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證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的年檢程序
協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。年檢的程序是:
。ㄒ唬┥暾埲说卿泤f(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫年檢申請表,連同打印的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機構;
(二)機構資格管理員對所在機構年檢申請表進行初審并確認,書面申請表由機構保管備查,電子申請表提交協(xié)會;
。ㄈ﹨f(xié)會對機構提交的年檢申請表進行審核,必要時可要求所在機構提交書面申請表及有關證明材料,協(xié)會在收到完整申請材料后十五日內做出是否通過年檢的審核意見;
。ㄋ模﹨f(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),將年檢結果通知所在機構,并在協(xié)會的互聯(lián)網站公告;
。ㄎ澹C構資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。
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