一項(xiàng)資料的來源要注明完整的出處，不要忽略記錄參考文獻(xiàn)的次要信息，如出版時(shí)間，頁碼和出版單位所在城市等。
對要評論的文獻(xiàn)先進(jìn)行概括（不是重復(fù)），然后進(jìn)行分析，比較和對照，目的不是為了對以前的研究進(jìn)行詳細(xì)解釋，而是確保讀者能夠領(lǐng)會(huì)與本研究相關(guān)的以前研究的主要方面。個(gè)別地和集中地對以前研究的優(yōu)點(diǎn)，不足和貢獻(xiàn)進(jìn)行分析和評論，這在文獻(xiàn)綜述中是非常重要的。
2、文獻(xiàn)綜述的第二步：摘要
不同的學(xué)科對引用摘要的要求與期望不同。雖然文獻(xiàn)綜述并不僅僅是摘要，但研究結(jié)果的概念化與有組織的整合是必要的。其做法包括：將資料組織起來，并連到論文或研究的問題上；整合回顧的結(jié)果，摘出已知與未知的部分；理清文獻(xiàn)中的正反爭論；提出進(jìn)一步要研究的問題。
3、文獻(xiàn)綜述的第三步：批判
文獻(xiàn)綜述是否有價(jià)值，不僅要看其中的新信息與知識(shí)的多少，還要看自己對文獻(xiàn)作者及編輯者的觀點(diǎn)與看法如何。
閱讀文獻(xiàn)時(shí)，要避免外界的影響甚至干擾，客觀地?cái)⑹龊捅容^國內(nèi)外各相關(guān)學(xué)術(shù)流派的觀點(diǎn)，方法，特點(diǎn)和取得的成效，評價(jià)其優(yōu)點(diǎn)與不足。要根據(jù)研究的需求來做批判，注意不要給人以吹毛求疵之感。
一個(gè)具有批判性的評論，必須要有精確性，自我解釋性和告知性。批判的程度，主要在測試研究生評鑒技巧：是否能分析出文章的中心概念與所提出的論據(jù)，做出摘要，并提出簡要評估。文獻(xiàn)綜述的第三步是在形式上批判其是否符合一些基本寫作的標(biāo)準(zhǔn)，即判定其是否為一篇好文章還要看文獻(xiàn)中引用的文章與評論的標(biāo)準(zhǔn)。有的臺(tái)灣學(xué)者將其歸納為：代表性，顯著性，相關(guān)性，適時(shí)性和簡捷性。
表1香港大學(xué)建議的論文撰寫模式
導(dǎo)論
開頭段落
◇簡介主題；◇主題的重要性；◇理清首要問題；◇簡介各篇（例如A。B。）文章與作者，及其不同或互補(bǔ)之處。
結(jié)論
提出一個(gè)比其他更好的理論與立場
提出一個(gè)優(yōu)于每一個(gè)理論與立場的部分的摘要
4、文獻(xiàn)綜述的第四步：建議
通常一個(gè)文獻(xiàn)綜述是以比較性評論的方式為主，分析兩個(gè)以上不同的思想學(xué)派，議題或者不同人所持的不同立場。香港大學(xué)建議的模式[2]如表1所示[3]�？梢钥闯�，這個(gè)模式有三個(gè)選項(xiàng)：導(dǎo)論，主文與結(jié)論。
文獻(xiàn)綜述的最后步驟是在回顧和分析的基礎(chǔ)上，提出新的研究方向和研究建議。根據(jù)發(fā)展歷史和國內(nèi)外的現(xiàn)狀，以及其他專業(yè)，領(lǐng)域可能給予本專業(yè)，領(lǐng)域的影響，根據(jù)在縱橫對比中發(fā)現(xiàn)的主流和規(guī)律，指出幾種發(fā)展的可能性，以及對其可能產(chǎn)生的重大影響和可能出現(xiàn)的問題等趨勢進(jìn)行預(yù)測，從而提出新的研究方案等，并說明成果的可能性等。
還要指出的是，閱讀和分析已有的其他專業(yè)研究人員的文獻(xiàn)綜述，可以高效率地獲得有益的觀點(diǎn)和建議。但是，這類集中介紹研究成果的綜述性文章只能作為新的研究的基礎(chǔ)或參考點(diǎn)，不能被用來替代自己的獨(dú)立研究�？傊�，要做好碩士，博士論文的選題與研究，必須重視資料概覽，認(rèn)真寫好文獻(xiàn)綜述。
�。◤堺惾A大連理工大學(xué)管理學(xué)院行為科學(xué)研究所所長，副教授；大連1160024）
注釋與參考文獻(xiàn)
ZimmermanD，RodriguesD。ResearchandWritingintheDisciplines。FortWorth：HarcourtBraceJovanovich，1992
2http：//ec。hku。hk/acadgrammar/EACLPLitRev。htm
3朱宏源。撰寫博碩士實(shí)戰(zhàn)手冊。臺(tái)灣正中書局，1999
唐·埃思里奇。應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法論。北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1998
HowardSBecker。WritingforSocialScientist：HowtoStartandFinishYourThesis，BookorArticle。Chicago：UniversityofChicagoPress，1986
HarryFWolcout。WritingUpQualitativeResearch。Newburypark，CA：Sage，1990轉(zhuǎn)自《學(xué)位與研究生教育》2004年第1期
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