- 相關(guān)推薦
關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事Ｂ股業(yè)務(wù)若干問題的補(bǔ)充通知
上海、深圳證券交易所，各有關(guān)證券公司、信托投資公司：為貫徹執(zhí)行《關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)［2001］22號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》）精神，現(xiàn)就有關(guān)問題補(bǔ)充通知如下：
一、經(jīng)營(yíng)B股業(yè)務(wù)的證券公司和信托投資公司及其證券營(yíng)業(yè)部辦理B股保證金帳戶，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：
�。ㄒ唬┏钟行А督�(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書》的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)從事B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（即代理買賣）；其在各地所有的證券營(yíng)業(yè)部也可以從事B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，按照《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。
�。ǘ]有《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書》的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，其下屬的證券營(yíng)業(yè)部，如果持有有效的《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書》，且已經(jīng)開辦B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，該營(yíng)業(yè)部可以繼續(xù)經(jīng)營(yíng)B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。按照《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。
（三）已經(jīng)取得上海、深圳證券交易所B股交易席位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其證券營(yíng)業(yè)部，《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書》尚未辦理展期的，持上述證書和上海、深圳證券交易所出具的《B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證書》，按《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。
（四）重組或更名的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，其已開辦B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，憑重組或更名前的《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》、《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書》和有關(guān)部門關(guān)于公司重組或更名的批準(zhǔn)文件，按《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。
�。ㄎ澹┏钟腥嗣胥y行核發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》的信托投資公司，其證券營(yíng)業(yè)部按《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶時(shí)，可以用《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》代替《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》，同時(shí)提供總公司的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書》。
以上證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其證券營(yíng)業(yè)部辦理B股保證金帳戶，無需國(guó)家外匯管理局事先審批。其他沒有經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，均不得從事包括B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在內(nèi)的各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)。
二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)外資銀行或境外銀行開立B股保證金帳戶，應(yīng)當(dāng)由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向其所在他國(guó)家外匯管理局的分局申請(qǐng)，由所在地分局初審后報(bào)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)。
三、《通知》第三條“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在一個(gè)商業(yè)銀行只能開立一個(gè)B股資金帳戶，不得在同一商業(yè)銀行開立一個(gè)以上的B股資金帳戶”，是指同一家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在同一商業(yè)銀行的同城分支機(jī)構(gòu)只能開立美元和港幣B股保證金帳戶各一個(gè)。
四、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)商業(yè)銀行開立的B股保證金帳戶只能用于與B股交易有關(guān)的資金、股利紅利收支和證券交易稅費(fèi)的支付。經(jīng)批準(zhǔn)有經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格的證券公司或信托投資公司，不得從事B股自營(yíng)買賣，其B股保證金帳戶，不得與其經(jīng)營(yíng)性外匯帳戶串用，不得用于其他外匯業(yè)務(wù)。
五、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)B股投資者的有效身份憑證，對(duì)居民B股資金帳戶和非居民B股資金帳戶分帳設(shè)立，并作顯著標(biāo)識(shí)，同時(shí)保留B股投資者的開戶資料備查。
境內(nèi)居民個(gè)人所持的有效身份憑證是指中國(guó)的居民身份證，非居民所持的有效身份證明文件是指有效的外國(guó)護(hù)照。
六、經(jīng)批準(zhǔn)有經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，其證券營(yíng)業(yè)部只能從事B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以及與B股相關(guān)的咨詢、見證等業(yè)務(wù)，不得從事總公司其他外匯業(yè)務(wù)；上述證券營(yíng)業(yè)部在境內(nèi)商業(yè)銀行開立外匯帳尸只能用于與B股交易有關(guān)的資金、股利紅利收支和證券交易稅費(fèi)的支付。
七、各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在合法開立B股保證金帳戶后，自行在當(dāng)?shù)匦侣劽襟w公布開戶情況（包括開戶行名稱、地址、帳號(hào)等），并在開戶后三日內(nèi)到所在地國(guó)家外匯管理局分局備案。備案時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供B股保證金帳戶的開戶名稱、開戶行名稱、開戶帳號(hào)清單及相應(yīng)的加蓋證券營(yíng)業(yè)部公章
[1] [2]
【證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事Ｂ股業(yè)務(wù)若干問題的補(bǔ)充通知】相關(guān)文章：
境內(nèi)及境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定05-01
境內(nèi)及境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定04-30
關(guān)于做好證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外資股業(yè)務(wù)資格管理工作的通知05-01
中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的補(bǔ)充通知05-01
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券期貨業(yè)務(wù)門檻提高04-30
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法05-01
關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知05-01
關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的通知05-01