期貨法律法規(guī)：期貨公司管理辦法7

時(shí)間：2023-04-30 07:37:38 證券從業(yè)資格考試我要投稿

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第七章法律責(zé)任

期貨法律法規(guī)：期貨公司管理辦法7

第九十一條未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處 3 萬(wàn)元以下罰款。

第九十二條期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處 3 萬(wàn)元以下罰款。

第九十三條會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處 3 萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處 3 萬(wàn)元以下罰款。

第九十四條期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：

（一）未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理；

（二）未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金；

（三）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益；

（四）以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定；

（五）在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金；

（六）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息存在虛假、誤導(dǎo)或者重大遺漏；

（七）占用客戶保證金；

（八）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益；

（九）違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益；

（十）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定；

（十一）拒不配合、阻礙或者破壞中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理；