上市公司向社會公開募集股份招股意向書的內(nèi)容與格式試行

時間：2023-05-01 00:28:04 經(jīng)濟學(xué)論文我要投稿

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上市公司向社會公開募集股份招股意向書的內(nèi)容與格式（試行）

　　說明

　�。ㄒ唬┥鲜泄鞠蛏鐣_募集股份（以下簡稱“公募增發(fā)”），應(yīng)按照本規(guī)定編制招股意向書。

上市公司向社會公開募集股份招股意向書的內(nèi)容與格式（試行）

　　招股意向書是上市公司向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）申請公開發(fā)行股票申報材料的必備文件。

　　（二）招股意向書的內(nèi)容與格式包括：

　　1、封面；

　　2、目錄；

　　3、正文；

　　4、附錄；

　　5、備查文件。

　　本規(guī)定適用于上市公司編制向投資者及證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所報送的招股意向書文本的內(nèi)容和格式，其中，本規(guī)定第一部分封面中的重要提示和第三部分正文應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上公布，并同時公布本規(guī)定第三部分附錄和第四部分備查文件中的全部文件的索引。

　�。ㄈ┥鲜泄緦Ρ疽�(guī)定列舉的各項內(nèi)容應(yīng)當進行披露，但是本規(guī)定某些具體要求對上市公司確實不適用的，上市公司可根據(jù)實際情況作出適當修改，同時予以說明。但凡對投資者做出投資決策有重大影響的信息，不論有無規(guī)定，上市公司均應(yīng)予以披露。

　�。ㄋ模┍疽�(guī)定適用于上市公司在公募增發(fā)境內(nèi)上市內(nèi)資股（A股）時編制的招股意向書。

　�。ㄎ澹┯嘘P(guān)本次公募增發(fā)的招股說明書原則上應(yīng)按照本招股意向書內(nèi)容與格式的要求編制，在本招股意向書中本次發(fā)行方案的有關(guān)內(nèi)容最終確定后，應(yīng)在招股說明書中作出相應(yīng)的披露。

　�。┍疽�(guī)定自公布之日起實施。

　　一、封面

　　招股意向書的封面應(yīng)載明下列事項：

　�。ㄒ唬┌l(fā)行人股票上市的證券交易所名稱、股票簡稱和代碼；

　�。ǘ罢泄梢庀驎弊謽�，未正式定稿前，必須標有“未定稿”字樣；

　�。ㄈ┌l(fā)行人的正式名稱和注冊地；

　　（四）公募增發(fā)股票的類型（例如普通股、優(yōu)先股）、每股面值、公開發(fā)行的股票數(shù)量（其中，機構(gòu)投資者可認購數(shù)量、股權(quán)登記日登記在冊的股東可認購數(shù)量、其他社會公眾投資者可認購數(shù)量）、定價方法或每股發(fā)行價（如已確定）；

　�。ㄎ澹┌l(fā)行方式及發(fā)行期；

　�。┍敬伟l(fā)行的主承銷商；

　�。ㄆ撸┌l(fā)行人聘請的律師事務(wù)所；

　�。ò耍┲匾崾�，發(fā)行人應(yīng)按照下列文字陳述：

　　“本公司全體董事保證本招股意向書的內(nèi)容真實、準確、完整，國家證券監(jiān)督管理機構(gòu)對本次公開發(fā)行股票所作出的任何決定，均不表明其對發(fā)行人所公開發(fā)行股票的價值或者投資人的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證，任何與此相反的聲明均屬虛假不實陳述。”

　　招股意向書所用紙張規(guī)格應(yīng)為A4紙。

　　二、目錄（略）

　　三、正文

　�。ㄒ唬┚w言

　　在緒言中應(yīng)當載明：

　　1、本招股意向書編寫所依據(jù)的法規(guī)，核準本次公募增發(fā)股票方案的部門；

　　2、聲明公司董事會全體成員確信該招股意向書中不存在任何重大遺漏或者誤導(dǎo)，并對其內(nèi)容的真實性、準確性、完整性負個別和連帶的責(zé)任。