《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)工作程序執(zhí)行指導(dǎo)意見》的補(bǔ)充通

關(guān)于《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)工作程序執(zhí)行指導(dǎo)意見》的補(bǔ)充通知

　　為了保證股票發(fā)行審核工作的公開、公平、公正，提高發(fā)行審核工作的質(zhì)量和效率，現(xiàn)對《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)工作程序執(zhí)行指導(dǎo)意見》（證監(jiān)發(fā)[2001]54號(hào)，以下簡稱《指導(dǎo)意見》）的有關(guān)內(nèi)容補(bǔ)充規(guī)定如下：

　　一、除《指導(dǎo)意見》第二部分關(guān)于會(huì)議議程第7條規(guī)定的“在發(fā)審委委員對復(fù)審公司形成審核意見之前，請公司的有關(guān)負(fù)責(zé)人或其代表（不超過三人）到會(huì)向委員陳述公司的情況、回答委員提出的問題”之外，在股票發(fā)行審核工作會(huì)議（以下簡稱“發(fā)審會(huì)議”）對公司發(fā)行申請進(jìn)行初審、再審時(shí)，也請公司或主承銷商代表（不超過三人）到會(huì)接受委員的詢問。

　　二、未獲發(fā)審會(huì)議通過的公司應(yīng)及時(shí)落實(shí)發(fā)審委審核意見，并在收到審核意見之日起1個(gè)月內(nèi)向發(fā)審委提出復(fù)審申請。未能按時(shí)提出復(fù)審申請的，中國證監(jiān)會(huì)將直接對公司發(fā)行申請作出不予核準(zhǔn)的決定。

　　三、通過發(fā)審會(huì)議的擬發(fā)行公司的會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管按照《關(guān)于加強(qiáng)通過發(fā)審會(huì)的擬發(fā)行證券公司會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管的通知》（證監(jiān)發(fā)行字[2002]15號(hào)）及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。《指導(dǎo)意見》附則第一款“發(fā)審會(huì)議表決通過的首次公開發(fā)行股票的公司，如果在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料有效期內(nèi)未能發(fā)行股票，公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充新的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和其他信息并修訂招股說明書，有關(guān)職能部門初審后提請發(fā)審會(huì)議重新審核表決”的規(guī)定廢止。

　　四、根據(jù)《指導(dǎo)意見》附則第二款、《關(guān)于加強(qiáng)對通過發(fā)審會(huì)的擬發(fā)行證券的公司會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管的通知》（證監(jiān)發(fā)行字[2002]15號(hào)）和中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定，對已通過發(fā)審會(huì)議審核但發(fā)生了重大變化的擬發(fā)行證券的公司，需提請發(fā)審會(huì)議重新審核。此類發(fā)審會(huì)議（以下簡稱“會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審會(huì)”）將按照證監(jiān)會(huì)關(guān)于召開發(fā)審會(huì)議的有關(guān)規(guī)定和程序執(zhí)行，并遵守以下特別規(guī)定：

　　（一）會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審會(huì)的參會(huì)委員不受是否審核過該公司的限制。

　　（二）會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審會(huì)應(yīng)對公司完整的申請文件進(jìn)行審核。

　　（三）會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審會(huì)上，如果召集人認(rèn)為有必要，可請公司或主承銷商代表（不超過三人）到會(huì)陳述公司情況、回答委員的詢問。

　�。ㄋ模�會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審會(huì)對公司發(fā)行申請進(jìn)行表決時(shí)，委員只投同意票和反對票，不設(shè)暫緩表決。公司獲得的同意票達(dá)到出席會(huì)議委員人數(shù)2/3的為通過。

　�。ㄎ澹�會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審會(huì)只召開一次，其結(jié)果為最終審核結(jié)果，證監(jiān)會(huì)根據(jù)審核意見依法對公司發(fā)行申請作出是否核準(zhǔn)的決定。

　�。�六）證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

　　本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行。

　　二○○二年七月十八日

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