合規(guī)審核崗位職責

合規(guī)審核崗位職責

　　在現(xiàn)實社會中，很多場合都離不了崗位職責，明確崗位職責能讓員工知曉和掌握崗位職責，能夠最大化的進行勞動用工管理，科學的進行人力配置，做到人盡其才、人崗匹配。想必許多人都在為如何制定崗位職責而煩惱吧，以下是小編收集整理的合規(guī)審核崗位職責，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

合規(guī)審核崗位職責1

　　工作職責:

　　1、負責為公司高級管理人員、相關管理部門及負責業(yè)務條線提供合規(guī)咨詢及合規(guī)培訓;

　　2、了解和搜集相關法律法規(guī)、規(guī)章制度及監(jiān)管機構(gòu)動態(tài)及監(jiān)管信息,并及時與負責業(yè)務條線溝通應對措施,結(jié)合所負責業(yè)務發(fā)展情況及時修訂合規(guī)手冊;

　　3、對負責業(yè)務條線的'重大決策、規(guī)章制度、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案及其他非常規(guī)業(yè)務等進行合規(guī)審核;

　　4、負責獨立組織或聯(lián)合其他部門對負責業(yè)務條線進行合規(guī)檢查,對違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患,及時向公司有關部門提出制止和處理意見,并督促改正。

　　任職資格:

　　1、國內(nèi)外正規(guī)院校全日制財務、法律、金融學、經(jīng)濟學等相關專業(yè)本科及以上學歷;

　　2、工作認真、細致、嚴謹、有責任心,有良好的的溝通協(xié)調(diào)能力和分析判斷能力;

　　3、有2年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗,證券公司合規(guī)管理相關崗位經(jīng)驗者優(yōu)先;

　　4、具有注冊會計師資格或通過國家司法考試者優(yōu)先錄取。

合規(guī)審核崗位職責2

　　任職資格:

　　1、大專及以上學歷,法律專業(yè)優(yōu)先;

　　1、有3年以法律事務管理和合規(guī)管理工作經(jīng)驗;

　　2、熟悉互聯(lián)系合格法律法規(guī)及工作流程;

　　4、有較強的合規(guī)意識;

　　職責描述:

　　1、負責公司業(yè)務合規(guī)體系的建立,并督導其實施;

　　2、組織編制公司業(yè)務相關協(xié)議、合規(guī)性文件;

　　3、對公司業(yè)務進行合規(guī)性審查和監(jiān)控,保證各項業(yè)務的合規(guī)性;

　　4、對公司制度、流程等風險與合規(guī)問題進行梳理,并提出合理化建議;

　　5、對違規(guī)行為進行調(diào)查,并向公司報告調(diào)查結(jié)果;

　　6、組織合規(guī)培訓,處理與合規(guī)相關的`其他事務;

　　7、負責合規(guī)文件、協(xié)議、資料的受控、分發(fā)、受控;

　　8、完成公司安排的其它事項。