上海證券交易所落實上市公司

上海證券交易所關(guān)于落實上市公司

　　為做好上市公司2001年中期報告披露工作，根據(jù)《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第三號〈中期報告的內(nèi)容與格式〉》（2000年修訂稿）、《關(guān)于上市公司2001年中期報告披露工作有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)公司字〔2001〕58號）、《關(guān)于上市公司、擬首次發(fā)行股票并上市的公司做好與新會計準(zhǔn)則和制度相關(guān)信息披露工作的通知》（證監(jiān)會計字〔2001〕14號）和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

　　一、上市公司有關(guān)人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)中報準(zhǔn)則和證監(jiān)會、本所相關(guān)規(guī)則、文件，嚴(yán)格按照中報準(zhǔn)則和本所規(guī)定的時間編制、報送和披露2001年中期報告。

　　二、凡在2001年6月30日之前上市的公司，應(yīng)于2001年8月31日前完成中期報告的編制、報送及披露工作。其中，中報摘要應(yīng)刊登在指定報紙上，中報全文同時應(yīng)登載于中國證監(jiān)會指定的本所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）。上市公司應(yīng)盡可能在自己的網(wǎng)站或網(wǎng)頁上披露中期報告，但披露時間不得早于指定網(wǎng)站。

　　在2001年7月1日至8月31日期間新上市的公司，如在上市公告書中未披露2001年中期業(yè)績的，公司應(yīng)于2001年8月31日前按要求披露2001年中期報告。

　　三、預(yù)計2001年中期將出現(xiàn)虧損或者盈利水平出現(xiàn)大幅下降的上市公司應(yīng)在7月31日前及時刊登盈利預(yù)警公告。獲得寬限期的暫停上市公司刊登預(yù)虧公告應(yīng)遵守本所相關(guān)規(guī)定。

　　四、如果上市公司在法定披露期限內(nèi)無法完成2001年中期報告披露工作，公司應(yīng)及時向本所提交書面說明，并同時在報刊上公布延期披露2001年中期報告的原因及最后期限。本所將自9月3日起對其股票實施停牌，直到其披露中期報告的當(dāng)日下午開市時復(fù)牌。

　　五、為避免上市公司中期報告的披露過于集中，根據(jù)均衡披露原則，本所每日最多安排35家上市公司公布中期報告。上市公司應(yīng)按照本所確定的時間，安排2001年中期報告編制工作，并于已確定的日期披露中期報告。如確系特殊原因，公司需提前或推遲披露中期報告，則必須提前五個工作日向本所提出書面申請，陳述理由并明確變更后的擬披露日期。本所將根據(jù)實際情況，經(jīng)審核后決定是否接受申請。本所原則上只接受一次變更申請。

　　六、上市公司的中期財務(wù)報告可以不經(jīng)審計，但下列情形除外：

　　1、如最近3年財務(wù)會計報告被注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告，且公司擬在下半年申報或?qū)嵤┡涔伞⒃霭l(fā)事宜的；

　　2、在中期擬定分紅、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補累計虧損預(yù)案，并將在下半年實施的；

　　3、在《虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法》頒布之前已經(jīng)暫停上市，并獲得寬限期的公司；

　　4、中國證監(jiān)會和本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進行審計的其他情形。

　　七、如果中期財務(wù)報告進行審計的，公司應(yīng)在審計報告出具后兩個工作日內(nèi)完成中期報告編制工作。在中期報告編制工作完成后，上市公司應(yīng)立即召開董事會依法履行中期報告審議程序。在董事會審議通過中期報告后兩個工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)派專人向本所報送以下文件：

　　1、2001年中期報告正本及摘要（打印稿）各一份；

　　2、審計報告原件一份（如中期報告經(jīng)審計）；

　　3、按第八條要求制作的磁盤一式兩份；

　　4、董事會審議通過中期報告的決議和監(jiān)事會審議通過中期報告的決議各一份；

　　5、2001年中期報告披露申請暨登記表、擬披露的公告及相關(guān)的臨時公告披露申請表各一份（上市公司可從本所網(wǎng)站下載）；

　　6、本所要求的其他文件。

　　公司還應(yīng)另行準(zhǔn)備中期報告摘要文本及磁盤，以供指定報刊排版之用。

　　八、上市公司應(yīng)采用證監(jiān)會指定的專用定期報告填報系統(tǒng)制作和生成電子文件，將中期報告正文生成以下類型的電子文件：＊。mdb數(shù)據(jù)文件、＊。pdf上網(wǎng)文件、＊。doc或＊。txt文本文件。這些電子文件必須通過專用填報軟件壓縮生成報送文件，報送文件應(yīng)存入3.5寸軟盤一式兩份報送。上市公司可查閱本所網(wǎng)站和證監(jiān)會網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）瀏覽制作幫助文件和下載更新程序。

　　在報送電子文件之前，公司應(yīng)進行查毒殺毒以確保磁盤不含計算機病毒。公司應(yīng)保證電子文件內(nèi)

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