中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布《關于授權地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責的決定》及其實施細則的通知
現將《中國證券監(jiān)督管理委員會關于授權地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責的決定》（1997年4月8日修訂）和《中國證券監(jiān)督管理委員會關于授權地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責的決定實施細則》印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。附件：一、中國證券監(jiān)督管理委員會關于授權地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責的決定
二、中國證券監(jiān)督管理委員會關于授權地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責的決定實施細則
附件一：中國證券監(jiān)督管理委員會關于授權地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責的決定（1996年3月21日發(fā)布 1997年4月8日修訂）
為了加強證券和期貨市場的監(jiān)督管理，及時查處違法違規(guī)行為，促進證券和期貨市場的健康發(fā)展，根據《國務院關于批轉國務院證券委1995年證券期貨工作安排意見的通知》（國發(fā)〔1995〕22號）、《國務院辦公廳關于轉發(fā)國務院證券委員會1996年證券期貨工作安排意見的通知》（國辦發(fā)〔1996〕37號）的精神，以及我國證券和期貨市場發(fā)展的實際情況，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）決定授權省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市和部分省會城市的證券期貨監(jiān)管部門（以下簡稱地方證管部門）對證券和期貨市場行使部分監(jiān)管職責。具體監(jiān)管職責范圍和權限如下：
一、負責對設立在本行政區(qū)域內的證券經營機構、證券經營機構的分支機構、證券投資咨詢機構、期貨經紀公司、期貨經紀公司的分支機構，以及從事期貨經紀業(yè)務的非期貨經紀公司會員單位（以下統(tǒng)稱被監(jiān)管機構）的業(yè)務活動進行日常監(jiān)管。
前款日常監(jiān)管包括對被監(jiān)管機構進行定期或者不定期的檢查，要求被監(jiān)管機構報送季度業(yè)務報告并進行審核。
被監(jiān)管機構應當接受地方證管部門的日常監(jiān)管，地方證管部門應當維護被監(jiān)管機構的正常業(yè)務活動。
二、負責對證券經營機構的自營業(yè)務資格的申請進行初審，并出具初審意見。
負責對證券經營機構從事自營業(yè)務的年檢進行初審，并出具初審意見。
負責對證券投資咨詢機構的業(yè)務資格的申請進行初審，并出具初審意見。
負責對證券投資咨詢機構的從業(yè)情況及其從業(yè)資格進行年檢。
負責對期貨經紀公司、期貨經紀公司的分支機構和從事期貨經紀業(yè)務的非期貨經紀公司會員的設立、年檢進行初審，并出具初審意見。
三、負責查處設立在本行政區(qū)域內的被監(jiān)管機構及其從業(yè)人員、證券或者期貨市場投資者的有關證券或者期貨的違法、違規(guī)行為。
四、負責查處本行政區(qū)域內違反法律、法規(guī)規(guī)定發(fā)行證券、非法進行證券或者期貨交易、外匯按金交易、境外期貨交易以及其他破壞證券或者期貨市場秩序的行為。
五、負責處理本行政區(qū)域內有關證券或者期貨的信訪投訴和舉報，調解證券或者期貨糾紛和爭議；涉及重大案情的，應當立即向中國證監(jiān)會報
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